第三节
厄威克和古利克的系统化管理理论

一、人物简述

林德尔·福恩斯·厄威克（Lyndall Fownes Urwick, 1891—1983），英国管理史学家、教育家、管理学家，1891年出生于英国，早年在英国牛津大学攻读历史学，两次世界大战期间都在英国军队和政府中服务，并取得优异成绩。他长期从事企业管理和管理咨询工作，1928—1933年间担任日内瓦的国际管理协会会长。著作有：《组织的科学原则》（1938）、《行政管理原理》（1944），以及与古利克合编的《管理科学论文集》（1937）等。

卢瑟·哈尔西·古利克（Luther Halsey Gulick,1892—1993），美国管理学家。曾任美国哥伦比亚大学公共关系学院院长，参加过罗斯福总统的行政管理委员会。1937年，他同厄威克合编的《管理科学论文集》包含了当时管理学领域的一些重要论文，被认为是管理学文献的“路标”。

二、学说背景

首先，系统化管理理论作为一种对法约尔一般工业管理主义的深化，适应了资本主义政府行政的创新要求。古典管理学派在研究中忽视了对人的关注，侧重于从管理职能、组织方式等方面研究效率问题，对人的心理因素考虑很少。于是，在总结西方学者的管理思想后，古利克和厄威克强调研究正式组织结构问题，由此丰富了科学管理的内涵，发展了法约尔的职能论，促进了管理功能的拓展，确定和巩固了古典行政组织理论研究的范围，从而扩大了管理理论研究的影响，为建立具有普遍性的管理理论和组织理论奠定了基础。

其次，古利克和厄威克以古典管理主义忽视人的因素为出发点提出组织结构问题。1937年，古利克与厄威克合编的《管理科学论文集》汇集了那一时代各种不同的管理思想，集中反映了正式组织的结构设计和组织效率提高的问题，他们将法约尔以来有关管理职能方面的论说加以系统化。古利克提出了著名的“管理七职能论”。之后，厄威克在1944年出版的《管理的要素》一书中提出了管理的八条原则，后来他又把这些著名管理学家的思想和理论做了系统的归纳，形成了管理理论的综合框架，即目标、过程和结果相结合的管理理论体系。

三、理论内容

厄威克最大的贡献是对经典的管理理论进行了综合。他在《行政管理原理》一书中，把各种管理理论加以综合，创造出一个新的体系：他把泰勒的科学管理理论和科学分析方法作为指导一切管理职能的基本原则；把法约尔的计划、组织、控制三个管理要素作为管理过程的三个主要职能；将法约尔的管理原则放在管理的职能之下，如在控制职能之下的职能有配备人员、挑选和安排教育人员等。厄威克在管理职能划分方面，基本上是在“法约尔五职能说”的基础上进行了分析和综合。他认为管理过程是由计划、组织和控制三项主要职能构成的。他根据法约尔关于计划职能的论述，认为法约尔的计划职能中包含着预测活动。因此，他认为预测是计划的基础，而预测的原则是“适用性”，这就决定和要求计划应具有“条理性”。厄威克认为，协调和控制的基础在于“职权”，而职权则是依据“需求层次原理”来确定的，通过职务的高低和职能的统一，最后界定每个人的权责。他主张控制应遵循集中原则，他将控制职能又细分为配备人员、选择与安排、纪律与训练这三种派生的职能。

厄威克在其早年著作中曾提出了适用于一切组织的八项原则：

（1）目标原则。所有的组织都应当表现出有关实际任务的目标，组织起来进行工作。

（2）相符原则。权力和责任必须相符。

（3）职责原则，即上级对直属下级的职责是绝对的。

（4）组织阶层原则，即组织命令和任务的传递、实施及完成是有层次的。

（5）控制幅度原则，即每一个上级所管辖的相互之间有工作联系的下属不应超过6人。

（6）专业化原则，即每个人的工作应限制为一种单一的职能。

（7）协调原则。组织横向系统要协调发展，有利于整体目标。

（8）明确性原则，即对于每项职务都要有明确的规定。

厄威克吸收了泰勒的管理过程要以科学调查为指导原则的思想，经过分析引出一般性的结论，即把科学分析作为指导一切管理职能的基本原则，是“组织设计论”的一个重要代表人物。

厄威克所研究的内容并不限于组织方面，他对领导问题也有相当深入的研究。他认为，一名领导者应当了解本身承担的职务包含的意义：（1）充当企业法人的角色；（2）制定组织战略并付诸行动；（3）管理日常工作；（4）向下属解释工作的目标及其意义。他对那些自以为是的经理人员提出了批评，认为他们只重物而不重人，特别在选用人员时，往往仅通过一次几分钟的谈话就识别“合适的”人选等。总之，在行政管理科学的各个方面，几乎没有未被厄威克论及的问题。

古利克在管理学史上，同厄威克处于几乎同等的地位。这种地位，与其说是由于他们在现代管理思想上有什么创新，倒不如说是由于他们在古典管理理论的系统化方面所做的大量工作而确立的。在1937年出版的《管理科学论文集》中包含了一系列反映当时管理学方面不同意见的论文，包括穆尼、法约尔、亨利·丹尼森（Henry Demsion）、L.J.亨德森（L.J.Henderson）、怀特黑德（T.N.Whitehead）、梅奥、福莱特、格兰库纳斯（V.A.Graicunas）等人的作品。古利克在这本论文集内，将法约尔有关管理过程的论点加以展开论述，提出了有名的管理七职能论。他取每种职能英文词的首字母组成POSDCRB，即Planning（计划）、Organising（组织）、Staffing（人事）、Directing（指挥）、Coordinating（协调）、Reporting（报告）、Budgeting（预算）。古利克提出的这七种管理职能，基本上囊括了到那时为止的有关管理过程的观点，并成为以后这类研究的出发点。

古利克有关管理七职能论的基本观点是：

（1）计划。即为了实现企业所设定的目标而制定的所要做的事情的纲要，以及如何做的方法。

（2）组织。为了实现企业设定的目标，就必须建立权力的正式机构和组织体系，以便对各个工作部门加以安排、规制和协调。

（3）人事。包括有关职工的选择、训练、培养和适当安排等方面的职能。

（4）指挥。包括以下各项内容的一种连续的工作：做出决策；以各种特殊的和一般的命令与指示使决策具体化；作为企业的领导者发挥作用，包括对下属的领导、监督和激励。

（5）协调。即为了使企业各部门之间工作和谐而协同其步调，共同实现企业的目标，是一种使工作的各个部分联系起来的极为重要的职能。

（6）报告。指经理人员应向负责人汇报正在进行的工作，经理人及其下属也要通过记录、调查和检查得到有关情报。

（7）预算。包括所有的以财务计划、会计和控制形式出现的预算。

四、基本评价

厄威克是继泰勒、法约尔、韦伯之后西方古典管理理论的集大成者，他强调研究正式组织结构问题，丰富了科学管理的内涵，发展了法约尔的职能论，促进了管理功能的拓展，确立和巩固了古典行政组织理论研究的范围，从而扩大了管理理论研究的影响，坚定了人们可以建立具有普遍性的管理理论和组织理论的信心。厄威克的主要贡献是把科学管理理论系统化，把泰勒、法约尔、穆尼等人的理论联系起来，综合出一套科学的逻辑框架，提出了他认为适用于一切组织的八条原则。

古利克则把关于管理职能的理论系统化，提出了有名的管理七职能论，后人虽有增减或修改，但成为职能理论的基准。如果说穆尼和赖利强调的是“职能主义”或各种职位之间的区分，古利克则表明这些职位和活动如何能归并为同类部门，以便协调。厄威克和古利克在管理理论上的贡献并不在于他们自己创造了新的管理理论，而是对古典管理理论进行了必要的整理和综合。如果没有他们对古典管理理论的综合，也许就很难说有今天体系如此完整的公共管理理论。 1i3g/qpePd3a3sfqB+HSkHe6LoG8tPtZkbo3JDmMGpGpagmfuHikQ2Aec0vC9WD2