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1.3
广东省知识产权制度与特色

自2015年知识产权强省建设全面启动以来,广东省各地认真贯彻《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》部署,按照《加快推进知识产权强省建设工作方案(试行)》要求,大力实施知识产权战略,统筹推进知识产权“严保护、大保护、快保护、同保护”,努力实现知识产权保护从不断加强向全面从严转变,知识产权创造由多向优、由大到强转变,知识产权运用从单一效益向综合效益转变。不断创新体制机制,强化组织实施,在知识产权创造、保护、运用等重点领域和环节取得了明显成效。2019年,全省专利和发明专利的授权量分别为52.7万件和6.0万件,有效发明专利量29.6万件,其中战略性新兴产业有效发明专利量16.4万件,均居全国第一,PCT国际专利申请量2.5万件,占全国总量的43.5%,专利已成为广东新兴产业高质量发展极其重要的创新资源和核心竞争力。知识产权大大推动了企业创新能力提升,2019年,广东省2.9万家企业申请发明专利16.6万件,企业专利申请量和发明专利申请量分别占全省总量的74.3%和81.8%,企业成为知识产权创造运用的主体力量。全省每万户市场主体平均有效注册商标量为3 572.2件,同比增加597件。华为技术有限公司(简称“华为公司”)、广东欧珀移动通信有限公司、平安科技(深圳)有限公司3家企业入围2019PCT国际专利申请排行榜前十名,其中,华为公司连续3年位居全球第一。广东省知识产权综合发展指数连续8年位居全国第一,知识产权行政保护工作连续3年在全国绩效考核中排名第一。根据WIPO发布的《2020年全球创新指数》显示,深圳、香港、广州所代表的创新集群在全球创新百强集群中排名第二。粤港澳大湾区通过《专利合作条约》途径提交的专利申请量占全球总量的近7%,占全国总量的一半以上。

当下,创新驱动发展已成为经济转型升级中的最大共识,而知识产权可以说是创新的原动力,实施知识产权战略更是创新驱动最重要的支撑和保障。在广东实现“四个走在全国前列”和建设粤港澳大湾区国际科技创新中心进程中,知识产权已经成为实现创新驱动发展的助推器(冯飞,2019)。自2008年国务院颁布《国家知识产权战略纲要》以来,广东认真贯彻落实中央决策部署,以建设知识产权强省为目标,大力推进知识产权创造、保护、运用、管理和服务,知识产权事业蓬勃发展,在全省供给侧结构性改革、实施创新驱动发展战略和构建开放型经济新体制中发挥了重要支撑作用。措施有力、成效显著,多项知识产权指标位居全国首位,在知识产权转移转化、质押融资、金融服务等领域形成了具有先行先试意义的“广东经验”。

1.3.1广东省知识产权制度政策发展现状

1.3.1.1 知识产权政策不断完善

广东省围绕战略发展新需求,不断完善知识产权保护机制,相继出台了一系列的地方性法规、政府规章和规范性文件,构建了较为完善的知识产权保护政策法规体系。广东省委、省政府作出《关于加快建设知识产权强省的决定》,省人大通过《广东省专利条例》、省政府出台《广东省深入实施知识产权战略推动创新驱动发展行动计划》《广东省建设引领型知识产权强省试点省实施方案》《广东省人民政府办公厅关于知识产权服务创新驱动发展的若干意见》《广东省展会专利保护办法》《广东省专利奖励办法》《关于实施商标品牌战略的指导意见》以及广东省知识产权事业发展“十二五”“十三五”规划等重大政策措施。省级职能部门牵头制定《广东创建知识产权服务业发展示范省规划(2013—2020年)》《加强中国(广东)自由贸易试验区知识产权工作的指导意见》等系列政策文件。广东省政府多次专题研究知识产权工作,研究强化知识产权保护工作。2019年,广东省修订了《广东省自主创新促进条例》,首次在立法层面对产权激励进行原则性规定;修订《广东省专利奖励办法》及实施细则,强化知识产权高质量发展导向,激励高质量专利培育;率先出台《广东省举报侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品违法行为奖励办法》,最高奖励为罚没金额的10%,对于有特别重大贡献的,举报奖金上不封顶;印发《广东省促进中小企业知识产权保护和利用的若干政策措施》,从提高纠纷解决效率、加大侵权惩处力度、助力企业开展海外维权等方面,大力推动中小企业知识产权保护工作,为企业创新发展和提质增效提供保障。

1.3.1.2 健全知识产权行政和司法保护机制

发挥广东知识产权法院优势,不断完善知识产权纠纷审判机制,加大知识产权侵权赔偿力度。加强各级知识产权执法队伍建设,推进知识产权综合行政执法,改善执法条件。健全知识产权保护行政执法机关与公安、海关的协作机制,提高行政执法效率。加强行政执法与刑事司法保护的有机衔接,依法打击侵犯知识产权犯罪行为。完善知识产权纠纷国际仲裁机制。在知识产权侵权易发的重点领域、重点区域定期开展专项查处行动。加强网络环境下的知识产权保护,加大电子商务和互联网领域的知识产权执法力度。强化展会和专业市场知识产权保护。构建知识产权保护信用系统,将恶意侵犯知识产权等违法失信行为信息纳入社会信用记录。

在知识产权行政保护方面,2019年,广东省市场监督管理局组织开展“铁拳”“蓝天”等专项整治行动,全年共查处各类商标、专利、不正当竞争违法案件1.1万件,罚没金额8 326万元,移送司法机关63件。广东省新闻出版局开展电影版权保护、打击网络侵权盗版“剑网2019”等专项行动,共查处网络侵权盗版案件62件,关闭网站61家,删除侵权盗版链接688条,移送司法机关15件。广东海关组织开展“龙腾行动2019”知识产权保护专项行动,全年共扣留涉案货物数量2 400万件(方晴,2020)。

在知识产权司法保护方面,2019年,广东省公安系统针对侵犯知识产权犯罪案件立案3 009件,破案2 630件。广东省检察机关批捕侵犯知识产权犯罪案件1 463件2 450人,起诉侵犯知识产权犯罪案件1 441件2 721人,起诉人数同比增加17.3%。广东省法院新收各类知识产权案件15.7万件,审结15.3万件。全省各级公证机构办理涉及知识产权保护公证7.6万件,占保全证据公证总数的80%。

1.3.1.3 不断提升企业知识产权管理能力

《企业知识产权管理规范》(GB/T 29490—2013)是我国首部企业知识产权管理国家标准,简而言之,就是规范企业知识产权管理,建立企业知识产权管理体系。推广实施《企业知识产权管理规范》(GB/T 29490—2013),引导高新技术企业、大型骨干企业及国有企业等提升知识产权管理水平,使创新成果尽快获得知识产权保护,掌握一批重点产业核心专利技术。鼓励企业通过自主创新、开放合作、知识产权引进等多种途径,形成具有市场竞争力的知识产权资产组合。加强高等学校、科研院所的知识产权管理,明确所属技术转移机构的功能定位,落实知识产权管理规范,强化知识产权申请和运营权责。知识产权贯标即企业贯彻实施《企业知识产权管理规范》(GB/T 29490—2013)国家标准。

为鼓励知识产权贯标,广东省加大了对企业申请知识产权贯标的奖励资助力度,这在一系列的贯标奖励政策中均有体现(表1-3)。

表1-3 广东省部分地区知识产权贯标奖励政策

(续表)

(续表)

1.3.1.4 各地出台知识产权补贴政策

为强化知识产权创造、运用和保护,加快实施创新驱动发展战略,使知识产权成为推动广东高质量发展的重要支撑,持续发挥科技创新产业扶持资金引导作用,广东省各地相继出台知识产权补贴政策(表1-4)。

表1-4 广东省各地知识产权补贴政策

(续表)

(续表)

(续表)

(续表)

(续表)

1.3.1.5 大力发展知识产权金融

国务院《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》提出,到2020年,年度知识产权质押融资金额达到1 800亿元。2017年国家知识产权局提出,要求以年均20%以上的增长目标制定各省推进专利质押融资工作方案(2018-2020年)。2018年8月,广东省人民政府印发《广东省人民政府关于强化实施创新驱动发展战略进一步推进大众创业万众创新深入发展的实施意见》,提出要引导和支持金融机构按市场化方式建立“贷款+保险+财政风险补偿”的专利权质押融资模式。知识产权质押是指知识产权人以合法拥有的专利权、注册商标专用权、著作权等知识产权中的财产权为质押标的物出质,经评估作价后向银行等融资机构获取资金,并按期偿还资金本息的一种融资行为。

广东省在知识产权质押融资方面做了大量的试点工作,以中央财政资金为引导支持广州、深圳、珠海、中山、惠州5市分别设立市级知识产权质押融资风险补偿基金,实现珠三角地市专利保险全覆盖。例如:广州推出“55”(合作银行为科技型中小微企业发放贷款所产生的贷款本金损失,由知识产权质押融资风险补偿基金承担50%,合作银行承担50%,所产生的其他损失由合作银行承担)、“5311”(经科技金融中心、合作银行、保险公司或担保公司、评估机构协商,建立“5311”模式的专利质押贷款风险分担模式,由知识产权质押融资风险补偿基金、保险公司或担保公司、评估机构和合作银行分别按照50%、30%、10%和10%的比率对纯专利质押贷款可能带来的贷款本金损失进行风险分担)等多元化知识产权质押融资模式;深圳推出小微企业知识产权质押贷款产品“深智贷”;中山引入“政府+银行+保险+评估”四方共担风险机制。2019年,广东商标、专利权质押登记金额达181.7亿元,居全国前列。

1.3.2广东省电子商务知识产权相关政策

广东省是电子商务大省,不仅拥有像广州唯品会电子商务有限公司(简称“唯品会”)这样的大型电子商务平台运营商,还拥有大量在这些平台上贩售商品的卖家。及时了解广东省电子商务知识产权保护情况将有助于推动广东省电子商务的整体发展。

2014年,广东省知识产权局组织召开了广东电子商务领域专利保护工作座谈会。广东省知识产权局执法处相关人员介绍了国家知识产权局、广东省打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品工作领导小组办公室对电子商务领域知识产权保护工作的要求,并提出了开展具体工作的设想,一是选取数个重点交易平台,加强联系、沟通与协作,指导其进行专利保护内部监管;二是探索将“正版正货”工作引入电子商务领域专利维权工作,树立正面典型;三是制订电子商务平台知识产权维权与诚信档案管理规范,推动电子商务企业网络诚信经营建设。由此可见,广东省知识产权局重视与电子商务平台的合作,希望能以协同协作的方式对电子商务知识产权进行监管。

2015年10月21日,广东省知识产权局与唯品会共同签署了“保护知识产权战略合作协议”,这是广东省首个电子商务领域保护知识产权战略合作协议。双方将建立全方位战略合作关系,共同快速有效遏制和打击电子商务领域专利侵权假冒行为,为唯品会的消费者提供强有力的保障,同时深化推进广东省电子商务企业网络诚信经营建设。广东省知识产权局希望以唯品会为试点,探索、推动建立“政府有效指导监管+知名网络平台自律保护”相结合的长效机制,同时以点带面,大力推进广东省电子商务领域专利保护工作。广东省知识产权局将指导唯品会建立专利保护自律工作机制,帮助唯品会解决遇到的知识产权保护重点问题与疑难案件,并适时组织唯品会员工参加国内外知识产权保护的交流合作、业务培训和考察活动等。唯品会除了建立知识产权保护自律机制、落实商家准入机制外,还开通专利侵权纠纷和假冒专利投诉处理平台,实现专利保护有效自律,配合广东省知识产权局做好电子商务领域知识产权保护问题的调查、分析、研究、论证和经验推广工作。双方还将建立日常沟通机制,双方分别指定联系人负责日常联络、沟通和协调工作,落实具体合作事项,召开重要工作会议,沟通和交流合作进展,探讨新形势下电子商务领域知识产权保护的新情况、新问题及相应的解决方案(佚名,2021)。

广东省下属的地级市也积极进行电子商务知识产权保护机制方面的探索。2016年,中山市知识产权局积极探索电子商务领域专利维权机制,学习广东省知识产权局的经验,希望与本地电子商务平台合作,探索建立“政府指导监督+平台自律保护”的互联网知识产权保护机制,与电子商务领域专利执法维权协作调度(浙江)中心衔接,发挥电子商务领域专利执法维权协作调度机制的作用(何伟楠 等,2016)。

1.3.3广东省重大经济科技活动知识产权评议相关政策

近年来,知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素。习近平总书记在十九大报告中明确提出“创新是引领发展的第一动力”,并指出要“倡导创新文化,强化知识产权创造、保护、运用”。为推动我国知识产权的创造、保护和运用,知识产权评议工作日益受到重视。

重大经济科技活动知识产权评议是指针对政府投入资金数额较大或对社会经济发展影响较大的经济科技项目,通过对项目涉及的知识产权进行有针对性的分析和评估,从而规避项目的知识产权风险、提升科学决策效率、提高项目实施质量、降低科技项目研发成本。

2008年,国务院发布的《国家知识产权战略纲要》中明确指出,要“强化知识产权在经济、文化和社会政策中的导向作用”。要求针对重大产业规划、政府重大投资活动等开展知识产权分析评议,加强知识产权主管部门和产业主管部门间的沟通协作,制定发布重大经济活动知识产权分析评议指导手册,提高知识产权服务机构评议服务能力。推动建立重大经济活动知识产权分析评议制度,明确评议内容,规范评议程序。引导企业自主开展知识产权分析评议工作,规避知识产权风险。国家知识产权局先后出台了《重大经济科技活动知识产权评议试点工作管理暂行办法》《国家知识产权局关于加快提升知识产权服务机构分析评议能力的指导意见》及《知识产权分析评议工作指南》等专门文件。

各级政府将知识产权评议作为在重大经济科技活动中了解技术发展态势、防范潜在风险、建立竞争优势的重要途径和方法,逐步嵌入重大经济科技活动的全过程中。

广东省知识产权局高度重视知识产权分析评议工作在政府及企事业单位的重大经济科技活动中作为决策参考的重要作用,先后在多个政策规划中提出要在重大经济科技活动中开展知识产权评议工作。

2014年,《关于促进我省知识产权服务业发展的若干意见》中提出“加大知识产权评估和投融资支持力度”“支持服务机构开展知识产权价值分析、评估业务”以及“开展重大经济活动、人才引进和科技事务中知识产权的综合分析与评估,提升项目实施单位识别、防范和应对潜在知识产权风险的能力”。

2016年12月,广东省人民政府知识产权办公会议办公室印发的《广东省知识产权事业发展“十三五”规划》,针对知识产权评议工作,专门提出“积极开展知识产权领域改革试点”“建立重大经济活动知识产权评议制度”,重点围绕重大产业规划、重大科技专项、高技术领域重大投资计划和项目开展知识产权评议试点。建立以知识产权为重要内容的创新驱动发展评价制度。

2017年1月,广州市人民政府发布了《广州市加强知识产权运用和保护促进创新驱动发展的实施方案》。明确提出要建立广州市重大经济科技活动知识产权评议制度,明确评议内容,规范评议程序,对评议项目给予资金扶持,引导市场主体开展评议。加强部门间的沟通协作,推动开展对政府重大投资活动、公共财政支持的科研项目、重要人才引进项目等的评议工作。建立以知识产权为重要内容的创新驱动发展评价制度,将知识产权产品纳入国民经济核算。

2017年11月,广州市知识产权工作领导小组印发了《广州市重大经济和科技活动知识产权评议实施方案》,明确了知识产权评议的目的重点、组织形式、评议范围、内容程序、责任分工和保障措施等内容,要求重点加强对重大科技计划项目、国有资产重组和剥离审批、重大投资项目审批、重大技术项目引进、企业上市监管、创新创业人才扶持引进、技术进出口管理、行业战略规划及产业政策制定管理中的知识产权评议。《广州市重大经济和科技活动知识产权评议实施方案》进一步规范和指导广州市经济科技活动中的知识产权评议行为,提高决策的科学性,帮助决策部门和实施单位掌握所实施项目涉及知识产权的现状和合法性,识别、防范和应对项目实施过程中潜在的知识产权风险,为政府制定公共管理政策和企事业单位参与市场经济活动提供咨询参考,为全市重大经济科技活动决策服务。

2019年1月,广东省知识产权局发布了《广东省知识产权分析评议工作指南》,以提升全省知识产权分析评议的规范化服务水平,进一步引导和规范知识产权分析评议工作深入、有序、精准开展,充分发挥知识产权制度促进产业高质量发展的作用。 nK07Ni9XOK1FamQCl4VGXHDchdwxGcYvh7E9R8qa/rxtlfqdJYbD5a/wJVcMWxPu

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