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中国社会经济史的研究正处于一场规范认识的危机之中。这里指的不仅是以往学术界的各种模式。所谓规范认识指的是那些为各种模式和理论包括对立的模式和理论所共同承认的、已被认为不言自明的信念。这种规范信念对我们研究的影响远大于那些明确标榜的模式和理论。它们才是1970年托马斯·库恩（Thomas Kuhn）《科学认识革命的结构》中“规范认识”（paradigm）一词的真正含义。近数十年累积的实证研究动摇了这些信念，导致了当前的规范认识危机。这一危机的发生使大家感到现有理论体系的不足，并非通过对立理论间的争论就能解决。大家有一种需要新的不同的东西的感觉，但尚未明确地说出需要什么样的新东西。
我们应该系统地估量这一危机，并试图探求新的认识。我们不需要倒退到纯粹的考据，或次要问题的探讨，或“纯科学”的技术手段，或极少数人所热衷的政治争论。相反，我们应该把当前的危机看作反思既有信念和探索新观点的极好机会。
本章先粗略地回顾中国和西方几代人的学术研究，说明近40年来学术研究中的一些主要的模式和理论体系。尽管不同辈分以及大洋两岸存在着种种差异，但各方应用的主要理论体系实际上具有一系列的共同的基本信念。这些信念一般被认为是不言自明的，无须讨论也不受人注意。学术界的争鸣一般都围绕着各理论体系间的不同点，而不去顾及共同点。然而，数十年累积的实证研究实际上已揭示出一系列与这些信念相悖的现象，规范信念认为不可并存的现象屡屡同时出现。实证研究所发现的悖论现象实际上已经对以往的规范信念提出全面的挑战。本章将列举一些悖论现象，进而分析这些现象所否定的“不言自明”的规范信念，并探讨研究由此产生的新问题的方法。本章无意对以往所有的研究做一综合评述，相反，讨论将限于若干最有代表性的论著，目的在于说明我个人的看法。
一、规范认识的危机
（一）中国的学术研究
当代中国的史学研究在20世纪50年代开始时认为历代王朝统治下的中国社会是基本上没有变化的，主导的模式是“封建主义”，即与进步的近代资本主义相对立的停滞的旧中国。这一模式的基础是斯大林“五种生产方式”的公式，即历史的发展必须经过原始社会、奴隶制、封建制、资本主义和社会主义生产方式这五个阶段。
在“封建主义”的模式下，研究中国近代王朝史的学者主要研究封建阶级关系，即封建统治阶级通过地租、税收和高利贷形式榨取农民生产者的“剩余价值”。他们的研究成果见于编集了大量记载这些剥削关系的资料集（李文治，1957；章有义，1957；严中平等，1955）。一些学者亦将封建经济等同于前商品化的自给自足的“自然经济”。他们认为中国这一生产方式的特点是家庭农业与小手工业的结合，即“男耕女织”。他们认为这是一种结合得异常紧密的生产方式，它阻碍了手工业从家庭中分离出去而形成集镇作坊，并最终阻碍了资本主义发展。他们收集了种种证据，试图证明“自然经济”在明清时期占优势，并一直延续到20世纪30年代。
早在20世纪50年代，上述模式已受到研究“资本主义萌芽”的学者的非难。这些学者认为，明清时期绝非是停滞的，而是充满了资本主义先兆的种种变迁，与西方国家的经历类似。一些研究者致力于收集明清商业扩展的资料，对当时的商品经济做出系统估计，以证明国内市场的形成，认为这标志着封建主义向资本主义的过渡。另外的研究侧重于封建生产关系（尤其是土地租佃关系）的松弛和衰落与资本主义生产关系（尤其是雇佣劳动关系）的发展。
“资本主义萌芽论”的最初提出者并未关注到经济发展，他们认为一旦阐明了商品化和资本主义生产关系，资本主义的经济发展就不言而喻了。然而随着20世纪80年代改革时的意识形态由“生产关系”转而重视“生产力”（包括技术、资源利用、劳动生产率等内容），新一代学者转向直接探讨经济发展。李伯重尤其强调长江三角洲的新作物品种和肥料的应用，具有一定的代表性（李伯重，1985a，1985b，1984）。
“资本主义萌芽论”虽然成功地冲击了“封建王朝因袭不变”的旧观点，但无论在老一代学者还是在20世纪80年代培养出来的新一代学者之中，它均未能广泛地为人们所接受。在西欧历史上，由于19世纪出现了工业资本主义的蓬勃发展，把这之前的三四个世纪称作资本主义萌芽或向资本主义过渡是有道理的。然而中国的19世纪并无资本主义发展，有什么道理把这之前的时期称作资本主义萌芽呢？再者，经济的相对落后使中国受害于帝国主义。鉴于这一事实，把明清时期等同于近代早期的英国到底有什么意义？
“资本主义萌芽论”学派试图以西方入侵打断了中国资本主义发展的进程为由来解释这个问题。于是，把19世纪中国经济的落后归罪于帝国主义，而不是自身的停滞趋势。这一说法虽很符合反帝情绪，却难以令人信服。西方的经济影响直到19世纪末仍是很有限的，而中国经济自数百年前的所谓“萌芽”以来，却未显示出自己发展资本主义的动向。19世纪中国经济落后的事实，重新证明了先前的封建经济与自然经济至少部分是正确的。
“封建主义论”和“资本主义萌芽论”的相持不下使中国的青年学者对两者都抱有怀疑，甚至不屑于再引用前辈们的这些模式。有的全盘搬来西方的一个又一个时髦方法，进一步扩大了代沟，这一情况本身就反映了中国学术界的规范认识危机。
（二）西方的学术研究
西方的学术研究虽然比较多样化，它的主要内容却出人意料地与中国的研究相似。20世纪50年代的美国学术界同样持有传统中国在本质上是无变化的这一观点。当然，这里不再是“封建主义”与“资本主义”的对立模式，而是源自近代化理论的“传统中国”与“近代中国”的对立模式。研究的重点不是“封建中国”的阶级关系，而是“传统制度”与意识形态。在社会、经济领域则强调人口对停滞经济的压力。
然而，研究的基本概念是中国在与西方接触之前是停滞的，或仅在“传统范围”内变化，这与中国同行的见解基本一致。
如果清代在本质上没有变化，那么推动质变的力量则只能来自外部，因而简单地将其归结为“西方的冲击”与“中国的反应”[费正清（Fairbank），1958；费正清等，1965]。在这个“哈佛学派”倡导的“冲击—反应”模式之下，一些重要的著作阐述了西方在中国的出现以及中国的反应[芮玛丽（Wright），1957；费维恺（Feuerwerker），1958]。但是这一观点在20世纪60年代后期受到挑战：先是政治性的攻击，“西方的冲击”被认为是为帝国主义和美国干涉越南辩护，
继而在史实上受到论证明清之际发生重大变化的学者的批评。
后一倾向在近年来形成一个新概念：中国在受到西方影响前数百年的时期被称为“近代早期”，如同在西欧发生的那样。与中国的“资本主义萌芽论”一样，这一观点的出发点是明清经济的大规模商品化。有的学者更是把这一观点延伸到社会、政治领域中[Rowe，1984，1989；Susan Naquin（韩书瑞）and Rawski，1987]。
就像“资本主义萌芽论”学者那样，“近代早期论”学者动摇了过去的“传统中国论”及其派生的“冲击—反应”模式。他们的实证性批评比激进学者对费正清的政治批评有效。然而，就像“资本主义萌芽论”一样，出于同样的原因这个新的理论也难以被普遍接受。如果自17、18世纪至19世纪后半叶的中国那么像近代早期的西方，为什么在随后的世纪中国的变迁与西方有这么多不同？我们如何看待帝国主义和20世纪的革命？一个可能的论点是帝国主义促进了以前就已在内部产生的早期近代化。但是真是这样的话，又该如何看待共产主义革命的发生？难道它只是对近代化的一种偏离？另一个可能的论点是帝国主义使中国脱离了近代化的正常途径而导致了革命。目前，“近代早期论”的学者尚未提出一个在逻辑上与他们的论点一致的关于帝国主义与中国革命有说服力的观点。
学术界于是陷入了当前的理论困境：“停滞的传统的中国”的旧观念及其派生的“冲击—反应”模式已不再具有影响力，而“近代早期中国”的新观念尚不足以成为支配性的模式。其间，尽管中国史研究领域采用了似乎中立的“中华帝国晚期”来称呼明清时期，但此词过分强调了皇权在中国历史整体中的作用。
（三）两个理论
中国学术的主要模式源自马克思的古典理论。“封建主义”与“资本主义”的范畴均出自马克思对西欧尤其是对英国的分析。资本主义萌芽论则是中国的特殊模式。如果中国在帝国主义入侵之前是单纯的封建社会，那么就必须肯定西方帝国主义为中国带来了近代化，但这是任何爱国的中国人所不能接受的。资本主义萌芽模式解决了这一问题：在西方帝国主义到来之前，中国已开始了自身的资本主义发展进程；西方帝国主义打断了这一进程，使中国沦为“半殖民主义”。如此，资本主义萌芽模式协调了斯大林的五种生产方式的公式（以及列宁的帝国主义学说）和基于民族立场的反帝情绪。
在另一方面，尽管没有普遍的认可，也很少有明白的标示，西方学术的主导模式主要得自两个理论：先是马尔萨斯，后是亚当·斯密。一开始，停滞的“传统中国”被看作一个资源受到马尔萨斯式人口压力困扰的社会。这一看法是建立在传统中国是前商品化的社会的假设之上的。后来，明清普遍商品化的史实得到证明，马尔萨斯式的观点便受到亚当·斯密理论的诘难。
斯密的设想是由市场推动资本主义发展。自由贸易会促进分工、专业化、竞争、更新、高效率，以及随之而来的资本积累的发展。在城乡商品交换的推动下，城乡会进入螺旋式的现代化发展（亚当·斯密，1775—1776）。这一设想相当程度地在英国得到体现，从而被赋予了有力的史实依据。这一设想也得到了现代经济学界论说的支持：它们多从抽象、简单化了的斯密理论出发。
明清时期果真出现了斯密所想象的那种发展，便不会存在人口过剩的问题，劳动力会像其他生产要素一样根据自由竞争市场的逻辑而达到最合理的使用。这样，马尔萨斯理论便被斯密理论取代而形成了“近代早期”模式。
中国与西方学者争论的焦点首先是中国经济落后的原因是封建阶级关系还是人口压力。中国学者认为中国经济中的资本形成受到了封建统治阶级的阻碍，封建统治阶级盘剥直接生产劳动者的剩余价值，并用于自己的奢侈消费而不投资于生产。西方学者则认为资本的形成为人口压力所阻碍，人口压力减少了消费之余的剩余。
争论也涉及了究竟要通过社会革命，还是通过人口控制（以及其他改革）来使中国摆脱落后，走向近代化。
然而，在“近代早期中国”模式向“传统中国”模式的挑战中，以及“资本主义萌芽”模式对“封建主义”模式的批评中，争论的焦点转移了。在反对“传统中国”和封建“自然经济”模式时，“近代早期论”与“资本主义萌芽论”是站在同一边的。问题的焦点变为：明清经济到底是已经呈现出近代早期发展（或资本主义萌芽）的高度整合的市场经济，还是仍然处于前商品化时期的、本质上停滞的、处于人口压力重负下的经济？
至于帝国主义问题，中国的“封建主义”与“资本主义萌芽”两个模式当然都强调帝国主义的破坏性作用。“封建主义”学派强调帝国主义如何使封建剥削关系进一步恶化，而“资本主义萌芽”学派则突出了帝国主义如何阻碍了中国资本主义的充分发展。
在西方，首先是用“冲击—反应”模式来反驳上述观点的。例如有的学者争辩说，中国“近代化失败”的原因不在于西方的破坏性冲击，而在于中国传统的顽固存在（Wright，1957；Feuerwerker，1958）。随后，有的学者转用斯密的模式：随着西方影响而来的国际贸易和外国投资的扩展是有利于中国经济的。如果中国经济的近代化失败，其原因不是西方的影响太强，而是太弱，是因为这种影响仅限于沿海通商口岸（Dembergr，1975；Murphey，1977）。
这一观点最后归结为新近的观点，直截了当地以“市场”代替了旧有的“西方冲击”。不像“帝国主义”概念带有种种政治现实和含义，“市场”可以被视作纯粹良好的客观现象：只要市场得以运行，就会赋予中国像西方那样的发展。这个“真理”体现于种种“事实”中，如国际市场刺激了中国的工农业发展，直至20世纪30年代。市场的冲击不像以往研究所讲的那样，仅限于沿海通商口岸，而是实际上深入中国的农村和内地，带来了广泛的发展。
照这一观点来讲，中国的不幸在于市场推动的发展被战争、灾荒等畸变打断。
（四）一个规范认识
尽管中国的学术研究与西方的有着种种不同，但两者明显有许多共同点。认为中国历史基本上无变化的一代学者均受到强调中国传统本身有着明显变化的一代学者的挑战。中国经济是前商品化的、本质上停滞的经济的主张，受到了认为中国经济是高度商品化的、蓬勃发展的经济的主张的挑战。两个学术派别均把停滞与前商品化经济相联系，把近代化等同于商品化。中国的“封建主义论”学派认为封建经济是停滞的，是因为把它等同于前商品化的自然经济。与“资本主义萌芽论”学派一样，他们也认为商品化必然会导致资本主义。与此类似，西方“传统中国论”学派认为明清经济基本上没有商品化。例如何炳棣1959年的人口著作基本上无视商品化，珀金斯1969年对明清农业的研究也把低水平商品化作为一贯前提。而罗威廉（William T. Rowe）1984年、1989年的著作以“近代早期”模式对过去的著作提出挑战，则从种种蓬勃商品化的证据出发。
商品化会导致近代化的构想是贯穿“封建主义论”与“资本主义萌芽论”模式、“传统中国论”与“近代早期中国论”模式的规范信念的一个例证。它贯穿了大洋两岸学术界的两代人，也贯穿了斯密理论与马克思主义理论。
这样的信念一般不被学者讨论。学术界所注意的主要是不同理论、模式间的争论方面。于是我们争论的重点就在明清商品化的程度，或帝国主义和阶级革命的是非功过上。我们不去注意那些共同的认识，认为那是再明白不过了，乃至无须再加以讨论。
正是这样的信念，我称之为规范信念。当前学术界往往过分简单地把“规范认识”这一词等同于有影响的模式。这一用法其实抹杀了这个概念的分析力量。若用于存在着众多模式的社会科学领域，尤其如此。本章把规范认识的信念定义为不同的或对立的模式和理论所共同承认的、不言自明的信念。这样的信念比起任何明白表达的模式和理论来，有着更广泛、更微妙的影响。它们的影响不仅在于引导我们去想什么，更在于引导我们不想什么。
于是，我所指的规范认识的危机并非针对某一理论或模式，也并非针对学术界的这一代或那一代，亦非针对中国或西方的学术研究。把当前中国史研究中的危机解释为老一代研究的衰微，或认为只发生在中国并意味着斯密理论战胜了马克思主义理论，是误解了这个危机的真实含义。当两个理论体系长期地以对方来为自己下定义时，一方的危机便足以提醒我们去考虑是否为双方的共同危机。当前的规范认识危机要从两代人和两种表面对立的模式和理论体系的共同危机的角度来理解。
（五）多重悖论现象
我认为在过去实证研究积累的基础上所证明的一系列悖论现象，已经使我们领域的规范信念濒于分崩的边缘。悖论现象指的是，那些被现有的规范信念认定为有此无彼的对立现象在事实上同时出现。悖论现象对那些信念的挑战首先在于相悖现象各方并存的确定性。例如，商品化和经济不发展这对相悖的现象确实并存。在更深的层次，悖论现象则对既有的因果观念提出怀疑：商品化是否必定会导致经济发展？明清时期蓬勃的、持久的商品化与糊口农业长期持续的事实，反悖于“资本主义萌芽”和“近代早期中国”模式的断言，也反悖于“自然经济”和“传统中国”模式的认定。这一对悖论现象向所有模式共同认可的“商品化必然导致现代化”的不言自明的规范信念发难。
但是，实证研究揭示出的悖论现象与它们否定的规范信念，一般没有在论著中被清晰地披露出来。学者们通常不会讨论未诉诸文字的潜意识信念，即使想讨论的人，也可能由于认为道理过于明显，而觉得不必加以讨论。于是这些实际上已为事实所否定的规范信念继续影响人们的思想，尽管许多人已久有怀疑之心。本章的一个主要意图，就是列举一系列实证研究已经披露的悖论现象，进而揭示被这些现象所否定的“不言自明”的信念。
二、没有发展的商品化
（一）实证研究揭示的悖论现象
明清时期蓬勃的商品化已是不可怀疑的事实。在1350年至1850年的5个世纪中，几乎所有的中国农民都改穿棉布了。这反映了商品化的一个最大的组成部分——棉花经济的发展，伴随而来的是地区内部和地区之间的贸易。棉产品的交易也意味着粮食商品化的扩展，出现了棉作区与粮作区之间的商品交换和棉农与粮农剩余产品的交换。随着这样的发展，尤其是在长江三角洲出现了相当多的为棉、粮提供加工和交换服务的商业市镇。把明清时期说成前商品化时期显然是不对的（吴承明，1985）。
然而，我们也注意到尽管有5个世纪蓬勃的商品化，农民的生产仍停留在糊口水平。无论生产跟上人口增长水平（珀金斯，1969），还是落后于人口增长水平（何炳棣，1959；Elvin，1973），农村中没有发生近代式的经济发展是毋庸置疑的。
同样，类似资本主义关系的雇佣劳动的出现也没有疑问。当时已出现了不少农村雇佣劳动，包括长工和短工。土地租佃关系也在松弛下来，分成租的旧方式让位于定额租，实物租让位于货币租。这些变化进一步确认了农村经济的商品化（李文治等，1983）。
然而，我们知道，在当时的农业中几乎没有大规模的资本主义式生产。许多长工、短工只是为一般农户所雇佣，以补充家庭劳动力的不足。在全国各地，包括商品化程度最高的地区，小农家庭农业仍占压倒性的地位。同时，少数使用雇佣劳动的大农场比起小农户来并未获得更高的亩产量[Huang（黄宗智），1985，1990]。
简言之，商品化蓬勃发展与小农生产停留于糊口水平这两个现象的同时发生是悖论现象。这就对马克思与斯密理论的共同认识——商品化与近代化有着必然联系——提出了疑问。马克思与斯密的理论主要基于英国的实际状况。在世界其余的多数地区，近代化发展来自其他因素（如政权的中坚领导作用）与商品化的结合，并迟于英国。纯粹由市场推动的经济发展的模式是基于英国的经验，它被后来建立的许多经济分析模式作为前提，但不应与世界其他地区的历史真实混同。
与“市场推动经济发展”理论相联系，人们认为在近代化的过程中，产量与劳动生产率会同步发展。在斯密和马克思所熟悉的英国确实如此，他们因此都没有将产量与劳动生产率加以区分，并未考虑没有（劳动生产率）发展的（产量）增长的可能。
以往的研究已揭示明清时期的情况正是如此。这一时期产量的增长一方面来自耕地面积的扩大——扩大了将近四倍；另一方面来自亩产量的增加，通过提高复种指数及对某些作物增加肥料与人工投入（珀金斯，1969）。然而，尽管“资本主义萌芽”论者致力于论证经济发展，但到今日为止尚无人能够证实单位工作日劳动生产率提高。提高的只是土地的生产率，主要由于劳动力投入的增加。单位工作日的收益仍是如此之低，小农生产仍处于糊口水平，而中国人口的大部分仍被束缚于粮食的生产。
区分增长与发展对理解中国的农村社会经济史至关重要。尽管有着引人注目的产量增长，但缺乏劳动生产率的发展乃是中国大多数人直至20世纪80年代仍困于仅足糊口的食物的生产的原因（Perkins and Yusuf，1984）。与之对比，美国的劳动生产率发展用4%的人口的劳作就能满足其他所有人的食品供应。劳动生产率的发展是近代化的核心含义，但它并未在明清时期出现。
斯密和马克思的另一个共同信念是近代经济发展必然是一个工农业连同发展、城乡一起近代化的过程。这又是根据英国的经验而来。他们均没有考虑到没有乡村发展的城市工业化的可能。
然而，没有乡村发展的城市工业化正是19世纪后期以来中国的经历。当时中国工业的发展是没有疑问的。自19世纪90年代起，投资近代机器工矿业和交通运输业的资本以每年高于10%的速度增长。上海、天津、无锡、青岛、汉口和广州等城市的兴起便是这一进程的例证。小城镇也有了蓬勃发展，特别是长江三角洲，甚至城镇中的小手工作坊也有了增长。
这些发展发生在商品化的加速过程中。此过程的首要内容是小农家庭植棉、纺纱、织布三位一体的崩溃。机制纱，也包括国产的机纱，大量取代了土纱。棉农出售棉花给纱厂，而小农织户则买回机纱织土布。这带来乡村贸易的大量扩增（吴承明，1984；徐新吾，1990；黄宗智，1990）。
不过，我们同时也知道中国经济中的新的资本主义部分从未达到国民经济总产出的10%。当时也出现了传统手工业的衰败，尤其是手工纺纱，并因此导致长江三角洲不少市镇的衰亡，乃至完全淹废。最重要的是，即使在相对繁荣的20世纪20年代，农民的收入仍处于仅够糊口的水平，随着30年代的衰退，农民就更陷于困境了。中国乡村人口的大多数仍被束缚于土地，从事仅够糊口的食物生产，经济发展主要是在城市，乡村仍然是不发展的。
（二）悖事实的争辩
我们如何解释这些悖论现象呢？我们当然可以无视上述为史实证明的悖论现象，而继续坚持这样或那样的古典理论。过去的一个办法是用悖事实的争辩来抹去其间的矛盾。于是，主张资本主义萌芽论的中国学者就讲：如果西方帝国主义没有入侵中国，明清的资本主义萌芽会导致城乡质变性的资本主义化。这样，质变性的资本主义化事实上未曾发生就无关紧要了。这种悖事实争辩的要点在于申明它所认为的应有的历史现象，而无视历史真实。
新斯密学派的美国学者也以同样的方式明确地或含蓄地讲：如果没有战争和革命，20世纪初叶中国乡村由市场推动的发展会导致质变性的乡村近代化（Myers，1970；Rawski，1989；Brandt，1989）。照此逻辑，中国乡村并未近代化的历史真实无关紧要。历史真实成了理论的牺牲品。
类似的论点也被运用到对西方如何影响中国的评价中。于是西方影响的积极方面被中国学者抹去了：如果没有帝国主义，中国会发展得更快。
同样，西方影响的消极方面被新斯密学派的西方学者抹去了：如果西方影响更强一点，乡村的贫困就不会再持续下去了；或者，如果没有西方的影响，那里会更贫困（Hou，1965；Elvin，1973；Demberger，1975）。
这样的悖事实争辩往往伴随着另外两种推理。一是封建制或旧传统必然会让位于市场推动的资本主义发展或近代化。即使事实上并未发生这样的情形，它也应该会发生，或是迟早必定会发生。另一推理是一种因素（如商品化）出现，其他有关因素（资本主义发展和近代化）也必然出现。如若不然，它迟早必定会发生。很明显，这样的论点不仅是违背事实的，而且是结论先行和简缩化的。一个坚持历史发展是沿着必然的、直线的方向，而另一个则把复杂的现象简缩为只含有单一成分的部分。
我们需要做的是从实际的悖论现象出发，寻求能够解释这些现象的概念，而不是凭借悖事实逻辑来否认历史现象。学术探讨应由史实到理论，而不是从理论出发，再把历史削足适履。时至今日，我们应当把两个古典理论与其共享的规范信念造成的认识桎梏放置一边了。
（三）内卷型增长与内卷型商品化
这里我简短地回顾一下我自己的研究，以说明我想提倡的途径和方法。在我1985年的书中，我面对矛盾的历史现象，首先企图通过肯定两代学术观点和两个古典理论各有的部分道理，来寻求一个调和的途径。而只有在1990年的拙作中，我才清楚地看到了历史的悖论现象并向以往两代学术和两种理论共享的不言自明的规范信念提出了挑战。这使我产生了这样的疑问：我们如何来解释诸如蓬勃的商品化与糊口农业长期并存的悖论现象，以及没有发展的增长的悖论现象，或是城市工业化与乡村不发展并存的悖论现象？
这使我最后去反思商品化过程本身的内容。我们习惯地认为农业商品化是由经营式农场主的牟利活动推动的。这是来自斯密和马克思熟悉的英国经验。于是，斯密学派和马克思主义学派的研究均企图找出经营有方的富裕农民。我们认为中国也是一样。然而事实是，这类情况在清代仅占商品化过程的一小部分。更重要的情况是，商品化来自人口对土地的压力。田场面积的缩减使农民趋于内卷化，即以单位劳动日边际报酬递减为代价换取单位面积劳动力投入的增加。长江三角洲的内卷化主要通过扩大经济作物经营的形式进行，尤其是植棉与棉纺织手工业。棉花经济增加了劳动力的投入，比起单一粮食作物来，增加了单位土地面积的产值，然而单位工作日的收益却是下降的。这是一种应付人口压力下的维持生计问题的策略，而非为了追求最高利润的资本主义式的策略。它不会带来资本积累。这种主要由人口压力推动的内卷型的商品化，必须区别于推动近代发展的质变性的商品化。
这里有必要指出，内卷型商品化可能通过充分地利用家庭劳动力而带来较高的家庭收入。它甚至可能通过每个劳动力每年工作更多天数而带来每个劳动力较高的年收入。但是这并不意味着单位工作日生产率和收益的发展，后者通常唯有通过劳动组织的改良、技术的进步，或更多的单位劳动力资本投入才可能实现。换句话说，内卷化解释了没有发展的增长这一悖论现象。
与发展不同，内卷化所可能带来的增长是有限的，局限于一年中劳动力能够承担附加劳动的天数，而通过资本化（增加单位劳动力的资本投入）来提高每个劳动力的生产率则不受这样的局限。更进一步，生产越是内卷化，就越是难以把劳动力抽出而走通过资本化提高劳动生产率的道路。被替代的劳动力必须寻求另外的就业机会。
应该明确，即使没有其他质变性的变化，内卷型商品化也可成为市场与城镇发展的基础，就像明清时期发生的那样。小农的棉花和桑蚕生产提供了这些商品贸易的基础，进而影响粮食经济。这样的贸易与附属的加工成了新城镇的支柱，并进而推动了文化领域出现新现象。然而尽管如此，农民的糊口经济依然持续。
换句话说，我们企图找到的解释历史上悖论现象的答案就隐藏于商品化过程自身的特性之中。这一特性并不臆想所有的商品化均会导致资本主义的发生。商品化有着不同的形式和动力，产生着不同的变化，我认为我们不应该坚持讲中国的经验必然是或应该是与英国的经验一样，而需要去认清中国的不同动力和逻辑，其结果是与那些基于英国经验的理论模式相悖的现象。
我采用了类似的方法来分析帝国主义。我不认为世界市场必然有利于中国经济，或帝国主义只是有害于中国。我试图去找出历史真实，并说明帝国主义所引起的积极与消极作用同时并存的悖论现象。西方的冲击导致了由外国企业和国内城市企业组成的近代经济部门与内卷化的乡村经济部门相联结。例如在国际化了的蚕丝经济中，相对资本密集的机器织绸由美国和法国的工厂承担，它们依靠资本不那么密集的中国缫丝工业提供生丝，而中国缫丝工业又靠内卷化的小农家庭生产提供蚕茧。整个体系基于低收益的男性农民的植桑和更低收益的农村妇女的养蚕。在棉花经济中也有类似的逻辑。外国工厂承担大多数相对资本密集的织布，中国纱厂承担相对节省资本的纺纱，而中国农民承担劳动密集的低收益的植棉。于是，帝国主义、中国工业和内卷化的小农连成了一个整合的体系。
（四）微观的社会研究
从方法的角度来看，微观的社会研究特别有助于摆脱既有的规范信念，如果研究只是局限于宏观或量的分析，很难避免套用既有理论和信念。然而，紧密的微观层面的信息，尤其是从人类学方法研究得来的第一手资料和感性认识，使我们有可能得出不同于既有规范认识的想法，使我们有可能把平日的认识方法——从既有概念到实证——颠倒过来，认识悖论的事实。
基于同样的原因，地方史研究也是有用的方法。在对一种因素或一组因素的宏观研究中，我们很难对不同因素间的假定联系提出本质性的疑问。而地方史研究通常检阅了一个特定地区的“全部历史”，从而有可能对不同的因素间的关系提出新鲜的问题，避免把某一历史过程中发生的一些联系套用到另一历史过程中去。在我自己的经历之中，源自第三世界的分析概念比基于西方经历的模式有用。我自己关于内卷化的概念就得益于恰亚诺夫和格尔茨的模式，它们都是基于对非西方社会的微观研究。
最后，我认为鉴定悖论现象是设计要研究的问题的好方法。既有的理论体系之间的争论和共同信念，可以帮助我们去认识悖论现象。一旦认清了悖论现象及其所否定的规范信念，我们便可能对假定的因果关系提出怀疑。例如商品化的性质会不会不同于我们以往的估计？近代化的动力会不会只限于商品化？这些问题引导我们去注意未发现的联系，也启发了我们思考可能解释这些悖论现象的新概念。
三、其他的悖论现象
下面我打算更广泛地考察一些为以往学术研究所揭示的基于实证的悖论现象。我不准备对过去的学术加以全面的转述，而只打算讨论一些特别能说明问题的研究。我的讨论将主要集中于这里所要提倡的研究方向。这就不可避免地忽视了许多学者为突破旧模式和寻找新途径所做出的贡献。
（一）分散的自然经济与整合的市场
大洋两岸的学者近年来在运用微观经济学方法探讨中国经济史上做了一些努力。过去的研究主要是宏观经济的研究，新的研究从总产出转向市场、价格和企业、家庭抉择等被忽略的方面。
新的研究成功地证实了明清经济中市场的整合趋势。在稻米、棉花、茶叶等商品交换中无疑存在着“全国市场”。我们可以明确地看到各地区间商品流通的路线，并估计出大概的流通量。此外，可以证明不同的地区之间价格同步波动。在民国时期，上述趋势加速扩展，中国的市场进一步连接国际市场。
然而，我们还知道明清时期的棉纺织生产并不是在城镇作坊进行，而是在小农家庭中进行，与农耕相结合（徐新吾，1981；吴承明，1990：208—332）。不仅如此，小农生产的大部分仍直接满足家庭消费。最新的系统研究表明，直至20世纪20年代，为家庭消费的小农生产仍超过为市场的生产（吴承明，1990：18—19）。换句话说，乡村经济在相当程度上仍处于“自然经济”状态。
进而，要素市场的运行尚处于种种约束之下，离完全自由竞争市场的理想模式还很远。土地转移同时受到习俗和法律的约束，必须让邻近田块的亲友优先购买。同时，在广泛使用的典卖交易方式之中，卖主几乎拥有无限期的赎回权（杨国桢，1988）。雇佣交易中讲究私人关系和中间人，从而限制了劳动力市场的空间范围。村内亲友间的贷款（无论个人贷款还是合会），讲究感情和礼尚往来，而未形成脱离人际关系的信贷市场逻辑。小农借贷反映了糊口经济中的为生存而借款的逻辑，月利高达2%至3%，远高于任何盈利企业所能承担的利率[Fei（费孝通），1939；Huang（黄宗智），1990]。
我们当然可以再一次陷入以往的论争。新斯密学派会坚持说，根据某些商品价格同步变化的事实，他们理想中的整体化市场经济的其他因素也肯定同时存在：在中国小农经济中，充分竞争的、教科书式的要素市场如同在先进的资本主义经济中一样存在，小农就像资本主义企业家一样，在市场上为寻求最大利润而做出经济抉择[舒尔茨（Schultz），1964；布兰特（Brandt），1989]。有些人更从这样的简缩性推理出发，进一步得出乡村质变性的近代化必然会由这样的市场发展而来的武断结论。按照他们有悖事实的逻辑，他们不在乎历史真实不是如此，同样可以坚持“要不是战争和革命打断这一进程，迟早会有这样的发展”这一观点。
与此对照，“自然经济”论学者会坚持说封建经济只可能是“自然经济”。在正常的历史进程中，资本主义和完全整合的市场会发展起来，但这种可能性被帝国主义排除了，帝国主义和中国封建势力的勾结阻碍了这一进程。要是西方没有入侵，情况就会不同了。这样，我们又回到了老一套基本是政治意识的争论。
“经济二元论”（Hou，1963；Murphey，1977）把纯竞争性的要素市场模式与自然经济模式合并为一个具有两个不同部门的经济体系模式。但这个模式贡献有限，因为我们可以看到两个部门实际上是紧密相连的，最明显的例子是影响到每家每户的棉花经济。把两种经济想象为分隔的部门是没有道理的。
这三种模式没有一种能勾画出近几个世纪来市场在中国经济中运行的实际情况。就像在中国社会经济史和其他论题上一样，我们在这个论题上面临着概念上的困境，这正反映了当前规范认识危机的一个部分。打破这一困境所需的第一步，是改变过去由理论到史实的做法，而立足于实证研究。面对分散的自然经济与整合市场并存的悖论现象，我们如何解释这两者的同时出现和长期并存呢？还有，我们如何解释不带近代发展的整合市场的形成过程呢？我认为作为第一步，我们可考虑商品化有不同的动力，从而产生不同的结果。这一设想也可以延伸到市场是否按照既定模式运行的问题。一个特别值得探讨的对象是商行，其处于传统的和近代的市场体系的交接点，可以启发我们认识这两种体系是如何运行的，以及它们如何相互渗透和不渗透。
（二）没有公民权利发展的公众领域扩张
美国清史研究者的另一个新的重要研究是关于公众社会团体的扩张，尤其是在长江三角洲，诸如会馆、行会、书院、善堂、义仓之类的组织，均有了扩展。这样非官方公众团体的发起使人联想到哈贝马斯研究的关于近代早期欧洲的“公众领域”（public sphere）的概念，并把这一概念运用到明末清初的研究之中。
表面看来，两个历史过程似乎十分相似。
然而，借用哈贝马斯的词语和定义会带来无意的结论先行和简缩化。在西欧历史上，哈贝马斯研究的“公众领域”（以及随后的“结构转变”）是对民主起源的探讨。他所涉及的不仅是公众领域和私人领域间的不同，而且更是两者在国家政权与“公民社会”（civil society）对立面中的地位。就他而言，公众领域与私人领域、国家政权与公民社会这两组概念是相互渗透的。事实上，正是这两组概念的交替使用，加强了他的“公众领域”概念的分析力。从民主起源的角度来看，人们生活中公众领域的扩展只属于次要，关键在于与其同步扩展的公民权利。我们必须在这一历史背景之下来理解哈贝马斯的“公民社会中的公众领域”（Habermas，1989）。
近代城市社会生活中，公众领域持续扩张。但这一扩张并不一定与公民权利的发展相伴随。事实上，我们可以设想公众领域是一块近代国家政权与公民社会争夺的地盘。在民主国家的近代史上，公民社会成功地占领了公众领域，而在非民主国家中则正好相反。
由此，哈贝马斯的概念如果用于中国，它所突出的应不是类似西欧的公众领域与公民政权的同时发展，而是两者的分割。当然，在中国随着城镇发展和城市生活中村社生活方式的解体，公众领域有了扩张（我们只要考虑一下城乡日常生活的不同：乡村居民与家庭成员、亲戚、村邻都有较密切的联系，而与外界较少联系；而城镇居民对亲友保持一定距离，但与近邻之外的外界有交往）。然而，中国不像中世纪晚期和近代早期的西欧，城镇并不处于政权的控制范围之外，城镇的发展并不意味着市民政治权力的发展。在1600—1700年与1840—1895年的中国，市民公众团体确实有了相当的扩张，但并没有相应的独立于国家政权的公民权利的发展。针对不带公民权利发展的公众领域扩张的悖论现象，提出了问题：推动明清与近代早期西方公众团体扩展的动力究竟有何异同？
（三）没有自由主义的规范主义法制
当前美国研究中国的又一热门是法制史。老一代研究者指出，近现代以前中国的司法体制中没有司法独立和人权保障，司法当局只是行政当局的一部分，法律主要意味着惩罚，为了维护官方统治思想和社会秩序，因此，在民法方面几乎毫无建树[Ch'ü（瞿同祖），1961；Van Der Sprenkel，1977；Bodde and Morris，1967]。与当时中国研究的总体情况一样，他们的研究注重中国历代王朝与近代西方的不同之处。
晚一辈的学者则强调中国的法制传统的规范性和合理性。事实上，司法并非诉诸专横的惩罚和拷问，而具有一定的作证程序，即使按今天的司法标准来看也是行之有效的。同时，这个制度系统地、合理地处理了民事纠纷。
这批学者几乎与“近代早期论”学者是在同一时期纠正前辈的偏向的。
两代学者运用的不同分析框架呼应了马克斯·韦伯的实体主义（“卡迪”司法）和形式主义的一对对立概念（Weber，1954）。对一个来讲，法律是政治的工具，法律服从于统治者的意志和愿望；对另一个来讲，法律是基于规范化的、形式化的成文的原则，并导向司法的专业化、标准化和独立化。后者被马克斯·韦伯认为是近代的理性主义的表现。
两种不同的情景在比较法学家罗伯托·安格尔1976年的著作与他的批评者安守廉1986年的著作中得到充分反映（Unger，1976；Alford，1986）。对安格尔来说，中国代表了不具备近代自由主义法律和保护个人人权的法制传统。而对阿尔弗德来说，安格尔对中国法律的看法正反映了前一代学者西方本位主义态度的错误。
我认为两种观点均有一些道理。我们不能否认中国的王朝法律已经高度规范化，而且相对地系统化和独立化。但是，我们又无法否认中国的王朝法律仍受到行政干预，尤其是来自皇权的干预[Kuhn（孔飞力），1990]。直至民国时期和西方影响的到来，它也没有向保护人权的自由主义发展。规范主义和自由主义在近代早期和近代的西欧是得到结合的。中国的明清时期并非如此。
争论的双方若只坚持自己一方更为精确、重要，结果将会像关于明清时期是“传统的”还是“近代早期的”，是“封建的”还是“资本主义萌芽的”争论一样。我们研究的出发点应是已经证实了的悖论现象：没有自由主义的规范主义的法制。
我们需要去探讨这个法制的实际执行情况，尤其是关于民事纠纷的案件。
当然，清代的刑法与民法之间并无明确分界。这表明民事司法缺乏明确的划分和独立的领域，因而与近代的自由主义传统的法律不同。但是，清律明确载有相当多的具体的、有关民事的正式条文（诸如关于继承、婚姻、离婚、土地买卖和债务的条文）。清代和民国时期的大量案件记录现在已经可以见到。这些记录所载有的微观信息，使我们可以详细地探讨一系列问题。例如，就一个地方行政官而言，民事案件的审理占多大比重？他在何种程度上根据法律条文来处理案件，或专断地根据个人意志来处理案件？从普通人民的角度来看，在何种程度上，以及出自何种目的而求诸诉讼？在解决民事纠纷的过程中，司法系统与当地社团的调解如何相互关联？对这些问题的回答，可以给我们一个较坚实的基础来分析中国和西方法制传统的异同。
（四）中国革命中的结构与抉择
过去对中国革命的研究在结构和抉择的关系问题上划分成不同的营垒。中国正统的马克思主义观点是直截了当的：长期的结构变化导致阶级矛盾尖锐化，尤其是地主与佃农之间的关系。中国共产党则是被剥削农民的组织代表。结构变迁与人为抉择的因素在共产党领导的阶级革命中汇合成同一个运动（毛泽东，1927，1939；李文治，1957；章有义，1957）。
这一观点与社会经济长期变迁的研究是相互呼应的。“封建主义论”学派强调封建生产关系下地主与佃农之间冲突的中心地位。帝国主义加剧了阶级矛盾，从而引起了反帝反封建的阶级革命。“资本主义萌芽论”学派尽管强调帝国主义阻碍了中国资本主义萌芽的充分发展，但对于革命的结构性基础得出的是同样的结论：封建自然经济的阶级关系仍占统治地位，从而确定了共产党领导的反帝反封建革命的性质。
保守的美国学者的观点则相反：结构性的变化与人为抉择在中国革命中是相悖的。在20世纪50年代“冷战”的高潮时期，最保守的学者甚至坚持中国革命仅仅是莫斯科控制和操纵的少数阴谋家的产物（Michael and Taylor，1956）。其后，保守的主流观点演变成强调共产党组织是造成革命的主要动力，认为农民的阶级斗争只不过是革命宣传机构“虚构”出来的，真正重要的只是高度集中的中国共产党的组织工作。
这一观点也得到研究社会经济长期变迁的学者的支持。“停滞的传统中国论”强调人口压力是近代中国不幸的缘由，而新斯密派则强调市场促进发展的作用。无论哪种观点均认为中国共产党领导的阶级革命是与结构性变化的趋势相悖的：人口压力要求控制生育或其他改革，市场推动的发展要求资本主义，两者均不要求革命。
两套观点显然各有可取之处。没有人会否认共产党比国民党获得更多人民的拥护，而人民的支持对内战的结局起了决定性的作用，在中国北方的战役中尤其如此。同时，我们也无法否认列宁主义型共产党组织有民主的一面之外，还有集中的一面。
在20世纪六七十年代美国的政治气氛下，学者们极难摆脱政治影响而说明上述事实。试图论证中国革命的群众基础的著作常带着一整套阶级革命的论说（Selden，1971）。而关于共产党组织重要性的讨论则牵带着一整套保守的观点（Hofheinz，1977）。即使小心地避开政治争论的学者也无法避免受到政治攻击。于是，费正清被马若孟和墨子刻攻击为传播“革命范例”，“他的政治观点迎合了北京的历史观点，阻碍了许多美国学者公正、清醒地分析两个中国政府”（Myers and Metzger，1980：88）。
研究这一领域的大多数学者其实并不相信上述两种观点的任何一种。头脑清醒的学者则冷静地从事于实证研究，以期建立有说服力的分析（如陈永发，1986）。然而，迄今未有人能够提出得到广泛承认的新的解释。
我认为要使这一领域的研究进一步发展，关键在于突破过去关于长期结构变迁与革命之间关系的规范认识。结构变迁不一定导向自由市场资本主义或共产主义革命，还有着其他的可能性。我本人已提出了内卷型商品化的看法。在这个过程中，阶级矛盾并没有尖锐化，农民并没有分化为资本主义农场主和雇农。商品化所起的作用主要是增强了小农家庭和村庄社团再生产的能力。
另一个关于长期结构变迁的不同看法的例子是，太平天国起义后的一百年中江南地区最突出的结构性变迁是地主势力的衰落，其原因是政府的压力、税收的提高和租额的徘徊不上。土地租佃制未必像正统的革命模式者估计的那样，必定要被佃农积极的阶级革命摧毁。它也可能只是在长期的结构性变迁下自然崩溃，未必通过农民的革命行动才崩溃，至少在长江下游地区是如此[Bernhardt（白凯），2005]。
此外，我们需要把结构与抉择的关系看作既非完全相应又非完全相悖的。我们的选择不必限于美国保守派认为的没有人民支持的党或中国共产党的阶级革命浪潮的两种观点。真正的问题是，结构与抉择如何相互作用？
把结构和抉择看作既分开又相互作用是一个重要进步。这使我们把二者间的联系看作一个过程，而不是预定的结论。在裴宜理关于淮北地区革命运动的研究中[Perry（裴宜理），1980]，长期的生态不稳定和共产党的组织活动两个因素得到暂时的协调，这体现在共产党利用农村的自卫组织（联庄会）。在詹姆斯·斯科特的“道义经济”模式中（Scott，1976；Marks，1984），传统的村社一贯尊重其成员的道义性“生存权”（如歉收时地主应减租）。在革命过程中，党组织和农民在重建被商品经济和近代政权摧毁的道义经济上找到了共同点。再举一个例子，周锡瑞对义和团的研究（Esherick，1987）表明，对农民文化的研究可以帮助我们了解农民思想和行动上的倾向。
要想真的得出新的观点和分析，突破过去几十年在分析概念上的困惑，我们需要获得大量与以往不同的资料。中国研究革命史的学者主要局限于组织史（党史），部分原因是缺乏他种性质的资料，极少有关于革命运动真正接触到乡村社会时发生状况的资料。
然而，我们现在有可能通过地方档案和当事人（他们的人数正在迅速减少）的回忆获得能够解决问题的微观层面的资料。有的美国学者已在积极从事这样的研究。
四、当代史
当代史的研究同样为上述两套理论所左右。革命源于阶级斗争的分析，延伸到当代便成为“社会主义”模式。根据这一观点，中国共产党是代表中国劳动人民的组织，社会主义革命是中国社会长期结构变迁的应有产物。革命后的政权与中国社会是相应的整体。
至于农村变迁，社会主义模式预言生产资料的集体所有制会克服小农生产的弱点而导向经济现代化，同时可以避免资本主义不平等的弊端。资本主义模式则预言集体所有制会因缺乏存在于私有制和自由市场经济内的刺激而受挫，集中计划会导致过分的官僚控制，社会主义经济会陷入效率低下的困境。
随着20世纪80年代中国放弃集体化农业，新斯密学派认为在改革中看到了对自己信念的认可。对他们而言，中国转向市场经济意味着社会主义的崩溃和资本主义的胜利；改革意味着中国经济在几十年失常的社会主义革命之后，最后回到了市场推动发展的正确途径。如果问题仍旧存在，那只是因为改革还不彻底，还没有实行彻底的私有制和价格放开，也就是资本主义。
我认为中国近几十年历史给我们的真正教训是两种理论共同的错误。就像对新中国成立之前的研究一样，对当代中国的研究也为两种理论、一个共同的规范认识所左右。学术界的争论主要集中于两种理论间的不同点，但它们共享的规范信念实际上具有更大的影响。
这里，规范信念仍指那些两种理论共同认可的地方，即双方均认为明确得无须加以讨论的地方。在这样的一些认识中，双方均认为城市工业化与乡村发展、产量增长与劳动生产率提高同步发生，形成同一的现代发展过程（不管是资本主义的还是社会主义的）。
双方认可的另两个规范信念也影响到我们如何看待1949年后的中国。由于资本主义和社会主义的模式均来自西方及苏联的经验，它们都没有考虑到人口过剩问题。两种估计均认为随着现代经济发展，不管是社会主义的还是资本主义的，人口问题会被轻而易举地克服。双方均未考虑已经高度内卷化的农业，单位面积的产量已经如此之高，已无可能再大规模提高。两者均认为产量可能无限提高。两者都没有去注意在一个内卷化的乡村经济中，工副业生产对于小农的生存是何等重要。两者均认为乡村生产基本上仅是种植业生产。
社会主义和资本主义两个模式通常都认为自己是对方之外的唯一选择。受这一规范信念影响的人很多，包括对两种模式本身都持怀疑态度的学者在内。在这个规范信念的影响下，乡村发展要么走资本主义道路，要么走社会主义道路，而不可能走两者的混合，或第三条、第四条道路。
（一）集体化时期的城市发展与乡村内卷化
城市工业化与乡村内卷化并存的悖论现象在新中国成立后比中国成立前更为明显。以往的研究清楚地论证了工业发展与农业变化间的巨大差距：在1952年至1979年间，工业产出以11%的年增长速度发展，共增长了19倍；而农业产出年增长速度仅2.3%，略高于人口增长速度（Perkins and Yusuf，1984）。这一工业发展与农业不发展的悖论现象直接与资本主义、社会主义模式关于城市与乡村同步发展的预言相冲突。
当然，乡村集体化赋予了中国农业以个体小农无法提供的基本建设的组织条件。通过这样的建设，本来可能提高劳动生产率。然而人口压力和政府政策迫使农民对单位土地面积投入越来越多的劳动，迫使其边际报酬递减。最后，乡村产出虽然提高了3倍，投入的劳动力却扩增了3—4倍——通过全面动员妇女参加农业劳动，增加每年的工作日以及乡村人口的近倍增加实现。这造成了单位工作日报酬的降低，亦即乡村生产没有（劳动生产率）发展的产出增长。
集体化农场与新中国成立前小农家庭农场一样具有某些基本的组织性特点。不同于使用雇佣劳动的资本主义农场，它们的劳动力来源是固定的，不能根据需要加以调节。也不同于资本主义农场，他们都是一个集消费和生产为一体的单位，而非单纯生产的单位。于是，他们有可能为消费需要而高度内卷化，而无视单位劳动的收益。此外，新中国成立后政府政策进一步强化了内卷化倾向。从投入的角度来看，增加劳动投入远比增加资本投入便宜。另外，政府的税收和征购与总产出挂钩，不涉及社员的单位工作日收入。其结局是我称之为集体制下的内卷化，是中国乡村几个世纪来内卷化趋势的继续。
（二）20世纪80年代的乡村工副业
对照之下，20世纪80年代出现了大好的乡村发展。乡村总产值（可比价格）在1980年至1989年间猛增2.5倍，远远超过15%的人口增长率（《中国统计年鉴》，1990：333，335，56—57，258，263）。随着这一跃进，出现了中国乡村几个世纪来的第一次真正的发展，表现在劳动生产率和单位工作日收益的提高和糊口水准之上的相当的剩余上。
我们如何看待这一进步？一些研究者忽视人口压力和认为乡村生产主要是种植业，把注意力完全放在种植业产出上，指望市场和利润刺激会像资本主义模式预言的那样带来大幅度的增长（Nee and Su，1990）。种植业产出在1979年至1984年间确实曾以平均每年7%左右的速度增长（《中国统计年鉴》，1990：335）。这一事实更促成直观的期望。事实上，中国改革的设计者们自己也把种植业生产看作乡村发展的标志，并自信地预言其可能以同样幅度继续提高（发展研究所，1985）。但实际上，从1985年开始增长已经停止。但是新斯密学派成员仍继续坚持他们的看法，并以有悖事实的逻辑声称：只要中国领导人不半途而废（进而实行私有化和价格完全放开），种植业还会有更进一步的发展。
事后来看，种植业生产在最初的跃升后停滞并不令人奇怪。在中国这样高密度的和内卷化的农业经济中，单位面积产量早已达到了很高水平。除了后进地区因为中国化肥工业的成熟而得以更多地使用化肥，其他地区早已使用了易于应用的现代投入。在土地没有这样密集使用的美国或苏联，大幅度的增长是可能的，但指望中国如此是没有道理的。
人们的注意力主要集中于种植业到底应该以资本主义还是以社会主义的方式进行的问题上，很少有人关注到乡村经济发展的真正动力：工业与“副业”（包括手工业、畜牧业、渔业、林业）。
在生产资料分配的市场化和政府政策的鼓励下，乡村两级组织积极开创新的企业。工业的增长尤为惊人，1980—1989年间增加了5倍，远远超过种植业的0.3倍。到20世纪80年代末，乡村工业已占农村社会总产值的一半以上，而副业占了另外的五分之一。
这些部门对农村社会总产出增长2.5倍的贡献远远超过了种植业生产（比例约为9∶1）。到1988年，9000万乡村劳动力在非农业领域就业（《中国统计年鉴》，1990：329，400）。这一变化使数百年来第一次有可能在中国的某些地区出现种植业生产中过分拥挤的劳动力转移，出现了反内卷化。通过减少参与分配的劳动力，反内卷化带来了作物生产中单位工作日收入的提高。连同来自新工业和副业的收入，中国农村的许多地区第一次创造了真正的发展和相对繁荣。
最后，把资本主义和社会主义当作仅有的可能选择的规范信念，使许多学者忽略了20世纪80年代发展的实质内容。其中占最重要比例的是市场化了的集体企业（《中国农业年鉴》，1989：345—346）。它们是两种生产方式的混合体，是社会主义所有制和资本主义式运行机制的混合产物，既非纯资本主义亦非纯社会主义。我们今日不应再固执于两个简单的旧模式中的任何一个。
（三）没有“公民社会”的市场化
在城市中，20世纪80年代中国经济的市场化，伴随着中国政治生活的开放和民间社团的相应兴起。这些发展使一些美国学者用“公民社会”的概念来形容改革时期的政治变化（Whyte，1990）。这个概念指出政权与社会间权力关系的问题，比起以往的极权主义模式来说是一种进步，因为后者简单地把政权对社会的全盘控制不加分析地作为前提。
然而，就像使用“公众领域”去描述明清时期一样，“公民社会”也容易使我们混同西方与中国的经历。在近代早期的西欧历史上和最近的东欧历史上，民主政治的发展（尤其是从国家政权独立出来的民权和公民个人的人权）伴随着自由市场的发展。“公民社会”包含着各种关系的复合体：伴随着早期资本主义发展而兴起的市民团体，以及民主政治体制的开端。因此，使用这个名词而不去明确注意中国的不同之处，会形成相同的复合体也在中国出现的错觉。
这一提法对20世纪80年代的中国来讲，就像“公众领域”对清代一样不适当。它夸大了20世纪80年代市场交易和市民团体扩张的民主含义，也进而夸大了公民权利组织的基础。它重复了过去一些人的习惯，用简缩化和结论先行的推理，把西方的理想模式套到中国头上：如果一个复合体的一两种因素出现了，那整个复合体必然会或马上会出现。
我们应当离开源自西方经验的模式，从没有民主发展的市场化和没有民主政治发展的市民团体兴起的悖论现象出发。20世纪80年代中国的市场化非常不同于资本主义经济的历史经验，而市民团体的形成也同样出自不同于西方的动力。如果这些不同能得到分析，将有助于理解市场化带给中国的可能不同的社会、政治含义。
（四）一条资本主义与社会主义之外的道路
当然有人会继续坚持单一资本主义或社会主义模式，并运用这样或那样的旧有的简缩化、结论先行或有悖事实的逻辑。根据那样的推理，市场的出现预示着资本主义的其他部分，如私有制和民主接踵而来。要是其他部分没有出现，它们至少是应该出现的。至此，只差一小步就到了有悖事实的结论：只要中国不顽固地拒绝放弃社会主义和转向资本主义，预想中的发展必然会到来。
中国反对改革的保守人士使用同样的逻辑而得出相反的结论。随着市场化，资本主义的其他不好因素必然会接踵而来：阶级分化、资本主义剥削、社会犯罪，以及诸如此类的现象。因此，必须坚决拥护彻底的社会主义，来反对资本主义萌芽。改革遇到的一些挫折，并不意味着资本主义化还不够，而是过了头。要是计划经济、集体经济没有因改革而被削弱，情况会好得多。
时至今日，我们应把这些争论搁置一边了。中国农村在20世纪50年代之前经历了6个世纪的私有制和市场经济，但仍未得到发展，人口的绝大多数仍被束缚于糊口水平的种植业生产。中国农村如果退回到20世纪50年代以前的经济组织，会面临比以前更大的问题：人口增加了2倍，来自化肥、电泵和机耕等现代化投入的易实现的进步已经都有了，很难想象市场在这种情况下如何发挥它的魔力。
20世纪50年代至70年代的集体化途径也应放弃了。在这一途径下，农作物产出确实增长很快，但劳动生产率和单位工作日报酬是停滞的。农村人口的大多数停留在仅敷糊口的生活水准。坚持这一途径，与退回20世纪50年代前一样，也是不合理的。
那么，出路到底何在？学术研究的第一步应是解释为什么乡村经济在20世纪80年代得到蓬勃发展，而在拥有自由市场、私有财产的1350年至1950年以及计划经济的集体化的20世纪50至70年代都没有这种发展？为什么乡村集体所有制与市场化经济的悖论性混合体却推动了充满活力的乡村工业化？
中国革命史上的一个突出特点是乡村起了很大作用。乡村曾是共产党组织和革命根据地的所在地。通过20世纪50年代的集体化，村、乡变成土地和其他生产资料所有的基本单位。由于20世纪50年代后期以来极严格的户籍制度，村、乡下属的人员长期稳定。接着，村、乡又成了水利、公共卫生和教育等大规模运动的基本组织单位，在这些过程中扩大了它们的行政机器。这些变化给予这些组织在农村变迁中特殊的地位和作用，有别于一般发展中国家和社会主义国家。最后，在20世纪80年代扩大自主权和市场刺激的双重激励下，它们成为农村工业化的基础单位。它们在中国农村发展中所起的关键作用呈现出这样的问题：在中国出现的这一历史真实是否代表了一条新的农村现代化的道路——一条既不符合社会主义，也不符合资本主义单一模式的道路？
当前中国史研究中的规范认识危机是全世界历史理论危机的一个部分。这一世界性的历史理论危机是随着“冷战”的结束和资本主义与社会主义尖锐对立的终结而出现的。这一局面给了我们一个特殊的机会去突破过去的观念束缚，参加到寻求新理论体系的共同努力中。我们的中国史领域长期借用源自西方经验的模式，试图用这样或那样的方式把中国历史套入斯密和马克思的古典理论。我们现在的目标应立足于建立中国研究自己的理论体系，并非退回到旧汉学的排外和孤立状态，而是以创造性的方式把中国的经验与世界其他部分联系起来。
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[1] 本章原载《近代中国》英文版（ Modern China ）第17卷第3期，1991年7月。是我在完成《华北》和《长江》后的进一步思考，后来引起国内的一些讨论（连载于《史学理论研究》1993年第1、2、3、4期，以及1994年第1、2期）。