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近年来，我国企业积极参与“一带一路”建设，取得了一定的成绩，但是一些企业也暴露出跨国经营经验不足、合规意识不强等问题。有的企业因为发生了违规问题，不仅给自身造成了损失，还给国家形象带来了负面影响。在当前国际国内强化企业合规经营的趋势下，推动我国企业在走向“一带一路”时，应促进企业建立合规管理体系，强化合规经营，才能实现可持续发展。
强化合规管理是“一带一路”参与企业应对跨境经营面临合规风险的重要手段，对企业境外持续稳健发展具有重要意义。
首先，强化合规管理有助于企业防范合规风险。合规风险是指企业因为未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规管理被看成现代企业一项核心的风险管理活动。2012—2016年，中兴通讯股份有限公司（以下简称中兴通讯）把原产于美国的核心零部件通过出口贸易的形式卖到美国制裁的伊朗和朝鲜等国家，违反了美国的《出口管制条例》（EAR）。中兴通讯因为出口贸易的不合规，付出了沉痛的代价。为了与美国政府达成和解，中兴通讯支付8.92亿美元的罚款，同时缴纳3亿美元的保证金，并按照美国政府的要求，建立出口贸易合规管理体系，在未来7年内不得有任何的出口贸易不合规行为。2018年4月，美国商务部又对中兴通讯进行制裁。其理由是，中兴通讯不但没有对过去参与出口贸易的35位人员给予处罚，反而给他们发放了奖金。在中美贸易摩擦背景下，不排除美国借制裁中兴通讯来打压中国政府。令人无可奈何的是，中兴通讯收到美国商务部再次制裁的通知后，就不得不立即在当天停止主营业务，当时就进入“休克”状态。2018年6月，中兴通讯再次与美国政府达成和解。按照协议要求，缴纳10亿美元的罚款和4亿美元的保证金，并撤换董事会和管理层，由中兴通讯承担费用聘任向美国政府独立汇报的合规协调员，全面开展合规培训等。通过这一系列整改措施，中兴通讯得以继续经营，为此，付出了惨痛的代价。这个案例说明，强化合规管理可以化解合规风险。如果不合规，就可能会影响到企业的存亡。
其次，强化合规管理可以促进企业规范化发展。2016年，国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委）选择了5家中央企业，开展合规管理建设试点工作。中国石油天然气集团有限公司（以下简称中石油）作为试点单位，以此为契机，深刻汲取了2013年部分领导干部严重违法违规案件的教训，推动合规管理，促进了企业规范化发展。中石油具体开展了以下四个方面的工作：一是推进组织协同。要求各层级员工参与合规管理，做到“时时、处处、事事、人人”合规。二是完善合规制度。2016年，从集团层面修订了52项制度，废止了183项制度，所属企业新制定和修订了4000多项制度。三是保障合规运行。严格落实“三个不能用”政策，即对发现有违规问题的人员，坚决不能用；对履职中存在违规嫌疑的，在问题查清前，坚决不能用；对合规意识不强、合规管理不力的，无论是否出问题一律不用。此外，中石油还对企业主要领导依法合规经营进行考核。四是建设合规文化。通过抓住关键少数，进行合规培训与宣传等。中石油通过强化合规管理，促进了整个集团公司规范化发展。
最后，强化合规管理可以赢得国外政府的信任。2017年，吉利收购了美国一家飞行汽车公司（terrafugia）。因为这是一家高科技公司，并购时要接受美国外资投资委员会和美国国防部的并购安全审查。这两个部门在审查时，问的第一个问题就是，吉利有没有首席合规官，有没有合规管理体系？针对这个问题，吉利公司首席合规官进行了肯定的回答。然后这两个部门又问了一系列与合规相关的问题，最后吉利顺利通过了并购审查程序。2018年2月，吉利又收购了德国戴姆勒集团 9.69%的股权。期间，德国政府、媒体舆论等都对吉利是否合规收购进行了质疑。最后，德国总理默克尔出面进行了回应。默克尔表示，德国对其贸易伙伴持开放的态度，从这个层面来看，吉利斥资90亿美元入股德国戴姆勒集团没有任何违规行为。通过德国总理默克尔的表态，让吉利顺利地实现了并购。为了合规地开展并购，在整个过程中，吉利论证了相当长的时间，并在多种方案中选择了一种最保守、耗时最长，也是最合规、风险最低的方案。
我国企业在参与“一带一路”沿线国家的投资经营过程中，由于沿线国家和地区的政治、法律、宗教、文化等存在较大差异，会面临各种不同的法律法规政策的规制。如果不能吃透当地的规则并开展行之有效的合规管理，企业就可能面临严峻的合规风险挑战。
第一，沿线复杂监管规则增加企业合规难度。从“一带一路”国家与地区的文化和宗教背景来看，这些国家与地区具有多样的文化和不同的宗教背景，既影响着当地的政治、经济、社会，也影响着相关国家政府针对商业活动制定的规制政策。企业在参与“一带一路”建设时，特别是涉及多个地域经营时，面临不同的规制政策，因此企业在制定合规管理制度时不仅要考虑当地具体的规制政策，还要了解规制政策背后的价值理念。这使得企业面临的监管规则较为复杂，增加了“一带一路”建设企业合规管理的难度。
第二，企业面临的反商业贿赂合规风险严峻。从“一带一路”沿线国家的经营环境来看，在这些国家或地区投资经营面临着严峻的反腐败合规风险。根据某国际组织发布的近年全球清廉指数排名，“一带一路”沿线国家的清廉指数排名很多处在后50%。总体来看，沿线国家的经济社会发展水平、市场监管、透明度差异较大。我国企业在这些地方开展投资活动，很容易遭遇贿赂风险，这既给企业参与“一带一路”稳健经营带来了非常大的合规风险，也给企业参与“一带一路”可持续发展带来了挑战。
第三，企业面临新型合规风险“灰犀牛”冲击。近年来，无论是发达国家，还是发展中国家，都积极参与全球气候变化治理，低碳合规受到各国关注，“一带一路”沿线国家与地区也不例外。此外，供应链合规也日益受到各国政府重视，从英国现代供应链奴隶法案到德国供应链立法，从过去的供应链合规自律转变为法律约束，企业参与“一带一路”建设需要做好供应链合规管理。受全球新冠肺炎疫情的影响，各国企业数字化转型加快，数据跨境转移合规风险也变得格外突出。
第四，企业自身合规管理能力有待加强。我国企业强化合规管理还处于起步阶段，无论是企业合规管理体系建设的投入程度，还是企业对合规管理体系的重视程度，都有待进一步提高。“一带一路”参与企业不仅面临合规管理能力缺乏问题，还面临合规管理专业人才短缺问题。上述因素制约着企业建设有效的合规管理体系，也影响着企业进行有效的合规风险管控。
“一带一路”参与企业面对严峻的合规风险挑战，要实现可持续发展，需要加强合规管理，强化合规经营。企业在强化合规管理时，以下四个方面值得注意。
第一，强化合规管理是适应全球企业竞争的新规则要求。自1992年冷战结束，全球市场出现，跨国公司转型成为全球公司。全球公司打造全球价值链，从过去的产品竞争转变成全球价值链的竞争，从而改变了企业全球竞争的方式；全球公司通过强化合规文化，从过去不合规经营到现在不仅自己强化合规经营，还要求其商业合作伙伴强化合规经营，从而改变了全球竞争的规则。我国企业走向世界时，面对的是已经改变了的全球竞争新方式和新规则，显然，面临严峻的挑战。如果我们能够理解并把握好全球竞争的新方式和新规则，则有可能实现跨越式的发展，创造发展中国家企业成长的新经验。
第二，把握国内合规发展的新趋势。2017年5月，习近平总书记主持召开了中央全面深化改革领导小组第三十五次会议，会议指出，规范企业海外经营行为，补足制度短板，加强企业海外经营行为合规制度建设。2018年8月，习近平总书记出席推进“一带一路”建设工作5周年座谈会并发表重要讲话，他强调：要规范企业投资经营行为，合法合规经营，注意保护环境，履行社会责任，成为共建“一带一路”的形象大使。2018年7月，国家发展改革委发布了《企业境外经营合规管理指引（征求意见稿）》，该稿指导企业在对外贸易、境外投资、海外运营、海外工程建设四个方面强化合规。2018年12月16日，《企业境外经营合规管理指引》正式下发。针对“一带一路”合规建设，2018年1月，中央纪委、国务院国资委与世界银行共同举办了“一带一路”沿线有关国家中国企业合规经营培训班。中央纪委领导在培训班上指出：“合规廉洁是确保‘一带一路’投资质量和项目健康发展的必然要求，也是‘一带一路’从数量增长到质量提高的必由之路。”
第三，以“一把手工程”来推进合规管理，需要企业最高层领导的重视。比如，吉利在开展合规管理建设时，得到了李书福董事长的高度重视。他公开表示，企业要想在全球化中取得发展，对世界各国的政治、经济、法律和文化都要了解，要考虑怎么在一条合规的道路上走得更远。合规就像在公路上一样，如果你想开车，既要了解交通规则，也要遵守交通规则，还要提高自己的驾驶水平，这样才不会发生交通事故。换言之，只有强化合规经营，才能达到企业的战略目标，这样企业就会走得更远。否则，企业不知道什么时候发生了什么问题，一下子“翻车”了，这样企业就无法发展了。尤其在全球的发展更为重要，各国的情况都不一样，企业要有自己的核心竞争力理念，始终坚持自己的合规理念。华为公司成长为具有国际影响力的全球公司过程中，公司领导层不断地强化合规。2017年，华为公司持续优化区域合规监管体系，并通过海外子公司基本制度的建设，夯实子公司法人维度合规管理基石，完成95家海外子公司合规基本制度建设，在100多个国家或地区任命和培养了合规官。走在全球化前沿的复星集团对合规也有深刻的体会。2017年4月，复星集团董事长郭广昌先生在点评中兴通讯的案例时指出，对于一个全球化发展的企业而言，合规既是生命，也是底线。他还说：“要遵守人家的规则，不能说对我有利的时候就按照你的规则做，对我不利的时候就按自己的规则来做，这样没人跟你玩。要全球化的企业，首先一定要从灵魂深处认可，要按照全球化的规则来做。”最后，他还强调“合规文化是全球化里最最最重要的文化”，用了三个“最”来强调。
第四，掌握步骤与方法建立有效的合规管理体系。结合国家标准化管理委员会发布的GB/T-35770《合规管理体系要求及使用指南》和《中央企业合规管理办法》等文件，企业可以通过以下六个步骤，创建有效的企业合规管理体系：第一步，通过调查研究企业经营所在国家、企业经营行业特点及自身经营规模与业务结构等，识别相应的合规风险；第二步，以风险为导向，建立健全合规制度体系；第三步，建立合规管理组织体系，强化各个部门及其领导的合规职责，推动全员开展合规管理；第四步，建立培训沟通、举报查处、责任考核、改进优化的运行机制，保障合规管理体系有效运行；第五步，定期与不定期对合规效果进行评审，持续推进合规并不断地优化合规管理体系；第六步，企业要持之以恒，培育合规文化。
值得注意的是，我国企业在“一带一路”投资经营的过程中，不仅自身需要强化合规管理，还可以与其他在“一带一路”开展投资的企业共同强化合规管理，甚至用较高的商业行为标准带动-当地合作伙伴强化合规经营，促进共同合规，这样有利于“一带一路”参与建设企业行稳致远，从而实现可持续发展。