第三节
研究内容、分析方法与技术路线

本书主要遵循“提出问题—分析问题—解决问题”的逻辑线索，通过分析具体的研究内容、方法及技术路线，并结合当前政府权责清单制度实施的现状，努力编制一套合理且有效的政府权责清单制度实施效果评价指标体系，详尽考察当前政府权责清单制度的实施现状，由此揣摩出具有可操作性的解决问题的措施途径，旨在激活政府权责清单制度的评价机制，充分发挥政府权责清单制度的综合效用。

一、研究内容

在上述逻辑线索指导下，本书主要按照“背景意义介绍—概念界定及理论基础阐述—研究对象现状分析—绩效评价指标体系构建—个案实证研究—对策建议—总结展望”的研习思路开展，主要内容如下。

第一章，绪论。主要介绍政府权责清单制度的相关环境背景、研究意义，同时对政府权责清单制度及其评价国内外已有的研究进行梳理、归纳和总结并进行评述，阐明本书的研究内容与方法，并通过技术路线图进行研究思路的呈现，最后对文章的创新点和难点进行阐述。

第二章，核心概念界定及理论基础阐述。根据以往学者研究及相关法律政策文本，对权力清单、责任清单、政府权责清单制度及政府权责清单制度实施效果评价等核心概念进行定义解析和内涵界说。同时，探寻政府权责清单制度及其实施效果评价的理论渊源，以新公共服务、有限政府、权力制约监督、政府绩效评估和公共政策评估等理论视角出发，进行相关议题的系统研究，为推进政府权责清单制度提供前瞻性思考与理论支撑。

第三章，政府权责清单制度的改革历程与现实图景。通过对当前政府权责清单制度的外在环境与内在动因等实施背景以及发轫延展过程的梳理，初步总结了政府权责清单制度的初现端倪、试点导入和规范推广演进轨迹，并从时间、空间和内容三个维度上，总结政府权责清单制度的发展特点，对当前的实践情况进行全景式展示，为全书对政府权责清单制度的理解和把握奠定基础。

第四章，政府权责清单制度实施效果评价的客观诉愿。主要从政府权责清单制度实施效果评价的推进制度落实、总结经验不足、改善内部管理、塑造良好形象、满足公众诉求等必要性，以及面临理念、制度和技术等困境，作进一步的阐释，初步勾勒出这一制度实施效果评价指标体系构建的实践画面。

第五章，政府权责清单制度绩效评价指标体系的构建。在上述概念界定、理论基础、改革历程、现实图景、客观诉愿研究，以及相应的走访调查的基础上，构建政府权责清单制度评价指标体系。在确立指标体系构建价值取向和在相关原则指导下，重点从“制度制定—制度执行—制度结果”这一公共政策演进过程出发，结合公众满意度测评，构建一套政府权责清单制度实施效果评价的分析框架。这个过程主要在制度指标体系构建的基础上，对理论遴选的指标进行隶属度分析、相关性分析，以及信度、效度检验等实证筛选，确保所构建的指标具有较好的科学合理性，并运用层次分析法等确定各维度和绩效评价指标权重值，并进行评价权重值的计算。

第六章，A省B县政府权责清单制度实施效果的实证检视。先是对上一章所构建的指标体系进行应用性细化，然后在应用性细化的基础上，对A省B县政府权责清单制度建设情况进行主客观指标的测评，计算出A省B县政府权责清单制度实施效果的综合指标值，并对县（区）级政府权责清单制度实施效果做简单分析。

第七章，政府权责清单制度实施存在问题的归因分析。主要是采用案例研究法和扎根理论研究法，对当前政府权责清单制度实施存在的问题进行归因分析，包括思想认识存在偏差、相关配套机制缺失、社会公众参与不足、制定缺乏规范性、法律法规依据缺位等内容。

第八章，推进政府权责清单制度的策略建议。主要结合政府权责清单制度实施效果评价的客观诉愿、指标体系的构建、B县政府权责清单制度实施效果的实证检视，及政府权责清单制度实施存在问题的归因分析，从制度制定、制度执行、制度结果和公众满意度四个维度出发，探讨政府权责清单制度的推进策略。

总结与展望。主要从不同维度归纳全文所论述的内容，指出已解决的问题，点明主要论点。同时，指出研究中存在的不足，并从利用数据挖掘技术科学筛选政府权责清单制度实施效果评价指标、挑选具有不同层次的代表性样本进行调研、深度考量指标体系的适应性和扩展性等三个维度，为后续研究指明方向和提供线索。

二、分析方法

“工欲善其事，必先利其器”，这句话充分揭示了方法对科学研究的重要意义。著名行政管理学家、新中国公共管理学奠基人、中国MPA之父夏书章教授（2008）也曾说：“得法，事半功倍。不得法，事倍功半。有些问题解决不好或解决不了，常与方法欠佳有关” 。从本质上讲，研究方法的选择首先取决于研究论题本身的性质；其次，则取决于研究者对研究论题的基本认识和构想。本书在具体考察和探析政府权责清单制度理论与实际运行的发展过程之后，将综合运用规范研究与经验研究相结合、系统分析与比较分析相结合、理论分析与案例分析相结合等多种方法，实现研究方法上的多样性、综合性和有效性。

（一）规范研究与经验研究相结合

“规范研究偏重于抽象的价值判断和逻辑推理，更多使用定性分析和演绎的方法，它所关心的是‘应当是什么’（what should be）的价值问题；而经验研究则强调可观察到的事实根据和实证材料，更多依靠定量分析和归纳的方法，它所注重的是‘实际是什么’（what is）的事实问题” 。只有坚持规范研究与经验研究的相统一，将宏观上的价值判断与微观上的实证描绘聚集起来，使其更具有时代感和现实包容性，才能克服理论缺乏解释力的弊端，这对于全面了解客观事物的“面貌”与特征，加深对所研究问题的理解有重要意义。

在这一思想指导下，本书首先聚焦政府权责清单制度在当代中国的实践与探索，更多使用定性分析、归纳和演绎的方法进行抽象的价值判断和逻辑推理，偏重于抽象的理论研究，对政府权责清单制度及其绩效评价的概念进行阐述。一方面，梳理总结出政府权责清单制度的发轫渊源与演进轨迹等内容，多层次、多角度地对各级政府及其工作部门的权责清单制度运行情况进行全景展示，归纳出制度建设的特点，总结当前政府权责清单制度绩效评价的困境，从而提出下一步研究的突破口，为解决政府权责清单制度中存在的些许问题提供可行的基本方案。另一方面，运用经验研究方法，依靠定量分析和归纳的方法，充分利用SPSS软件、CiteSpace 5.7.R5文献可视化分析软件、NVivo 11质性分析软件、层次分析法（AHP）等，为透析当前政府权责清单制度存在的问题及解决措施提供量化依据。

（二）系统分析与比较分析相结合

就其本质而言，系统分析是一种根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与层次、整体与结构、整体与功能、整体与环境等的相互联系和相互作用，求得优化的整体目标的现代科学方法。而比较分析的要点，则是通过对不同事物或同一事物在不同阶段的情况等进行比较，从中找出共同点、本质或规律性的东西 。只有坚持系统分析与比较分析的调配，才能在发现问题、分析问题以及解决问题的过程中，做到整体性与局部性的融合，体现普遍性与特殊性的兼顾。

按照两种方法的要求，本书作者认为，政府权责清单制度不仅仅只是一种纯粹的制度设计，更是从理念、组织、制度、技术以及人员的全体系，须运用综合集成的复杂理论与现实操作路径相结合的方法，密切关注行政理念更新、政府机构定位、治理政策改进、电子政务互动和人力资源整合等内容的实现方式与政府权责清单的内在联系。此外，对政府权责清单与西方相类似的权责制度设计加以比较，特别强调行政业务及其运行方式在体制上具有不同于西方的差异性，做到借鉴与创新融合，坚持以经典为指导，但不受传统理论束缚。总体而言，指标的构建和推进策略的提出，不仅要借鉴西方有用的成果，还要联系中国当代实际，探索出一条构建具有中国特色的政府权责清单制度的建设途径。

（三）理论分析与案例分析相结合

理论分析主要是指现代科学理论进行实际问题分析的方法，在不同领域有不同的理念范式和方法。比如，常说的运用马克思主义理论进行政治、经济分析，再比如运用现代西方经济学理论研究实际宏观和微观经济现象。每一种理论都有自身独特的思考方式，有理论假设、理论判断、理论推理等。但是要坚信理论常常是灰色的，实践之树常青。每一个理论都不是最完美的，只是现实世界部分客观反映。案例分析又称个案研究法，其特点是对已经发生的真实而典型的事件，通过广泛收集各种可能的资料，再以公正的观察者的态度撰写成文，以供分析研究和借鉴之用 。理论分析是案例分析的支撑点，没有理论分析的案例分析只能流于对事物的一般归纳；而案例分析是理论分析的基础，没有案例分析，理论分析便失去了依托。因此，需要坚持理论分析与案例分析的互动。

本书在行文中注重收集国内外政府权责清单、权力清单、责任清单、绩效评价等相关可供借鉴的理论文献，以“单元”的形式（包括新公共服务理论、有限政府论、政府绩效评价理论、公共政策评估理论等）进行条分缕析，做到对相关理论内容与观点有更加全面深刻的认识，为解读政府权责清单制度实践过程中的现实问题，提供一定的理论储备与学术思想。在案例分析研究方面，主要运用在政府权责清单制度提出与推进的总体情况的研究，选择了省部级、市县（区）级政府建立政府权责清单制度的实际推行情况为例，得到一般性、普遍性的制度建设运行规律和启示。同时，选取想要对政府权责清单制度建设进行尝试和探索的单位（以A省B县为选取单位），作为样本资料详尽考察政府权责清单制度在现实中的实施效果，检验指标体系的构建，挖掘政府权责清单制度实施过程中取得的经验和存在的不足，为政府权责清单制度的推进策略提供参考借鉴。

三、技术路线

研究技术路线图遵循提出问题、分析问题和解决问题的一般思路，是在上述研究思路的基础上形成的，具体研究技术路线如图1-4所示。