第一节
人力资本理论概述

人力资本理论的基本假设是认为“知识存量”与个人的信息分析能力和商业实践能力具有紧密的联系。因此，拥有更多“知识存量”的个体往往具有更高的经济效率和经济产出（Schultz，1959；Becker，1964；Mincer，1974）。在这方面，波拉尼（Polanyi，1967）将个人所拥有的知识进一步细分为“显性知识”（explicit knowledge）和“隐性知识”（implicit knowledge）两种类型，指出相对于显性知识而言，更具“专用性”的隐性知识对商业活动绩效的影响效应更大。显性知识主要指那些能够用文字、程序、图示等方式清晰编码和转移的知识。显性知识能够借由书本材料，特别是正规教育的方式习得，且在不同个体之间流动和转移较为容易。隐性知识主要与经验、技巧、诀窍（know-how）等难以精确编码和转移的知识相关。隐性知识往往需要在实践中不断积累和习得，很难以简单的文件形式在不同个体之间转移，即在个体之间的“传递”具有很大的难度。因此，个人往往虽然能够通过正规教育获取、提升自己的“显性知识”存量，但“隐性知识”则必须通过深入实践、与他人长期合作等途径获得。

在已有文献中，人力资本理论最初主要被用来分析个人职业发展和职业成功方面差异的来源（Becker，1964；Mincer，1958）。随着研究的不断深入，人力资本理论逐渐开始被引入创业研究和企业成长研究领域，用于解释和预测个体创业决策和创业成功方面的差异（Chandler & Hanks，1998；Davidsson & Honig，2003；Rauch et al.，2005）。大量研究都采用了定量分析方法来探索人力资本因素对创业决策的影响，以及不同类型的人力资本因素在影响效力上的差异（Davidsson & Honig，2003；Robinson & Sexton，1994；Ucbasaran et al.，2008）。虽然已有研究的视角差别较大，结论也存在相当大的多样性，但对于哪些人力资本因素可能会影响个体的创业决策以及创业成功，已有研究已经形成相对完整的系统观点。具体而言，这些人力资本因素包括：正规教育、培训经历、就业经历、创业经历、行业经历、父母背景、技能等（Unger et al.，2011）。

如前文所述，正规教育是显性知识的主要来源，能够为创业者提供有关创业和企业经营的基本能力。大量实证研究的结论证实了教育程度与创业意愿、创业成功率之间存在显著的相关性。例如，有研究（Bates，1990）证实，具有大学本科及以上学历的创业者在创业过程中更有可能取得成功，因为良好的正规教育背景意味着个体将具有更强的信息搜索和分析能力，对市场机会的识别和开发能力也明显高于那些教育程度低的个体。另有研究（Cooper et al.，1994）进一步指出，正规教育背景与新创企业的成长速度也具有显著的正相关性，其原因主要在于高教育水平的创业者在市场机会的把握和开发方面具有更强的分析能力和敏感度。

有趣的是，在正规教育与创业关系的研究中，一些学者提出了与上述研究不一致甚至是相反的观点。例如，有学者发现具有高等教育背景的个体的创业意愿反而不如低学历个体的创业意愿高，因为高学历背景意味着历史人力资本的高投入，他（她）们相较于那些在人力资本上投资较低的人更不愿意接受可能比固定职业更低的收入（Cassar，2006；Evans & Leighton，1989）。然而，研究（Cassar，2006）也发现，只要高学历的个人决定参与创业，他（她）们则往往比那些低学历的创业者更容易取得成功，创业企业的成长速度也更快。究其原因，是因为高学历创业者因为在人力资本的投入上较大，进而在企业的发展和利润的追求方面更具野心，否则他（她）们会觉得不如去做一份高薪的受雇工作（Gimeno et al.，1997）。可见，以教育程度为代表的人力资本因素与创业成功、企业成长之间整体上是存在一种正向关系的（Unger et al.，2011）。

创业者在经营管理和专业性工作中的长期实践则是其“隐性知识”的主要途径。已有研究指出这些隐性知识主要包括三方面，即行业经历（Jo & Lee，1996；叶顺，2016）、管理经历（Leach & Kenny，2000）、先前创业经历（Zhao et al.，2011）。先前经营管理经历和专业技术工作经历为个体提供了市场营销、人事管理、人际沟通、战略规划、财务管理等方面的技能和技巧（Carson & Gilmore，2000；叶顺，2016）。已有大量研究表明，个体先前的专业性工作经历、先前管理经历、先前创业经历与个体的创业意愿、创业绩效之间具有显著的正相关关系（Bates，1995；Robinson & Sexton，1994；蒋剑勇，2013；俞宁，2013），尤其在控制产业因素、环境因素等变量的情况下，“隐性知识”对创业成功的影响表现得更为显著，其对创业成功的解释力大大高于“显性知识”（Unger et al.，2011；叶顺，2016）。

需要指出的是，不少研究者注意到小型和微型企业的创业者相比于大中型企业的创业者（经营者）普遍具有偏低的正规教育水平，参与技能培训和其他人力资本开发活动的程度也普遍低得多（Billett，2001；Zhao et al.，2011；Unger et al.，2014）。例如，实证研究发现，微型家庭企业的创业者和经营者往往将家庭生活的需要置于首要位置，缺乏追求企业发展和成长的进取心，因而不太愿意参与管理技能培训等相关项目来提升自己的创业和经营能力（Kotey & Folker，2007）。针对旅游小企业的研究也发现，微型家庭旅游企业的创业者们普遍不愿意花费时间去提升自己的“显性知识”和“隐性知识”，原因同样是这些创业者过多地关注家庭生活的短期利益，而在关乎企业长远发展和成长的“投资”方面缺乏激情（Westhead & Storey，1996）。 csU3Dctc4D83zW11Nfo9+oYuxoxA6eiNOuLCp7f5SQfTD60po6lV+Ld4oM3Bj9Fa