第三节
统计调查方案设计

统计数据收集是一项复杂的、严谨的工作，它必须有计划、有组织地进行，这就需要在收集数据之前制订一个周密的方案，以保证整个数据收集工作顺利完成。

统计调查方案是一个工作计划书，它是指导整个统计调查过程的一个纲领性文件。一个完整的调查方案通常包括确定调查目的、确定调查对象、调查单位和填报单位、确定调查项目和调查表、确定调查时间和调查期限、确定调查的组织形式和方法、确定调查的组织实施计划等内容。

一、确定调查目的

调查目的是本次调查所要达到的目标，也是调查的原因、意义和任务。调查目的决定了调查对象、调查内容和采用的调查方法等。因此，如果调查目的不明确，就无法确定向谁调查、调查什么、用什么方法进行调查。制订一个调查方案，首先要明确调查目的。例如，对农村经济状况进行调查，既可以从农业生产方面来考虑，也可以从农民的消费方面来考虑，还可以从农产品生产成本等方面来考虑。因此，调查目的应尽可能具体明确、突出中心，否则，调查来的资料可能并不是需要的，而需要了解的情况又得不到充分的反映。通常小型的统计调查，目的可以更简捷，突出一至两个中心就好。

二、确定调查对象、调查单位和填报单位

有了明确的调查目的，就可以确定调查对象了。调查对象是向谁收集调查数据，它是由许多性质相同的调查单位组成的整体。调查单位是构成调查对象的每一个单位，它是调查标志的承担者。填报单位是负责上报调查数据的单位。调查单位和填报单位有时候一致，有时候不一致。例如，想要了解某市工业企业的经济效益，则该市的工业企业是调查对象，而每个工业企业就是调查单位，填报单位也是每一个工业企业。如果想要了解一个市的汽车状况，则汽车是调查单位，而拥有汽车的单位或个人则是填报单位。

明确调查对象和调查单位的目的是要确定向谁进行调查的问题，只有正确地确定调查对象，才能划清所要研究的总体界限，这对保证调查数据的准确性和有用性十分重要。在第五次全国经济普查中，调查对象和调查单位是各行政区域内从事经济社会活动的全部法人单位、产业活动单位以及从事第二、第三产业活动的个体经营户。

比如，如何认定企业法人？第一，看证照。普查员根据被调查对象的营业执照认定，即根据市场监管（工商）部门登记注册情况认定，经各级市场监管（工商）部门登记注册，领取《企业法人营业执照》《个人独资企业营业执照》《合伙企业营业执照》《外商投资合伙企业营业执照》或新版《营业执照》的前述企业。第二，看名称。企业法人名称中一般不含“分公司”“分厂”“分部”“分店”和“项目”等字样，带有上述字样的单位一般是分支机构，不作为法人单位，但符合特殊规定的企业法人除外。第三，要区分母公司与子公司、总公司与分公司。母公司和子公司：母公司是指持有其他公司一定比例以上股份而能够对其他公司进行控制的公司，是独立法人；子公司是指被母公司控股的公司，子公司在法律和经济上都是独立的，子公司是企业法人。总公司和分公司：总公司是指全资设立具有不定数量、不具法人资格分支营业机构的公司；分公司是指附属于总公司，不能独立承担民事责任的分支机构，分公司不是企业法人。第四，企业集团不能作为一个法人。企业集团是指以资本为主要联结纽带、以集团章程为共同行为规范的母公司、子公司、参股公司及其他成员企业或机构共同组成的具有一定规模的企业法人联合体；企业集团中的各个子单位要根据单位划分规定分别确定为法人单位。

再如，对个体经营户的认定的要点为：一是按照《中华人民共和国市场主体登记管理条例》《促进个体工商户发展条例》等法律、行政法规规定，依法在经营主体登记机关登记注册、开展经营活动的个人和家庭，具体是指公民在法律允许范围内，依法经核准登记，从事工业、建筑业、交通运输业、批发零售业、住宿餐饮业和其他服务业等活动的个体劳动者和家庭；二是未在经营主体登记机关登记注册，但是有相对固定场所、一年内实际从事第二产业、第三产业个体经营活动累计三个月以上的个人和家庭，不包括以辅助劳动力或者利用农闲时间进行兼营性工业、商业及其他活动的农民和农民家庭。

三、确定调查项目和调查表

1.调查项目

调查项目是指需要向调查单位了解的内容，也就是能说明调查单位特征的有关标志。它是由调查目的和调查任务以及调查对象的性质和特点决定的。调查项目是由品质标志和数量标志所构成的标志体系。通俗地说，调查项目是一份在调查过程中应该获得答案的各种问题的清单。

调查项目的确定要以调查目的和任务为依据，同时也要考虑到调查对象的特点。在拟定调查项目时，要注意以下四个问题。

第一，调查提纲中的项目应该按照需要与可能的原则来规定。有的项目虽然需要，但实际无法取得，就不应该设置此调查项目，列入的项目应是既需要又能取得的项目。

第二，列入调查提纲中的项目只限于调查目的所必需的项目，可有可无或备而不用的项目则坚决舍弃。

第三，项目的提法应十分明确，每一个项目都应该有确切的含义和统一的解释，以免调查人员或被调查者按自己的不同理解进行回答，使调查结果没有统一的答案，理解一致，才能保证资料的可靠性。

第四，各个调查项目之间尽可能做到相互联系、彼此衔接，以便从整体上了解现象的相互联系，便于有关项目互相核对，检查资料的正确性，提高调查质量。

2.调查表

调查表是将调查项目按照一定的顺序排列起来所形成的表格。调查项目一般都是用调查表来反映的。使用调查表可以为下一阶段的统计整理提供极大的方便。

调查表一般有单一表和一览表两种。单一表是每个调查单位填写一份，可以容纳较多的项目；一览表是把许多单位情况列在一张表上，以便于对比计算和核对，在调查项目不多时较简便，但在项目较多的情况下，一览表不太适用。

为了填写调查表，必须附有简明扼要的填表说明和项目解释。填表说明用来提示填表时应注意的事项，项目解释则是为了说明调查表中某些标志的含义，包括范围、计算方法等。填表说明和项目解释必须根据国家制定的统一标准，以保证统计调查中采用的指标含义、计算方法、分类目录和统计编码等方面的数据标准化，这是填报人员必须遵守的准则。

四、确定调查时间和调查期限

统计调查应规定调查时间和调查期限。调查时间是调查数据所属的时间，如果调查的是时期现象，则调查时间就是资料所反映的起讫时间；如果调查的是时点现象，则调查时间就是统一的标准时间。

调查期限是指调查工作的起止时间，包括收集资料和报送资料的整个工作所需要的时间。根据统计调查的及时性要求，按规定的时间开始调查和结束调查。

调查时间和调查期限是不一致的，有时调查时间比调查期限长，有时调查时间比调查期限短。例如，在2024年1月调查一个企业2020—2023年所上缴的利税总额，这项调查数据所属时间为2020年1月1日—2023年12月31日；调查期限为2024年1月，即从2024年1月1日起，2024年1月31日止。

五、确定调查的组织形式和方法

调查的组织形式主要包括统计报表、普查、抽样调查、重点调查、典型调查。在编制统计调查方案时，应明确是全面调查还是非全面调查。如果是非全面调查，应明确是抽样调查、重点调查还是典型调查；如果是抽样调查，应明确具体的抽样方法等。在确定调查方案时，都要有明确规定。当然，在一次调查中也可以同时采用多种调查的形式。调查的具体方法是指收集资料的具体方法，包括询问法、报告法、实验法、文献调查法和网上调查法等。在确定调查方案时，要对其加以规定，当然，在一次调查中也可以同时采用多种方法。

不仅要确定调查的方法，还要确定调查数据汇总处理的方法。因为在社会经济调查中，为了提高调查的时效性和准确性，大多采用了分级汇总与超级汇总相结合的方式。一方面可以加快数据汇总的速度，满足各级部门的需要；另一方面避免了统计调查原始数据的信息在逐级汇总过程中的损失、衰减和干扰，使其得到有效的利用，各级汇总的数据还具有相互验证的作用。同时，还要制定调查数据的处理方法，需要详细制定各项调查指标的计算口径和计算方法，统一规定处理调查数据必须提供的基本调查指标，以保证调查数据在时间上和空间上的可行性。在进行抽样调查时，还要对样本容量计算、抽样估计量推断和抽样误差计算的具体方法给予统一规定。调查数据的处理工作一般都用计算机进行，通常大型的调查可以通过编制专用的调查数据汇总和数据处理软件来保证工作质量和工作效率。

此外，还要确定调查误差的控制方法。对于调查中可能出现的误差，不同的统计调查方法应该相应采取不同的调查误差控制方法，以提高统计调查数据的质量。对于全面调查，一般可以用抽样数据来控制调查中出现的登记性误差。对于抽样误差，则通过科学地确定必需的样本容量等方法来实现对抽样误差的有效控制。控制调查误差的具体办法如下。

（1）制订科学的调查方案。事先进行周密设计，包括明确调查对象的范围，说明调查项目的具体含义和计算方法，确定合理的调查方法，规定合适的时间、地点等，才能使调查人员或填报人员有统一的依据。

（2）要切实抓好调查方案的实施工作。重视对调查人员的挑选和管理、重视现场调查工作，抓实各个环节的操作，达到操作规范化，确保各地调查执行方案统一、数据统计口径一致；选择合理的资料收集方法，做到科学抽样和选点；建立现场登记数据的质量评估标准，进行调查过程的检查与监控；加强对调查资料的审核，发现差错及时纠正；加强对调查结果的检验、评估，等等。

六、确定调查的组织实施计划

在调查方案中，还需要研究确定调查的组织实施计划，使调查工作的进行在组织上、措施上得到保证。

组织实施计划包括明确调查机构、调查地点等问题，此外，在调查的组织工作中，对于调查前的准备工作，包括宣传教育、调查人员培训、文件印刷、调查数据报送办法、调查经费的预算和开支办法、提供或公布调查结果的时间等，都应该做出具体规定。例如，全国农业普查工作规定，“在国务院和地方各级政府的领导下进行”“每个普查区设一名指导员，负责对普查员的工作进行安排、指导和督促检查。每个普查小区设一名普查员，负责普查的访问登记工作”。指导员和普查员的基本条件是：具有初中以上文化程度，责任心强，熟悉当地情况，身体健康。全国农业普查所需经费，按照分解负担的原则，由中央财政和地方财政分别承担。再如，在第五次经济普查工作中，为了集中力量在2024年较短时间内完成对全国数千万家普查对象的现场登记工作，根据普查方案要求，组织全国约210万名普查指导员和普查员，积极推进普查区划分与绘图、“地毯式”入户清查、查遗补漏、数据审核验收等工作，全面完成单位清查，形成了统一完整的普查名录，为普查登记顺利开展奠定了坚实基础。普查登记要求采用普查员入户采集、普查对象自主填报和部门报送数据相结合的方式获取普查对象数据，减少数据采集环节的人为干扰，加强培训指导，提高普查人员业务能力和调查水平，规范有序开展现场登记工作，确保普查源头数据质量；同时要求严格审核检查，开展事后数据质量抽查。认真执行普查数据审核验收办法，对普查数据进行“即采即审”，综合运用大数据手段和多种分析方法开展审核验证，强化全流程普查数据质量控制，加强普查工作事前、事中、事后检查。普查登记结束后，国务院经济普查办公室将统一组织事后质量抽查，主动接受公众监督，全面检验普查登记质量；还要求严肃普查法纪，坚决防治普查弄虚作假，坚持依法普查，以“零容忍”态度坚决抵制各种干预普查数据的行为，严格普查执法检查，对普查中的违法违纪行为“露头就打”，依法依规严肃追责问责，加大典型案例通报曝光力度，营造风清气正的普查生态。

此外，对于大规模的统计调查，所制订的调查方案往往需要做试点调查，通过试点调查检验调查方案是否切实可行，以便加以修改和补充。还要积累实施调查方案的经验，提高调查人员的业务技能，圆满完成调查任务。