序

非诉律师谢菊萍君应该是业界翘楚，我虽孤陋，却有耳闻。今年九月，同事介绍谢菊萍律师来，推荐她的专著《私募股权基金法律合规》，请我作序。歌德曾说：“局限于专业则固执，超越于专业则无知”，囿于专业所限，我对谢君著作研究的问题显然是无知的，我很明白这是不可能完成的任务。然唯恐却之不恭，勉为其难写上三言两语，固不能称之为序，亦算不得读后感，可以看作一位年长者对青年才俊大而无当的勉励。

通读谢君大作后，我较为系统地增加了对此方面知识的了解，不过若要细述臧否，非业内方家不能为之。仅从宽泛的角度看，我觉得谢君著作意义有三：

其一有益于成就立言贡献。《左传·襄公二十四年》：“太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此之谓不朽。”树立完美的道德品行，建立伟大的功勋业绩，确立独到的言辞论说，这是古人推崇的成功人生的“三部曲”，简言之就是“做人、做事、做学问”。但凡有思想、经验、办法、方略，载之于文，传之于世，供人借鉴，予人启迪，自古以来，都可谓极有意义。虽然要成就“三立”尚需经过时间积淀和实践检验，但是青年人愿意为此努力，都是为实现成功人生和作出社会贡献打下基础，都值得称道。

其二有益于提升法治境界。我在人大机关工作的时候，曾私下和司法界人士谈论何为法治最高境界的问题，有云“但有犯罪者皆为擒系”，有云“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”，愚以为法治的最高境界乃“无讼”而“囹圄空虚”。《论语·颜渊》：“子曰：听讼，吾犹人也。必也使无讼乎！”《管子·五辅》：“故善为政者……公法行而私曲止，仓廪实而囹圄空。”曹操《对酒》：“路无拾遗之私。囹圄空虚，冬节不断。”“无讼”而“囹圄空虚”是古代政治家心目中的理想社会，使诉讼的案件根本不发生，让人不犯罪，相较于人犯了罪予以惩罚，是最难也最重要的，或许根本难以成为现实，然而作为法治追求无疑就是最高境界。谢君著作主题在“合规”，如同中医的“治未病”，就是为预防犯法犯规提供指导，可视为追求最高法治境界的努力。

其三有益于推动制度演进。发展经济学认为发展包含了数量增长、福利增进和制度演进。习近平总书记在庆祝改革开放40周年大会上的重要讲话指出：“改革开放40年的实践启示我们：制度是关系党和国家事业发展的根本性、全局性、稳定性、长期性问题”，强调了制度守正创新的重大意义。大到国家治理体系和治理能力的现代化，小到经济社会具体领域的治理，均有赖于制度演进。曾有一家著名的快餐连锁店出现了食物中毒事件，是生熟食物在一个操作间处理所导致，后来就立下规矩，生熟食物必须分设操作间，从此避免了同类事故发生，这种机制化解决问题的规则设立都可以视为一种制度演进。私募股权基金发展过程中，曾经出现了各种各样的问题，要根本性长期性解决问题，很大程度上取决于不断完善合规机制。从这个角度而言，谢君著作为私募股权基金合规的制度演进作出了系统梳理和理论探索，这样的努力难能可贵。

寥寥数语，言不达意，权以为序，聊博作者读者一哂。

顾万峰
2019年10月8日 QO8OGJ4NBNoLr2DYjchpq9isHFW7NZb5VEaE5MfE8UFydu5t6MRBorBbpsXr6R3L