典型工作环节1
策划招标方案

具体任务

项目经理组织商务经理、技术经理、市场经理结合案例工程项目的具体情况，完成如下问题。

任务 1 ：介绍项目的背景，描述项目的基本情况和基础信息，完成表 2.1。

任务 2 ：整理招标人的需求信息，完成表 2.2。

任务 3 ：结合相关的法律法规，完成以下问题。

任务 4 ：完成合同计价方式的对比（表 2.3），根据案例工程选择合适的合同计价方式。

学习资料

1.建设工程招标的内涵

建设工程招标是指招标人在发包建设项目之前，公开发布招标公告或邀请投标人，投标人向招标人书面提出自己的报价及其他响应招标要求的条件，参加获取货物供应、承包工程或咨询服务的竞争；招标人对各投标人的报价及其他条件进行审查比较后，从中择优选定中标者，并与其签订合同的交易方式。

从法律意义上讲，建设工程招标一般是建设单位（或业主）就拟建的工程发布通告，用法定方式吸引建设项目的承包单位参加竞争，再通过法定程序从中选择条件优越者来完成工程建设任务的法律行为。建设工程投标是指经过特定审查而获得投标资格的建设项目承包单位，按照招标文件的要求，在规定的时间内向招标单位填报投标书，并争取中标的法律行为。双方须在《中华人民共和国招标投标法》等法律法规的规范下进行交易。

2.建设工程招标方式

1）公开招标

公开招标又称无限竞争性招标。招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织进行投标。

2）邀请招标

邀请招标又称有限竞争性招标、选择性招标。招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织进行投标。

可以采用邀请招标的工程范围：

①项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；

②受自然地域环境限制的；

③涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；

④拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得进行公开招标的；

⑤法律、法规规定不宜公开招标的。

国家重点建设项目邀请招标，应当经国务院发展计划部门批准；地方重点建设项目邀请招标，应当经各省、自治区、直辖市人民政府批准。

公开招标和邀请招标的对比如图 2.1 所示，它们的优缺点对比如图 2.2 所示。

3）两阶段招标

对技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目，招标人可以分两阶段进行招标。

第一阶段，投标人按照招标公告或者投标邀请书的要求提交不带报价的技术建议，招标人根据投标人提交的技术建议确定技术标准和要求，编制招标文件。

第二阶段，招标人向在第一阶段提交技术建议的投标人提供招标文件，投标人按照招标文件的要求提交包括最终技术方案和投标报价的投标文件。招标人要求投标人提交投标保证金的，应当在第二阶段提出。

3.工程招标范围

1）强制招标工程范围

根据《中华人民共和国招标投标法》，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目（包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备和材料的采购），必须进行招标。

①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；

②全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；

③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

《必须招标的工程项目规定》（2018 年 6 月 1 日实施）规定，全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目包括：

①使用预算资金 200 万元人民币以上，并且该资金占投资额 10%以上的项目；

②使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位的项目。

使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目包括：

①使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目；

②使用外国政府及其机构贷款、援助资金的项目。

上述所规定范围内的项目，其勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购达到下列标准之一的，必须招标：

①施工单项合同估算价在 400 万元人民币以上；

②重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在 200 万元人民币以上；

③勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在 100 万元人民币以上。

同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到前款规定标准的，必须招标。

2）可以不招标的工程范围

可以不进行招标的工程范围如下：

①需要采用不可替代的专利或者专有技术；

②采购人依法能够自行建设、生产或者提供；

③已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；

④需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；

⑤国家规定的其他特殊情形。

4.施工标段划分

对于工程规模大、专业复杂的工程项目，建设单位的管理能力有限时，应考虑采用施工总承包的招标方式选择施工队伍。采用这种承包方式有利于减少各专业之间因配合不当造成的窝工、返工、索赔风险。

对于工艺成熟的一般性项目，涉及专业不多时，可考虑采用平行承包的招标方式，分别选择各专业承包单位并签订施工合同。采用这种承包方式有利于控制工程造价。

划分施工标段时，应考虑的因素包括工程特点、对工程造价的影响、承包单位专长的发挥、工地管理等。如果工程场地集中、工程量不大、技术不太复杂，则一般不分标，由一家单位总承包，易于管理。但如果工地场面大、工程量大，有特殊技术要求，则应考虑划分为若干标段。

从工地管理角度出发，分标段时应考虑两个方面的问题：一是工程进度的衔接，二是工地现场的布置和干扰。

5.合同类型选择

1）合同类型

建设工程施工合同按照计价方式的不同可分为 3 种，即总价合同、单价合同和成本加酬金合同。

总价合同是指合同当事人约定的施工图、已标价工程量清单或预算书及有关条件进行合同价计算、调整和确认的建设工程施工合同。总价合同包括固定总价合同和可调总价合同。其中，固定总价合同适用于以下情形：①工程量小，工期短，估计在施工过程中环境因素变化小，工程条件稳定并合理；②工程设计详细，图纸完整、清楚，工程任务和范围明确；③工程结构和技术简单，风险小；④投标期相对宽裕，承包商有充足的时间详细考察现场、复核工程量，分析招标文件，拟订施工计划；⑤施工图设计已审查批准。可调总价合同是指在报价及签订合同时，以招标文件的要求及当时的物价计算总价，并在约定的风险范围内价款不再调整的合同。合同总价是一个相对固定的价格。在合同执行过程中，如果由于通货膨胀而使工料成本大大增加，则可对合同总价进行相应的调整。但需在合同专用条款中增加调价条款，由于通货膨胀引起工程成本增加达到某一限度时，合同总价应相应调整。

单价合同是指以工程单价结算工程价款的发承包方式，工程量实量实算，以实际完成的数量乘以单价结算的合同。

成本加酬金合同又称为成本补偿合同，是指按工程实际发生的成本，加上商定的总管理费和利润来确定工程总价的合同。工程实际发生的成本主要包括人工费、材料费、施工机械使用费、其他直接费和施工管理费以及各项独立费，但不包括承包企业的总管理费和应缴所得税。

3 种合同类型的风险分担和适用情形见表 2.4。

2）合同类型的选择

合同类型的选择分为如下几种：

①工程项目的复杂程度。建设规模大且技术复杂的工程项目，承包风险较大，各项费用不易准确估算，因而不宜采用固定总价合同。最好是对有把握的部分采用固定总价合同，估算不准的部分采用单价合同或成本加酬金合同。

②工程项目的设计深度。如果已完成工程项目的施工图设计，施工图纸和工程量清单详细而明确，则可选择总价合同；如果实际工程量与预计工程量可能有较大出入，则应优先选择单价合同；如果只完成工程项目的初步设计，工程量清单不够明确，则可选择单价合同或成本加酬金合同。

③施工技术的先进程度。如果在工程施工中有较大部分采用新技术、新工艺，建设单位和施工承包单位对此缺乏经验，又无国家标准，那么为了避免投标单位盲目地提高承包价款，或由于对施工难度估计不足而导致承包亏损，则不宜采用固定总价合同，而应选用成本加酬金合同。

④施工工期的紧迫程度。对于一些紧急工程（如灾后恢复工程等），要求尽快开工且工期较紧时，选择成本加酬金合同较为合适。

评价与反思

完成“典型工作环节 1 策划招标方案”的学习表现评价和反思表。

巩固训练

1.选择题

（1）下列施工项目中，不属于必须招标范围的是（ ）。（单选）

A.大型基础设施项目

B.使用世界银行贷款的建设项目

C.政府投资的经济适用房建设项目

D.施工主要技术采用特定专利的建设项目

（2）《工程建设项目招标范围和规模标准规定》规定重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在（ ）万元人民币以上的，必须进行招标。（单选）

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

（3）根据《中华人民共和国招标投标法》及相关规定，必须进行施工招标的工程项目是（）。（单选）

A.施工企业在其施工资质许可范围内自建自用的工程

B.全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目

C.施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的工程

D.经济适用房工程

（4）根据《中华人民共和国招标投标法》及有关规定，下列项目中，不属于必须招标的工程建设项目范围的是（ ）。（单选）

A.某城市的地铁工程

B.国家博物馆的维修工程

C.某省的体育馆建设项目

D.张某给自己建的别墅

（5）下列使用国有资金的项目中，必须通过招标方式选择施工单位的是（ ）。（单选）

A.某水利工程，其单项施工合同估算价 600 万元人民币

B.利用资金实行以工代赈、需要使用农民工

C.某军事工程，其重要设备的采购单项合同估算价 100 万元人民币

D.某福利院工程，其单项施工合同估算价 300 万元人民币且施工主要技术采用某专有技术

（6）关于招标方式，下列说法正确的是（ ）。（多选）

A.对技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目，招标人可以分两阶段进行招标

B.两阶段招标的第二阶段，招标人向在第一阶段提交技术建议的投标人提供招标文件，投标人按照招标文件的要求提交包括最终技术方案和投标报价的投标文件

C.两阶段招标的第一阶段，投标人应该按照招标公告或者投标邀请书的要求提交带报价的技术建议

D.采用公开方式招标的费用占项目合同金额比例过大的项目，可以采用邀请招标方式

（7）关于施工标段的划分，下列说法正确的有（ ）。（多选）

A.如果工程场地集中、技术不太复杂，则应考虑划分为若干标段

B.如果工地场面大、工程量大、有特殊技术要求，则应考虑划分为若干标段

C.对于工程规模大、专业复杂的工程项目，建设单位的管理能力有限时，应考虑采用施工总承包的招标方式选择施工队伍

D.从现场布置的角度出发，承包单位越多越好

E.标段划分应在选择招标方式之后进行

（8）工程施工合同计价类型中，（ ）合同计价方式一般适用于工程规模较小、技术比较简单、工期较短，且核定合同价格时已经具备完整、详细的工程设计文件和必需的施工技术管理条件的工程建设项目。（单选）

A.固定总价

B.固定单价

C.可调价格

D.成本加酬金

（9）建设工程施工合同根据合同计价方式的不同，一般可以划分为 3 种类型，下面属于该合同类型的是（ ）。（多选）

A.总价合同

B.单价合同

C.固定合同

D.成本加酬金合同

（10）采用邀请招标方式的，招标人应当向（ ）家以上具备承担施工招标项目的能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书。（单选）

A. 3

B. 4

C. 5

D. 7

2.论述题

比较公开招标和邀请招标的优缺点。 NBkWFfvAGax1pTH6MHgojniyUOzuHfUUYu65eXQDO63h8G2iX08cldoMIoZhzEhY