前言

ESG强调企业在追求经济效益的同时，也需要关注环境、社会和公司治理等方面的影响，以确保企业的可持续发展。在ESG背景下，再制造产业正在经历快速发展时期。随着人们环保意识的增强和循环经济理念的普及，再制造产品在市场上的认可度也越来越高。再制造产品不仅具有较高的性能，而且能够减少资源消耗和环境污染，具有巨大的发展潜力。再制造产业是循环经济的重要组成部分，但同时也面临着知识产权风险等挑战。再制造产业中存在的知识产权风险，包括专利侵权、商标侵权、商业秘密泄露等。这些风险不仅会影响再制造产业的健康发展，也会对整个循环经济产生负面影响。

专利侵权风险主要来自再制造产品使用的技术方案或外观设计侵犯了他人的专利权，如家电再制造企业未经授权使用了某知名品牌的电机技术专利，被法院认定为侵权并赔偿损失。商标侵权风险则主要来自再制造产品使用了与原品牌相似的商标或未获得授权使用商标，如打印机再制造企业未经授权使用了与原品牌近似的商标，被消费者投诉并受到行政处罚。商业秘密泄露风险则主要来自企业内部泄密、人力资源流动或竞争对手窃取商业秘密，如再制造企业内部管理不善导致商业秘密泄露，给企业造成重大损失。

本书主要探讨了再制造产业在ESG视角下的知识产权风险，并从再制造决策、知识产权授权以及供应链协调等角度提出相应的战略规划与决策建议，同时提出了包括加强知识产权保护法规的制定和实施、增强企业的知识产权意识、加强知识产权管理、建立知识产权预警机制等一系列治理对策。这些治理对策有助于降低再制造产业中的知识产权风险，促进其健康发展。本书的主要结构如下：

第 1 章为绪论。本章介绍了再制造产业发展的背景和知识产权风险的基本概况，以及本书的主要研究内容，归纳本书的研究思路与主要研究方法，并列举了本书主要的创新点。本章指出，随着人们环保意识的增强和循环经济理念的普及，再制造产业逐渐成为备受关注的新兴领域。然而在快速发展的同时，再制造产业也面临着诸多挑战，如知识产权风险等。本研究创新之处在于，聚焦再制造产业拓展了知识产权侵权风险分析框架、基于ESG视角提出再制造产业的知识产权管理对策、基于闭环供应链管理理论提出供应链优化与再制造授权的联合对策。

第 2 章为相关理论基础与文献综述。本章介绍了相关的理论基础，主要包括环境管理、可持续发展、绿色发展、循环经济、ESG治理理论、知识产权管理、风险评估、治理机制等。这些理论为再制造产业的知识产权保护提供了重要的指导思想和方法。

第 3 章为我国再制造产业的发展态势与国际分析。本章通过分析发现再制造产业是一种以循环经济和绿色发展理念为基础的产业，注重资源的高效利用和环境保护。随着人们环保意识的不断增强，再制造产业的发展越来越受到重视。再制造企业通过高技术和高质量的再制造过程，能够将失效的零部件恢复到接近新产品的性能，并大幅度延长其使用寿命，从而实现资源的循环利用和环境保护。目前，再制造产业已经成为许多国家的重要产业之一，具有广阔的市场前景和发展空间。与传统的制造产业相比，再制造产业具有更高的附加值和更低的资源消耗，能够带来更好的经济效益和社会效益。国家之间再制造产业的发展水平存在着明显的差异。一些发达国家已经形成了较为完善的再制造产业体系，而发展中国家则还处于起步阶段。因此，我国需要加强国际合作和交流，借鉴发达国家的经验和做法，探索适合本国国情的再制造产业发展模式。

第 4 章为再制造产业知识产权侵权类型与典型案例研究。本章介绍了再制造产业的知识产权侵权类型，再制造产品中包含的知识产权客体有专利权、商标权、著作权和商业秘密等，所包含的主要侵权类型有再制造技术与专利侵权，商标假冒与再制造品，著作权、商业秘密及其他知识产权侵权等。典型案例分析部分包括美国、德国以及我国的有关专利产品再制造侵权案例。

第 5 章为再制造产业的知识产权侵权辨析。本章基于第 4 章典型案例的实证研究，从制造技术与专利侵权、商标假冒与再制造品、著作权及其他知识产权三个视角进行知识产权侵权辨析研究。专利侵权部分先从我国专利侵权判定中等同原则实践对策出发，进而深化专利产品再制造的侵权辨析及授权许可策略，指出专利产品的维修与再制造也属于专利侵权研究的范畴，既涉及专利权人的权利范围，也涉及专利权“权利用尽”的适用范围。设立专利制度的初衷是通过垄断权力的赋予来保护、激励并促进技术创新，使发明人在一定时间内享有独占市场的优势地位并获得相应的经济回报。然而，专利权的垄断不能无限制，还需要协调考虑社会的整体利益，要让专利权人的利益与社会整体利益达到一个均衡。

第 6 章为供应链视角下再制造产业的知识产权许可策略研究。本章重点研究了三个相关的主题。一是考虑政府补贴的闭环供应链差别定价及契约协调机制问题，针对不同政府补贴模式下闭环供应链的差别定价决策及契约机制进行研究。结果表明，作为市场主导者的制造商，可以通过调整自身再制造品的批发价格，分享由政府补贴零售商所带来的收益，因而制造商在政府补贴机制下具有更高的议价能力。在集中式决策闭环供应链中，两类产品的销售价格都会降低，再制造品需求量上升，能够实现比分散式决策闭环供应链更高的利润。为了协调分散式决策闭环供应链下所产生的效率损失，通过设计收益共享契约机制和数量折扣契约机制，制造商与零售商协商和控制利润共享比例来实现分散式决策闭环供应链的协调。二是专利保护背景下闭环供应链的再制造策略研究，讨论了专利保护背景下原制造商对旧产品再制造采取的策略，包括N策略、O策略和A策略，指出只有使用第三方的成本足够低时，原制造商才会选择A策略。本研究构建了一个涉及制造商、再制造商和零售商的闭环供应链动态博弈模型，分析了专利产品再制造的决策优化与授权许可策略，强调再制造成本节约的重要性和专利产品再制造的经济效益分配。三是专利产品再制造背景下闭环供应链的决策优化与授权许可策略研究，讨论了专利产品再制造构成的一类特殊闭环供应链的决策优化问题，制造商是专利产品的权利人，授权许可再制造商回收旧产品并进行再制造。

第 7 章为再制造产业的发展战略规划与治理对策。本章从以下四个方面提出了战略规划与治理对策：一是再制造产业的知识产权战略研究，建议再制造产品的质量由再制造厂家和原产品厂家共同负责，承担相应的保修责任并提供售后服务。与此同时，再制造的产品除了标注再制造厂家的商标之外，还应该同时保留原产品的授权商标，并附上“再制造产品”的说明。专利领域的战略规划包括专利保护、专利池战略以及技术标准战略，提出建立再制造标准体系，制定再制造技术标准和规范。二是再制造产业专利池的构建策略，提出我国需要以专利技术的优势实现再制造产业中企业之间的协同发展，以专利池推动产业技术升级，提高产业发展质量和层次，增强企业的市场竞争力和产业的发展后劲，确保产业的长效发展。再制造产业专利池的构建要有科技和产业的支撑，面对当前的环境压力和国际竞争，依托产业集群、共同创新以获取更多的专利优势，从而进行产业的国际较量。三是从行业治理角度提出再制造技术交易平台的规划。将中介平台融入价值链条之中，发挥其对接作用。构建再制造服务平台的一站式服务模式，充分发挥其中介平台的作用，促进再制造产业高质量发展。四是基于ESG视角提出了宏观和微观相结合的治理对策。

本书编写人员的具体分工如下：彭志强副教授负责本书初稿撰写与资料整理，以及全书的修订和核对等工作；黄俊负责第 1 章和第 6 章的资料收集、初稿修改及校正等工作；钟立辰负责第 7 章的资料收集、初稿修改及全书的参考文献核查等工作；蒋霖钰负责第 2 章和第 3 章的资料收集、初稿修改及校正等工作；徐洁负责第 4 章和第 5 章的资料收集、初稿修改及校正等工作。

本书的研究与出版受到重庆市教委科学技术研究计划项目“成渝地区双城经济圈知识产权服务供应链的构建与协同发展研究”（编号：KJQN202000903）、重庆市社会科学规划一般项目“RCEP背景下重庆市知识产权保护推动数字贸易高质量发展研究”（编号：2022NDYB42）、国家自然科学基金项目“专利保护下再制造闭环供应链的技术许可及优化协调研究”（编号：71302196）等的资助。

彭志强
2024年6月23日
于大竹林