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第六篇
技术扩散、国际贸易和技术依存

截至目前,对本书讨论的模型来说,最主要的缺陷之一是,每个国家都被看成一个不与世界上其他任何国家联系的孤岛。至少由于以下两个原因,这种假设会产生问题。第一个原因与各国家之间的技术依存有关,第二个原因与国际贸易有关(以商品和资产的形式)。在这一篇中,我们将考察技术依存和贸易依存对经济增长过程的影响。

在前文讨论的模型中,技术要么是外生给定的,要么内生于我们要讨论的经济体的边界之内。我们已经看到,考虑技术的内生性如何为我们提供了有关经济增长过程的重要新洞见。但是,我们可以将葡萄牙和尼日利亚的潜在技术差异归因于后者很低的研发水平吗?事实恐怕并非如此。首先,如同大多数欠发达国家或者发展中国家一样,尼日利亚需要从世界其他国家进口很多技术。尽管葡萄牙是一个相当发达的经济体,但它也会进口很多技术,这说明世界上的前沿技术是由美国或其他发达国家首先研发出来,然后由其他追随国家模仿或者采用,这个框架与现实比较接近。因此,为了理解发达国家和发展中国家之间的技术差异,我们不仅要关注这些经济中内生技术形成的不同速率,而且要考虑追随国家关于技术采用和技术高效使用的决策。

虽然第2章和第8章的外生增长模型也具备这个特征,但也同样存在重要缺陷。首先,技术完全是外生给定的,有意义的经济决策仅与物质资本投资有关。不论是从概念的意义上还是从经验的意义上,我们都可以肯定,技术与物质资本(以及人力资本)是有区别的,我们希望了解国家间内生技术差异的来源。因此,承认采用世界前沿技术的重要性并不等同于接受索洛增长模型或者新古典增长模型是研究国家间收入差异的最好工具。其次,虽然强调技术采用使增长过程与第2章和第8章中讨论的外生增长模型看起来很像,但是世界整体水平的技术进步不大可能是“天赐之物”。相反,世界整体水平的经济增长要么源于所有国家之间的技术采用和研发决策的相互作用,要么源于技术前沿国家的创新。这意味着,如果在一个模型中,世界整体水平的增长率是内生的,并且经济增长与技术应用相互作用(同时也是共存的),那么这样的模型可能更贴近现实,并将给出一个分析经济增长机制的更好框架。在考虑整个世界经济内生增长模型的同时,我们也将看到国际贸易在联结跨国增长的过程中或许能起到同样的作用。

第18章将首先分析技术采用模型,同时考察影响技术采用速度和性质的因素。除了讨论减缓技术扩散的因素和技术转移新壁垒的重要性之外,还将讨论世界前沿技术是否适合发展中国家的需求。回想一下,“技术差异”不仅反映了生产中使用的技术存在差异,同时也体现了影响现有生产要素使用效率的生产组织存在差异。因此,一个有关国家间技术差异的令人满意的理论必须同时考虑技术采用壁垒和生产组织的潜在无效率,这二者共同导致了国家间显著的技术差异。第18章还讨论了一个简单的模型,其中无效率的技术采用源于企业间存在的合同问题。

目前我们的分析中忽略的另一个重要问题是国际贸易和国际资本流动,这些内容将在第19章中讨论。商品和资产的国际贸易同样将世界各国的经济命运联系在一起。例如,资本劳动比低的国家或许可以向国际社会借款,而这将会使均衡动态发生变化。或许更重要的是,向全世界出口某些商品的生产力欠发达国家将会因为相对价格的变化,即贸易条件的变化,而与其他经济体联系在一起。引入这种贸易条件效应也驱使我们构建一个分析框架,其中,虽然世界经济的增长是内生的,但每个国家的增长率都通过贸易关系与其他国家联系在一起。最后我将重点讲述国际贸易与技术采用之间的联系,特别是重点讨论贸易和“国际产品生命周期”如何促进了技术扩散。

相比之前的章节,包括本章在内的余下章节在内容上不会那么详尽。特别是,为了节约篇幅,我将更加严格选择相关模型,关注那些以简单的方式就能提供主要洞见的模型。其他模型和方法将在最后的文献讨论或者习题中给出。另外,我更多地使用了简化的假设,把结果的证明留到习题中,这些结果的证明与之前给出的证明类似,但放松了某些简化假设。 nhO6auHym4akc/0+3nQgfpbI2X4W+kG0l74NGI5p101xiZG27bvhR4Z6tqHT+Ph/

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