前言

本版教材是前两版《投资银行学》的继续，是第三版。一方面，沿袭了前两版的内容特点：①注重内容的实用性、时效性和趣味性；②注重投资银行业务理论背景的介绍；③注重投资银行的中国情景和案例介绍；④注重知识内容的拓展。但另一方面，在篇章结构方面进行了大刀阔斧的修改，几乎重写了全部内容。本版的主要调整如下：

（1）根据实用原则，删去了第二版投资银行组织形式、治理结构、组织结构、社会责任、自身风险管理及政府监管的内容，将主干内容集中在投资银行业务上。将原来金融工程业务之证券设计、金融工程业务之风险管理两章内容整合为投资银行金融工程与金融创新业务一章。

（2）为了激发读者的阅读兴趣，在每章新增加了导入案例。

（3）更新了投资银行各项业务涉及的法律条款，并基于最新法律条款介绍了投资银行业务。特别是2019年修订的《中华人民共和国证券法》及2023年修订的《中华人民共和国公司法》。

（4）增加了内容。比如在第一章，为了加强读者对国际知名投资银行的了解，除全面更新了原有国际投资银行内容外，还增加了国际投资银行及我国投资银行发展历程的介绍。在第二章，增加了绿色金融对投资银行业务影响的介绍。

（5）更新了小资料、小案例的内容。比如第二章增加了商业承兑汇票签发量与商业票据发行量（2017—2020年）等。

（6）更新了拓展阅读文献。

本教材的读者对象是证券公司、商业银行、信托公司、基金管理公司、VC/PE等金融机构的中高级管理人员和实务人员，各类企业的中高级管理人员和财务人员，相关专业高年级本科生、硕士生（包括MBA、EMBA、iMBA）及其他对投资银行理论和实务感兴趣的人员。

感谢广发证券胡金泉、边洪滨、高加宽、蔡敬熠，国金证券万馨纯，国融证券林艺伟，中金公司谭州明，远东租赁边昊，供应链金融协会马宏毅会长，成都工业经济联合会胡庆苏秘书长，建设银行西南研修院许军平副院长，空港保理周兴勇董事长，川投云链封飞总经理、吴东坡，北京知链刘全宝总裁，四川知链未来魏文总经理、张敏副总经理等提供的建议。

感谢电子科技大学硕士生李馥言、冯程程、尤冉、吴鸿宇参与收集资料。

感谢西南财经大学出版社各级领导及出版过程中各位工作人员的辛勤工作，感谢陈何真璐的统筹协调，感谢张岚的细致工作！

本教材得到了浙江同花顺智能科技有限公司产学合作协同育人项目（项目编号：202002311003）、北京知链科技有限公司产学合作协同育人项目（项目编号：202002076042）的资助。

由于编者水平学识有限，书中的不当之处在所难免，恳请广大读者和同仁批评指正。

赵洪江
2024年10月