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案例研究被公认为是管理学研究中的一种重要方法，通过探索性案例研究考察高管在企业创新中的作用以及对企业创新绩效的贡献。本节将介绍案例方法的选择、样本企业的选择、数据收集、信度与效度保障。
案例研究可以是单案例也可以是多案例。多案例研究包括案例内分析和跨案例分析两个阶段，案例内分析把每一个案例作为一个独立的整体进行全面分析，跨案例分析更加注重理论的构建，更关注通过跨案例分析进行抽象和归纳，得到共性的信息和更有说服力的解释。多案例研究结论的可靠性和准确性比单一案例研究更理想、更容易导向定量分析，本书选择探索性多案例研究，能更深入地探索企业创新发展中的共性。
首先，由于本书研究对象高管的特殊性，样本难以大量地获取，所以本书采用探索性多案例研究。采用探索性多案例研究可以掌握更丰富的现象，可以通过案例追踪和企业实践问题捕获，对案例进行更深入的分析。本书还在跨案例分析的基础上，对不同企业高管具有的共性进行抽象和归纳，进而探讨高管影响企业创新绩效的实质，从而增加研究结论的普适性。
其次，高管个性特征影响企业行为决策和创新绩效的因素很多。高管个性特征包括高管个性特质、高管人口特征。高管个性特质包括前瞻性、风险倾向、内控制源、不确定性容忍度、成就需要、开放性、宜人性、外向性、情绪稳定性、自恋、过度自信等。高管人口特征包括年龄、性别、学历、任期、专业背景等。由于影响因素很多，故本书采用探索性多案例研究来考察多家企业高管的共性，从而提炼出主要影响因素。
再次，每家企业都存在于企业网络中，网络嵌入差异会影响企业的创新选择，从而引起企业创新绩效的差异。通过探索性多案例研究进行的总结和归纳，可以寻求网络嵌入对企业创新绩效影响的共性。
最后，探索性多案例研究能够揭示案例背后的实质，多案例不同资料相互印证，也能提高研究效度。
选择研究案例需要考虑研究目的，并且遵循典型性原则。作者根据研究目的，依据典型性原则，首先有意识地调研了六家企业，考虑样本的代表性，兼顾信息的可得性，在对六家调研企业进行细致分析的基础上，最终选择了医药制造A企业（简称A企业）、机械化工B企业（简称B企业）、锅炉制造C企业（简称C企业）三家制造企业进行研究。
选择这三家企业是因为它们①所有制性质不同，有国有控股企业也有民营企业；②主要业务经营所在地处于不同省市，处于山东、江苏两个省；③企业规模不同；④行业不同，生产销售的产品不同；⑤A企业进行相关多元化生产， B企业进行非相关多元化产品生产，C企业专业化生产锅炉单一产品；⑥三家企业的高管有男性也有女性。因此选择这三家企业作为案例研究样本，能够满足典型性原则。各种信息的不同，可以提供跨案例对照的互补性信息，同时保证了案例样本的代表性，也避免了与其他行业的差异，还增加了业务背景的多样性，达到较好的多重验证效果，保证了案例研究的信息效度。
三家企业都是高新技术企业，都经历了自主创新、合作创新、网络创新阶段，企业高管都在企业发展和创新改革中发挥了核心作用。三家企业的共性也能保证通过跨案例分析，能够归纳出影响企业创新绩效的高管的共同特征。三家企业中有两家是上市公司（A企业和B企业），其中有行业龙头企业，有大量的二手资料，包括公司年报、媒体文章、学者的研究文献等。作者与三家企业高管联系紧密，加之作者所在学校与B企业的校企合作关系，比较容易获取三家企业的一手资料，包括公司档案资料、调研访谈等。大量的研究资料能使案例研究更全面、更准确地反映现象背后的本质，也能最大限度地保证研究资料的信度。
为了保证案例研究的信度和效度，数据收集过程中应遵循罗伯特·K．殷（2004）研究提出的原则：多证据来源收集；建立案例研究资料库；形成一系列证据链。本书在案例研究数据收集中，采用一手数据和二手数据相结合的方式，不同来源获得的数据可以相互补充和交叉验证。对所收集的数据通过整理分析，建立真实可靠的证据链，从而推断出可靠的研究结论。本书通过调研访谈、企业内部资料、新闻媒体报道、产业或行业报告、企业网站及其出版物等多种方式收集数据资料。企业资料来源如表3-1所示。
表3-1 企业资料来源
续表
资料来源：根据访谈记录、企业提供资料及企业网站信息等整理。
本书一手数据主要通过多次实地调研访谈和查阅企业档案资料获得，提前准备了访谈提纲（附录2）。每次访谈前与访谈对象确定好具体的时间，提前将访谈提纲发放给访谈对象，有些访谈对象是作者的亲戚，有些是同学，有些是项目合作者，个别不熟悉的通过亲戚、同学与他们沟通。调研访谈的数据收集工作，主要集中在2017年下半年至2019年上半年。访谈对象主要是案例企业高管本人和特别熟悉高管的相关管理人员，如总裁、副总裁、董事长、总经理、副总经理，人力资源部部长、技术总监等（受访者都是在本企业工作10年以上，大多数受访者在本企业工龄有20多年，非常了解企业发展、熟悉本企业），此类受访者提供的信息准确度比较高。对A企业的副总裁W、总裁助理N、财务部部长Z分别进行了四次深度访谈，对B企业的总经理H进行了两次访谈，人力资源部部长L、财务总监H分别进行了五次深度访谈，对C企业的技术总监W、人力资源部部长H分别进行了三次深度访谈。每次访谈时，征得被访谈者的同意，通过录音笔与笔记的形式记录，每次访谈和讨论持续大约两小时，由项目团队中的三名成员协助对访谈内容进行记录和后期整理。每次访谈结束后及时对材料整理、充分讨论和分析，验证数据是否有误、缺失，如有后续通过电话或微信访谈及时补充与校正，尽量保证案例数据的完整性和有效性。部分一手资料来源于企业内部档案资料、企业内部报表、内部报告、企业新闻稿、企业内部刊物等。
二手资料数据包括企业公开出版的书籍和刊物，在中国知网搜索的相关文献，公司网站、媒体的相关报道，企业宣传报道（其中包括记者们对三家企业高管的访谈，高管参加各种会议的演讲、报告等）。对收集到的数据按照研究需要进行整理，和一手数据进行对比，多方来源的资料互相验证，互相补充完善相关资料，确保资料的准确性和完整性，从而确保研究的可行性和可靠性。案例数据整理后，创建了一个资料库，方便随时查找，解决数据资料使用中可能产生的偏差。
在资料收集过程中，项目团队特别注意案例资料的客观性和真实性，遵循二手资料服从一手资料原则，不清晰和拿不准的资料后续通过与被访谈对象沟通进行补充与校正，以便用比较客观的案例资料建立证据链。
本书采用数据编码和归类的方法对案例样本资料进行分析，资料包括经过验证后的访谈记录、录音文本和二手资料等，案例数据初始编码如表3-2所示。参照陈晓萍、徐淑英、樊景立（2012）建议步骤：①案例内分析高管的作用。分析三家企业高管在企业自主创新、合作创新、网络创新中的作用，对三家企业的发展分别进行深入剖析。②内容分析与编码。对涉及的三个主要构念——高管、网络嵌入、企业创新绩效，依据它们在三个创新发展阶段中的不同作用分别进行编码。③跨案例分析与归纳，寻找案例之间的异同点。归纳出企业不同创新阶段影响企业创新绩效的构念编码，即归纳出高管个性特质、网络嵌入的维度。④归纳主要构念之间的关系。汇总所有数据资料，依据案例间分析归纳的构念编码，结合案例内分析，汇总归纳三个构念编码之间的关系，并用图表的形式展示，为后面提炼命题提供证据资料支撑。
表3-2 案例数据初始编码
本书用探索性案例研究方法探析高管对企业创新绩效的影响，需要保障案例研究的信度和效度，从而确保研究结论的有效性。
（1）各种资料交叉验证。本书采用多种渠道获取一手资料和二手资料，通过对企业高管的开放式访谈、企业的内部资料、企业网站、新闻媒体报道、产业报告、企业年报、各种出版物等多种数据来源收集方法。一方面，资料来源的多样性，可以对研究数据进行相互补充和交叉验证；另一方面，不同被访谈者提供的资料可以提升研究的可信度。
（2）同时使用多种资料采集工具获取一手资料。在每次访谈前，尽力征求对方的同意，使用录音笔、手机录音、笔记等对访谈内容进行记录。访谈结束后，参与访谈的三位研究者，分别对访谈记录进行整理，不确定的问题进行讨论，以保证记录的资料可靠性比较高。
（3）多轮次访谈。本书对三家企业的相关人员在不同时间进行了多次访谈，避免了单次访谈的交流不充分、资料不完备，多次访谈确保掌握全面、完整的数据资料。
（4）将各种一手资料和二手资料进行整理，建立了一个数据库，解决数据资料的构建信度，同时方便随时查找资料。
（1）信息提供人参与纠偏。与三家企业的受访者多次交流沟通，请他们对案例分析的内容、案例资料的编码结果等进行检查和核实、提供建议，确保得到的研究结论基于他们的真实意图，符合企业实际情况。
（2）科学合理使用证据。通过多个信息来源得到的多种证据，描述了高管在企业不同创新阶段中的贡献、参与过程及结果，体现出高管、网络嵌入、企业创新绩效之间的关联关系。合理使用各种一手资料和二手资料，厘清各个构念之间的因果关系，符合案例研究固有的逻辑。