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【引例1】
某高校拟扩大校区，在相邻地块征地500亩，预计投资4亿元人民币并按已批准的规划设计进行建设。项目概况见表3.1。办公区与教学区、生活区、实验区、休闲区中间均由校园道路相互分隔。该项目计划工期18个月，工期较紧，设备均采用国产设备，到货期为2个月。
表3.1 校园扩建项目概况
【引导问题1】 招标决策与准备阶段应包括哪些工作内容？本例中项目招标应划分成几个批次，几个标段？用什么合同计价方式？应完成哪些准备工作？
招标决策即如何招标，对招标方式、招标范围、批次与标段划分、投标人资格、计价方式选择等内容作出决断。招标准备即按照国家有关规定履行项目审批与核准，审批内容包括招标范围、招标方式、招标组织形式等。准备工作的完成以报建与备案工作的完成为标志。因此，在招标决策与准备阶段，招标单位或者招标代理人应当选择招标方式及招标组织形式，进行标段划分和合同打包，选择合同计价方式，完成招标规划。根据规划，完成项目审批手续，落实所需的资金和招标条件，组建招标机构，最后在建设工程交易中心进行报建和招标备案。
①按照正确的方法和途径，落实招标条件，收集相关信息。
②依据信息分析结果选择招标方式及招标组织形式，划分招标批次和标段，确定投标人资格要求。
③按照招标工作时间限定，进行合同打包，选择合同计价方式。
④根据招标决策结果，编写招标规划，完成项目报建和备案。
⑤通过完成该任务，提出后续工作建议，完成自我评价，并提出改进意见。
①已经履行以下审批手续内容：立项批准文件和固定资产投资许可证；已经办理该建设工程用地批准手续；已经取得规划许可证。
②工程建设资金或者资金来源已经落实。
③有满足施工招标需要的设计文件及其他技术资料。
④法律法规和规章规定的其他条件。
⑤到建设行政主管部门完成工程报建手续。
一般来说，招标工作机构由以下3类人员组成：
①决策人员，即主管部门的代表以及招标人的授权代表。
②专业技术人员，包括建筑、结构、资料、绘图、设备、工艺等工程师、造价师，以及精通法律及商务业务的人员等。
③事务人员，即负责日常事务处理的秘书等工作人员。
【引例2】
某市有一轻轨工程将要施工，因该工程技术复杂，建设单位决定采用邀请招标，共邀请A，B，C 3家国有特级施工企业参加投标。为节约招标费用，决定自行组织招标事宜。
【引导问题2】 该项目是否必须招标？是否可以采用邀请招标？
【专家评析】 该项目属于基础设施建设项目，属于必须招标的项目，但根据《工程建设项目施工招标投标办法》，对于依法必须进行公开招标的项目，有下列情形之一的，可以进行邀请招标：
①项目技术复杂或有特殊要求，或者受自然地域环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；
②涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标；
③采用公开招标方式的费用与项目合同金额的比例过大。
综上所述，该项目可以进行邀请招标。
实务中，招标人应根据招标人的条件和招标工程的特点，确定采用公开招标还是邀请招标。例如：土建施工可以采用公开招标的形式，在较广泛的范围内选择技术水平高、管理能力强、报价合理的投标人；设备安装工作由于专业技术要求高，可采用邀请招标的方式。
【引导问题3】 引例2中的项目可否自行招标？招标人自行组织招标需具备什么条件？要注意什么问题？
【专家评析】 本项目招标人如要自行组织招标，需要具有编制招标文件和组织评标的能力。招标代理机构现无须自建专家库，专家库由相关部门统一建设、统一管理，以确保专家评审的客观公正性。对招标代理机构不再设定行政许可，这是由招标代理机构是提供招标代理业务咨询服务的中介机构的性质决定的，不对代理的招投标项目承担主体责任。招标方自主选择代理机构属于市场行为，代理机构可以通过市场竞争、发挥行业自律作用予以规范，发展改革、建设等行政主管部门可以通过强化事中事后管理措施进行监督，不需要以行政许可的方式设定准入门槛。但违反招投标管理规定，情节严重的，禁止其一年至二年内代理依法必须进行招标的项目并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。
可见，实务中在确定招标方式时，招标人还需根据法定要求，确定是自行办理招标事宜还是委托招标代理。确定自行办理招标事宜的要依法办理备案手续。如是委托招标代理，应选择具有相应资质的代理机构办理招标事宜，签订委托代理合同，并在法定时间内到建设行政主管部门备案。
【应用案例1】 某建筑安装工程项目，招标人委托招标代理机构对施工总承包单位进行公开招标。双方签订招标代理合同，合同规定的服务范围包括：组织项目招标的全过程、工程量清单和标底编制、协助合同谈判。该项目在招标过程中发生了下列几件事情：
事件1：施工图第二层机房没有详细设计图纸，招标代理机构将此情况告知招标人，招标人要求招标代理机构自行估算该部分清单工程量。
事件2：招标代理机构在编制工程量清单时发现，有个别投标人指出施工图中存在几处错误，并在投标过程中提出澄清要求，招标人对澄清要求在答复中未给予修改，招标代理机构就仍按原图纸计算工程量。
事件3：招标人因领导出差，原定的开标时间延后了15日；评标结束后，招标人迟迟不确认中标结果，中标通知书最终在评标结束后2个月方才发出。
事件4：招标人与中标人在合同签订过程中发现图纸有错误，经核算该部分实际工程量比清单工程量增加了3倍，双方就该部分单价调整问题出现分歧。
事件5：合同实施过程中，中标人对机房做深化设计后，该部分清单子目和工程量均发生较大变化，招标人不得不对大量的变更进行洽商。
招标人认为：
①工程量清单编制属于招标代理机构的服务范围，合理估算出工程量应属其分内之事，估算的量出现如此大的偏差，属于招标代理机构的责任。
②按工程量清单招标，报价当然以清单为主，执行固定单价合同，施工图中的错误不影响投标人报价。
③招标代理合同中对招标进度已经有规定，招标代理机构应考虑到可能推延的风险。招标进度延误，招标代理机构应负考虑不周之责。
④招标代理机构的服务范围包括编制工程量清单和协助合同谈判，因招标代理机构清单编制存在问题，导致合同实施过程中出现单价调整争议和大量变更洽商，属于招标代理机构的责任。
由此，招标人认为招标代理机构服务质量、进度控制都存在问题，给项目带来了损失，决定后续项目不再合作。
【问题】 ①招标人的理解是否正确？为什么？
②招标代理机构可采取何种措施避免上述情况的发生？
③招标代理机构在签订和执行招标代理合同时，需要注意哪些问题？
【专家评析】 ①招标人的理解不正确，具体原因如下：
a.招标代理机构编制工程量清单以图纸为依据，招标人有责任提供详细正确的图纸。此工程出现预算偏差是因为招标人没有提供给招标代理机构详细的设计图纸出现的，招标人对此也应承担相应的责任。
b.施工图纸的错误会给未来合同实施和投资控制带来潜在风险，招标人应在投标人提出疑问时就及时解决该问题，而不应放任不管，这是招标代理机构按原图估算出现的问题，但也有招标人的责任。因此图纸出现问题时，在招标阶段就应慎重对待。
c.由于招标人的原因（领导出差、推迟定标）导致招标进度滞后，属于招标人的责任，招标代理机构不应承担责任。
d.后续合同谈判及合同实施过程中出现的问题，是由于以上招标过程中举措不当而埋下的隐患，招标人和招标代理机构同样都有责任。
②招标代理机构可以采取以下措施，尽量避免上述情况的发生：
a.招标代理机构在第二层机房施工没有详细设计图纸的情况下，不应盲目地按照招标人的要求估算工程量，而应根据自身经验，建议招标人以暂估价项目形式处理，以规避双方风险。
b.施工图中存在错误可能导致工程量发生较大的量差变化时，招标代理机构有义务提醒招标人利用澄清机会进行更正，并提示可能发生的风险。
c.开标延期和定标推迟是招标人的责任，招标代理机构在签订委托协议时应将服务期限考虑得灵活一点，进度延误发生的原因与责任应明确定义。
③招标代理机构在签订和执行招标代理合同时，需要注意的问题有：
a.明确招标代理委托范围，同时注意委托范围之内的各项工作所需的前提条件和由此导致的责任归属。例如：工程量清单编制是以图纸为依据，图纸提供的时间和质量问题导致清单编制时间和误差为招标人的责任等。
b.协议中的有关要求应结合实际灵活制定，以避免合同风险。例如：对招标工作进度的要求，招标工作中可能影响招标进度的因素有很多，可以按关键里程碑式的相对时间来约定。
c.执行委托协议时，招标代理机构应结合自身经验，及时向招标人提出合理化建议，以规避将来可能发生的各类风险。
招标批次可按建设区域或建筑类型来划分，表明项目招标的次数和招标项目的先后顺序。标段划分是工程招标以及项目管理的重要内容。《中华人民共和国招标投标法实施条例》（以下简称《招标投标法实施条例》）第二十四条规定：“招标人对招标项目划分标段的，应当遵守招标投标法的有关规定，不得利用划分标段限制或者排斥潜在投标人。依法必须进行招标的项目的招标人不得利用划分标段规避招标。”施工项目最小的分标单位是分项工程，勘察、设计、监理最小的分标单位是单位工程。依法必须进行招标的项目的招标人不得利用划分标段规避招标。项目标段划分结果是合同打包的直接依据。该工作内容主要是：对项目的实施阶段（如勘察、设计、施工等）和范围内容进行科学分类，各分类子项单独或组合形成若干标段，再将每个标段分别打包进行招标，以标段（即合同包）为基本单位确定相应的承包商。
施工招标的发包工作范围
（1）按施工招标发包工作范围分
①全部工程招标。即将项目建设的所有土建、安装等施工工作内容一次性发包。
②单位工程发包。
③特殊专业工程招标。例如：装饰工程、特殊地基处理工程、设备安装工程都可以作为单独的合同包招标。
（2）按施工阶段的承包方式分
①包工包料，即承包方承包工程在施工过程中的全部劳务和全部材料的供应。例如：某些小型工程由于使用的材料和设备都属于通用性的，在市场上易于采购，就可以采用该种承包方式。
②包工部分包料，即承包方只负责提供承包工程在施工过程中全部劳务和一部分材料供应，其余部分材料由发包方或总承包负责供应。某些大型复杂工程由于建筑材料用量大，尤其是某些材料有特殊材质要求，永久性工程设备大型化、技术复杂，往往采用这种形式。
③包工不包料（又称为包清工），实质上是劳务承包，承包方只提供劳务而不承担任何材料供应义务。这种形式一般在中小型工程中采用。
【引例3】
某大型水利枢纽主体土建工程，前期已经完成图纸的设计任务，现就施工进行招标，招标工作划分成拦河主坝、泄洪排沙系统和引水发电系统3个合同标段进行。第一标段的工作内容为坝顶长1 667 m、坝底宽864 m、坝高154 m的黏土心墙堆石坝；第二标段包括3条直径14.5 m的孔板消能泄洪洞、1条灌溉洞、1条溢洪道和1条非常溢洪道；第三标段包括6条直径7.8 m的引水发电洞、3条断面为12 m×19 m的尾水洞、1座尾水闸门室、1座251.5 m×26.2 m×61.44 m的地下厂房。
【引导问题4】 本例中施工工程划分成3个标段招标，你认为合理吗？
【专家评析】 该合同标段的划分主要考虑了以下因素：
①施工作业面分布在不同场地和不同高度，作业相对独立，不容易产生施工干扰。主体工程的几项工程可以同时施工，利于节约施工时间，使项目尽早发挥效益。
②同标段考虑了施工内容的专业特点。第一标段主要为露天填筑碾压工程；其他两个标段主要为地下工程施工，利于承包商发挥专业优势。
③合同标段划分的相对较少，有利于业主和监理的协调管理、监督控制。但一个标段的工作量较大，只对能力较强的承包商具有吸引力，小承包商难以入围，不利于投标竞争。
实务中在标段划分和合同打包时应充分考虑以下4个因素：
（1）项目自身特点和施工内容的专业要求
标段划分应考虑项目自身特点，对于一个单项工程，可以优先考虑通过招标采购确定一个总承包单位；对于专业要求不强、技术不复杂的中小型通用项目，或施工场地集中、工程量较小且技术简单的工程项目，可不分标，招标人可以直接与各专业承包商签订分包合同，有利于招标人控制项目的总投资和进度等；对于大型复杂性项目，可以划分不同的标段，并按专业分包，如将土建施工和设备安装分别招标，并采取不同的招标方式；对于工程项目线路长、工程量大、技术复杂且专业跨度大的工程项目，也可以按照线路长度划分标段；对于不具备一次性招标条件的项目，可按时间周期划分标段，通过招标确定承包单位。
【应用案例2】 某引水式水电站工程，装机容量5 000 kW，引水隧洞约3.2 km，首部枢纽为混凝土闸坝，电站为地面式厂房。招标人在招标时将引水隧洞划分为3个标段，闸坝部分基础处理单独招标，厂房部分作为一个标段进行招标。因此，整个工程共分成了5个标段，招标中共有4家单位中标。这样使得4家施工单位相互交错进行施工，各单位之间不可避免地出现这样或那样的干扰，在一定程度上影响了整个工程的施工进度。而且，招标人、监理人为了协调好各施工单位之间的干扰和矛盾，动用了大量的人力，花费了大量的时间。
【专家评析】 从工程本身来讲并不复杂，若将闸坝、引水隧洞、厂房各作为一个标段进行招标，则各部分工程相对较独立，施工干扰也小。
（2）各标段之间的协调难度
为避免各标段承包商之间相互干扰，标段划分充分考虑各标段之间的协调配合。施工现场尽可能避免平面和不同高程的作业干扰，而且还应考虑各合同实施过程中在时间和空间上的衔接。例如：在工程项目的施工管理中，对共用道路、弃碴场应周密安排，尽量减少承包商之间的交叉作业，以避免由此带来的工作责任推诿或扯皮；对不同标段的交接工作面应重点明确，以保证施工总进度计划目标的实现；对关键线路上的标段一定要选择信誉好、施工能力强的承包商，以防止因工期、质量等问题影响其他标段的实施。
【应用案例3】 某输水洞工程，洞长共计1 500 m，总投资约4 400万元，由于进口混凝土浇筑量较大，所以进口部位无施工作业面，仅出口可以进行开挖施工。招标人将整个隧洞划分为两个标段进行招标。为了减少两家承包商之间的干扰，不得不增设支洞一条，增加240 m，由此使投资增加约250万元。
【专家评析】 该隧洞工程如果作为一个标段进行招标，由一家承包商进行施工，则只需设一条施工支洞即可满足进度要求。但招标人分为两个标段进行招标，却因施工干扰增加了投资成本。
（3）招标人的协调管理能力
全部施工内容若只作为一个合同包发包，最终招标人仅与一个中标人签订合同，施工合同关系简单，管理难度小，但有能力参与竞争的投标人较少。如果招标人是一个专业化的项目管理单位，拥有很强的项目管理能力和相应的管理经验，则可以把标段划分得更多些。也可以将全部施工内容分解成若干个单位工程或专业工程发包，这样不仅可以发挥投标人的专业特长，而且每个独立合同要比总承包合同更容易落实和控制。否则，项目标段数应该少些，或与一个承包商签订一份项目的总承包合同。虽然总承包模式下招标人对项目标段划分少，且总承包价格相对较高，但是可以避免各专业之间协调配合不当，造成返工浪费、工期延误等风险。
【应用案例4】 某工程泵站进口的土石方开挖、边坡锚索和混凝土浇筑部分作为3个标段进行招标，从而使本来由一家承包商进行施工的工作分为3家承包。从表面看好像有利于工程施工质量的提高，然而3家承包商要在同一工作面上同时进行施工，使工作面的交接成为矛盾的焦点，边坡超挖欠挖、工期的影响、施工的干扰等问题成为整个施工过程的中心问题。
【专家评析】 标段越多，标段之间的工序交接和验收等问题以及衔接矛盾就越突出。在项目实践中，标段划分过大，容易造成标价过高，建设单位不易控制成本。而标段划分过小、过多，容易造成施工现场秩序混乱，建设单位协调难度加大，工程造价增加，工程建设质量受到影响，且难以界定责任范围。
（4）市场因素对工程总投资的影响
招标采购往往以寻找合适和优秀的承包商为目的，而分标发包的目的是吸引更多的承包商参与竞争，从而以较低的价格选择最好的承包商。
如果不分标，只发一个合同包便于投标人进行合理的施工组织，并合理规划使用人工、施工机械和临时设施，减少窝工、机械的闲置等现象。但大型复杂项目的工程总承包，由于参与竞争的投标人较少，且报价中往往计入分包管理费，从而导致中标的合同价较高。
如果分标太大，有资格的承包商数将减少，也可能因竞争不足而导致中标价格较高。
如果划分多个合同包，各投标书的报价中都要考虑动员准备费、施工机械闲置费、施工干扰的风险费等。
如果分标太小，虽然参加投标的承包商很多，但招标和评标的工作量大大增加，并且很难吸引具有综合实力的承包商参与竞争，同时招标人还要承担更大的项目实施风险。
因此，招标人应根据市场供求状况合理划分标段，标段大小应与承包商的能力大小成正比。有时，可以把一些小的标段捆绑招标，发包给有经验的承包商进行管理。这样，可将一些零碎的协调配合责任，通过市场方法转移给有能力的承包商。虽然招标人由此可能多支付一些费用，但招标人的协调管理成本会大幅度降低。
工程项目标段划分与合同打包的具体实践方法应符合法律法规的要求，鼓励投标人竞争，通过有效竞争提高投资效益和工程质量。具体做法如下：
①将类似的工程或服务打包。通过专业化招标投标，可以获得更加优惠的报价。如果将不同专业的工程作为一个合同包，虽然跨专业的合同包可以降低招标人在实施阶段的协调工作量，但由于跨专业资质能力的投标人数量有限，可能因投标人竞争不足而导致投标价格过高，或因有效投标人数不足而流标。
②合同打包和招标计划与工程进度计划适应。计划先实施的工程或先安装的设备要先招标，采购工作最要适当均衡，不能过于集中。
③合理考虑地理因素。一些土木工程（如公路、铁路等），要考虑将地理位置比较集中的工程放在一起采购，避免过于分散。
④合同额度要适中，不至于过大或过小，以吸引优秀投标人积极竞争投标。如果合同额太大，会限制投标人的条件，导致符合资格的投标人数量太少；如果太小，则许多承包商缺乏投标的兴趣，也会导致竞争不足。
工程施工项目的标段划分与合同打包的常用方法如下：
①分期标段。有些大型、特大型工程项目由于市场需求、资金筹措等方面的原因需要分期招标和实施，但是这些项目经常采用一次整体规划设计、滚动建设的方式。
②单项标段。把准备投入建设的某一整体工程（组合项目）或某一整体工程（组合项目）的某一期工程划分为若干独立的单个项目。例如，某国际机场二期工程项目可以划分为航站楼土建和安装工程、交通中心工程、货运区工程、飞行区工程、行李系统工程、航空显示系统工程等。
③分部分项标段独立的项目可以划分为一系列的分部分项工程或者标段。分部分项标段可以由招标人划分，然后直接采购，也可以由施工总承包商划分，然后寻找分包商。
【应用案例5】 某国际机场的飞行区跑道工程的建设，虽然工种简单，但是施工质量要求高，招标人于是将每期跑道工程分为3～4个独立的工段，独立采购。
【专家评析】 对于国际机场的飞行区跑道这种大型的单项工程项目，招标人将该项目划分为一系列的分部分项标段，可充分利用市场竞争机会获取更大的效益。
【应用案例6】 某国家重点项目，拟在内地某市郊区新征地上建设，占地24 000 m 2 ，总投资3亿元人民币，项目地址距离已经建好的公路网25 km，不具备施工机械进场条件。项目建设涉及项目规划区域内的部分农舍拆除及厂内土地平整等前期工作，包括厂区建设及由国家公路干线至该厂的一条长25 km的三级公路，以及一条路边2 m宽的排水沟。项目审批核准部门已经对项目进行了核准。其厂区内建设项目概况见表3.2。审批核准部门已经对项目进行了核准。其厂区内建设项目概况见表3.2。审批核准部门已经对项目进行了核准。其厂区内建设项目概况见表3.2。审批核准部门已经对项目进行了核准。其厂区内建设项目概况见表3.2。审批核准部门已经对项目进行了核准。其厂区内建设项目概况见表3.2。
表3.2 建设项目概况表
规划区域内场地较开阔，单体建筑间隔均在10 m以上。其中，办公区、辅助区与生产区之间有一条宽6 m的厂区主道路，路两边设有宽4 m的绿化带及地上照明设施。工程建设管理模式采用勘察、设计、施工及特殊设备平行发包模式。批准的建设工期十分紧张，共计18个月，需按照地上建筑工程同时开工，然后进行厂内管网、管线建设的程序组织，并在设备安装前组织设备的采购及进场安装。
该厂组织机构中，设有专门从事工程建设管理的机构基建处，其中财务、概预算各1人，工程及技术管理人员6人。基建处人员中，4人从事过粮油加工厂的建设及招标组织工作，对相关工作较熟悉，拟自行组织招标。
【问题】 根据应用案例6回答以下问题：
①本项目招标至少需要划分多少个招标批次？
②请按照工程建设程序，排列招标时间的先后次序？
③本项目每个批次招标是否需要进一步划分标段或标包？为什么？
【专家评析】 ①本项目招标至少需要划分以下招标批次：
a.工程勘察招标；
b.公路干线至厂区公路设计招标；
c.公路干线至厂区公路施工招标；
d.厂区工程设计招标；
e.厂区工程场地平整招标；
f.厂区建筑工程施工招标；
g.工程施工监理招标；
h.工程特殊设备采购及安装（国际、国内）；
i.厂区管网、管线施工招标；
j.厂区道路施工招标；
k.停车场施工招标；
l.厂区绿化招标；
m.地上照明设施施工招标；
n.厂区围墙招标等。
②按照工程建设程序，其招标时间的先后次序如下：
a.工程勘察招标；
b.公路干线至厂区公路设计招标；
c.厂区工程设计招标；
d.工程施工监理招标；
e.公路干线至厂区公路施工招标；
f.厂区工程场地平整招标；
g.厂区围墙招标；
h.厂区建筑工程施工招标；
i.工程特殊设备采购及安装；
j.厂区管网、管线施工招标；
k.厂区道路施工招标；
l.停车场施工招标；
m.地上照明设施安装招标；
n.厂区绿化招标。
③本项目各招标批次在实际招标采购过程中，有些还需要依据项目给定的条件进一步划分标段或标包。
a.工程勘察招标为1个标段。
b.公路干线至厂区公路设计招标为1个标段。
c.公路干线至厂区公路施工招标为1个标段。
d.厂区工程设计招标为1个标段。
e.厂区工程场地平整招标为1个标段。
f.厂区建筑工程施工招标划分为2个标段，即办公区和辅助区1个标段，生产区1个标段。
因为工期仅18个月，实际施工组织时，如仅采用1个标段，只能采用地上建筑工程同时开工的模式，这样势必造成施工企业一次性投入成本过大，且中标价格高；而过多划分标段，又容易造成现场管理混乱、相互界面责任不清，为工程建设管理增加额外负担。
这里划分为2个标段的做法，还可以针对该项目的建设特点，分别进行投标与类似项目经验对比，从而选择与项目技术要求及复杂程度相匹配的承包人。依据背景材料，办公区和辅助区与生产区之间有一条宽6 m的厂区主道路，加之路两边设有4 m宽的绿化带，从物理上允许对两个标段进行分离管理。
g.工程施工监理招标划分为2个标段，即公路工程施工监理和厂区建设项目施工监理各1个标段。
h.工程特殊设备采购及安装划分为国际和国内采购。其中，机电产品国际招标采购分为6个标包：
第一包：电梯；
第二包：浸出、蒸发成套设备；
第三包：脱磷、脱酸、脱色、脱臭工艺成套设备；
第四包：灌装、包装成套设备；
第五包：清理、计量成套设备；
第六包：轧胚机。
国内货物招标采购分为7个包：
第一包：皮带输送机、斗式提升机成套设备；
第二包：油泵、输油管成套设备；
第三包：车床、刨床、钻床；
第四包：变压器；
第五包：蒸汽锅炉；
第六包：消防泵；
第七包：厨具。
i.厂区管网、管线施工招标为1个标段。
j.厂区道路施工招标为1个标段。
k.停车场施工招标为1个标段。
l.厂区绿化招标为1个标段。
m.地上照明设施施工招标为1个标段。
n.厂区围墙招标为1个标段。
【引例4】
某大型建筑企业拟自筹资金组织办公楼工程建设，由C公司承建，距工程竣工还有4个月时间。为更进一步发挥该办公楼的功能，该企业拟在办公楼设备室的南侧增加一附属工程，即加建一栋3层小楼，建筑面积20.0 m 2 ，作为职工休息娱乐专用场所。该附属工程得到计划、规划、建设等管理部门批准，设计单位也已经按照业主方的需求，对原办公楼设计中的一些管线、设备进行了调整，同时也完成了该附属工程的设计工作，资金也能满足工程发包需要。
【引导问题5】 工程合同形式有哪些？请选择该附属工程的合同形式，并说明理由。
【引导问题6】 引例4中的附属工程是否可以采用招标方式确定施工单位？同时应注意哪些问题？
（1）合同计价方式类型对比
实务中，招标人应在招标文件中明确规定合同的计价方式。计价方式主要有固定总价合同、单价合同和成本加酬金合同3种，同时规定合同价的调整范围和调整方法。
总价合同是指按事先约定的合同总价进行付款，在约定风险范围内，不允许进行价格变动。其适用于项目的性质和范围都能明确规定的项目。
单价合同是指按事先约定的合同单价和合同实施过程中实际发生的工作量进行付款的合同。其适用于项目范围比较明确，但各项工作的实际工作量不太好实现确定的项目。
成本加酬金合同是指对各项工作的成本实报实销，再按一定的比例计算管理费和利润。这种合同是对承包方最有利的一种计价合同，不利于业主控制成本，是目前使用得最少的一种合同类型。
总价与单价合同的利弊比较见表3.3。
表3.3 合同对比分析表
《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》
第十三条 发承包双方在确定合同价款时，应当考虑市场环境和生产要素价格变化对合同价款的影响。
实行工程量清单计价的建筑工程，鼓励发承包双方采用单价方式确定合同价款。
建设规模较小、技术难度较低、工期较短的建筑工程，发承包双方可以采用总价方式确定合同价款。
紧急抢险、救灾以及施工技术特别复杂的建筑工程，发承包双方可以采用成本加酬金方式确定合同价款。
表3.4 2013版清单计价规范与2008版清单计价规范关于清单计价方式的规定对比
从表3.4可见，《建设工程工程量清单计价规范》（GB 50500—2013，以下简称“2013版清单”）与《建设工程工程量清单计价规范》（GB 50500—2008，以下简称“2008版清单”）在合同计价方式方面存在部分差别，具体体现在：
①2013版清单规定实行工程量清单计价应采用综合单价法，其中不仅包括分部分项工程，还包括以量计价或以项计价的措施项目，而2008版清单则仅包含分部分项工程的计价规定。此强制性条款的规定进一步拓宽了综合单价计价的范围。
②2013版清单规定实行工程量清单计价的工程，“应”采用单价合同。从表面看比2008版清单中“宜采用”效力等级高，但2013版清单仍适用于总价合同及成本加酬金合同，与2008版清单无差别。
（2）合同计价风险的总体分担原则
2013版清单强化了“合同计价风险分担原则”的强制性效力，并规定招标人必须在招标文件中或在签订合同时，载明投标人应考虑的风险内容及其风险范围或风险幅度。这从本质上体现了风险分担原则应秉承一种权责利对等的思想，并考虑合同各方的意愿与能力，实现风险的合理分担。2013版清单进一步强化和明确了人工费调整的处理原则及政府定价或指导价管理的原材料价格的调整处理原则，加强了发包人承担的责任风险。其第3.4.2条明确规定了发包人应承担的影响合同价款的风险：
①国家法律、法规、规章和政策发生变化；
②省级或行业建设主管部门发布的人工费调整，但承包人对人工费或人工单价的报价高于发布的除外；
③由政府定价或政府指导价管理的原材料等价格进行了调整的。
2013版清单与2008版清单关于风险分担原则的规定对比见表3.5。
表3.5 2013版清单与2008版清单关于风险分担原则的规定对比
（3）单价合同计价风险的分担原则
针对单价合同而言，合同约定的工程价款中所包含的工程量清单项目综合单价在约定条件内是固定的，不予调整，工程量允许调整。工程量清单项目综合单价在约定的条件外，允许调整。调整方式、方法应在合同中约定。单价合同风险分担原则如下：
①投标人应完全承担的风险是技术风险和管理风险，如管理费和利润；
②投标人应有限承担的是市场风险，如材料价格、施工机械使用费等风险；
③投标人完全不承担的是法律、法规、规章和政策变化的风险，此外还包括省级或行业建设主管部门发布的人工费调整、由政府定价或政府指导价管理的原材料等价格的调整。
招标工程应以投标截止日前28天，非招标工程应以合同签订前28天为基准日，其后因国家的法律、法规、规章和政策发生变化影响工程造价的，应按省级建设行政主管部门的相关规定调整合同价款。
业主与承包商风险分担具体见表3.6，表中“O”代表业主方，“C”代表施工方。
表3.6 2013版清单工程价款风险分担一览表
续表
（4）总价合同计价风险的分担原则
双方承担的风险应以签订的合同中规定的内容为准。
业主承担风险范围包括：国家的法律、法规、规章和政策发生变化影响工程造价的风险；合同约定范围之外内容。具体来说，包括工程变更、价格波动和工程量波动引起的价款变化。价格异常波动，承包商可以请示变更，要求调整工程价款；工程量异常波动，承包商可以请示变更，要求调整工程价款。
【引例1专家评析】 ①按建设区域可划分为5个批次：
第一招标批：勘察设计和监理招标批，包括勘察、设计和监理3个标段。
第二招标批：建筑施工招标批，包括教学区5座4层砖混教学楼、办公区13层框架结构、现代教育中心、生活区学生宿舍、综合服务楼、实验区的实验中心和金工实习车间6个标段。
第三招标批：运动场和中心广场的施工招标批，包括运动场和中心广场施工2个标段。
第四招标批：附属设施招标批，包括校区道路、给水管网、排水管网、校区电网、校园网、校区绿化6个标段。
第五招标批：设备招标批，包括电梯采购安装1个标段。
②按建筑类型可划分为6个批次：
第一招标批：勘察设计和监理招标批，包括勘察、设计和监理3个标段。
第二招标批：砖混和框架结构建筑招标批，包括教学楼、现代教育中心、学生宿舍、实验中心4个标段。
第三招标批：钢结构建筑招标批，包括综合服务楼和金工实习车间2个标段。
第四招标批：运动场和中心广场的施工招标批，包括运动场和中心广场施工2个标段。
第五招标批：附属设施招标批，包括校区道路、给水管网、排水管网、校区电网、校园网、校区绿化6个标段。
第六招标批：设备招标批，包括电梯采购安装1个标段。
③采用固定单价的计价方式。
【引例5】
某医院决定投资一亿余元兴建一幢现代化的住院综合楼，其中土建工程采用公开招标方式选定施工单位。招标人依据项目特点确定的招标采购各项工作需求时间如下：
①编制并确定招标方案和计划——3个工作日；
②协商并签订招标代理协议——3个工作日；
③编制资格预审文件——3个工作日；
④发布资格预审公告，出售资格预审文件——5个工作日；
⑤潜在投标人编制资格预审申请文件——5个工作日；
⑥接受资格预审申请文件并组织资格评审——2个工作日；
⑦招标人提供施工图纸及有关技术资料——签订委托协议后3个工作日内；
⑧编制招标文件——接到图纸后5个工作日；
⑨编制工程标底——10个工作日；
⑩发出资格预审合格通知书，发售招标文件——5个工作日；
⑪组织投标人现场踏勘并召开标前答疑会——1个工作日；
⑫抽取评标专家——1个工作日；
⑬开标评标——2个工作日；
⑭招标人确认评标结果——2个工作日；
⑮中标公示——5个工作日；
⑯发出中标通知书——1个工作日；
⑰签订合同——1个工作日；
⑱投标人编制投标文件——20个工作日。
【引导问题7】 根据引例5回答以下问题：
①对于工程建设施工项目，出售招标文件、投标人编制投标文件、招标文件书面澄清文件发出的时限分别是什么？
②试画出本项目招标工作流程的关键路径，并计算招标全过程所需的总时间。
【专家评析】 ①按照国家规定，对于工程建设施工项目，出售招标文件的时间不应少于5个工作日，投标人编制投标文件的时间不应少于20日，招标文件书面澄清文件应在投标截止日至少15日前发出。
②根据本例中招标各环节的时间和先后顺序，可分析出关键路径：②→③→④→⑤→⑥→⑩→⑱→⑬→⑭→⑮→⑯→⑰。
此外，还有以下几点需注意：
· 招标方案和计划的编制①可与委托协议的签订②同步进行；
· 提供图纸⑦和编制招标文件⑧可与资格预审过程同步进行；
· 编制标底⑨可在开标评标⑬前1个工作日完成；
· 编制投标文件⑱自发售招标文件⑩开始之日起计算；
· 现场踏勘及答疑会⑪可在编制投标文件⑱的过程中同步进行（注意答疑会需在开标前15日完成）；
· 抽取评标专家⑫可在开评标⑬前1个工作日内完成。
根据上述分析，招标全过程所需的总时间为54个工作日。
实务中，招标人对招标方式、分标、合同计价等方面进行决策后，应根据决策结果制订招标方案。引例5就是制订招标进度计划，这是招标方案的重要组成部分。一份完整的项目招标方案一般包括以下内容：
①工程建设项目背景概况；
②工程招标范围、标段划分和投标资格；
③工程招标顺序；
④工程质量、造价、进度需求目标；
⑤工程招标方式、方法；
⑥工程发包模式与合同类型；
⑦工程招标工作目标和计划；
⑧工程招标工作分解；
⑨工程招标方案实施的措施。
为适应建筑业转型升级，招标规划时可考虑项目工况、业主需求、政策动态、四新技术等因素，提出构建BIM招投标模型、BIM计量计价、装配率、绿色双碳等要求。
①按照《工程建设项目报建管理办法》的规定，工程建设项目由建设单位或其代理机构在工程项目可行性研究报告或其他立项文件被批准后，须向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建。
②工程建设项目报建的范围：各类房屋建筑、土木工程、设备安装、管道线路敷设、装饰装修等固定资产投资的新建、扩建、改建以及技改等建设项目。
③工程建设项目的报建主要包括工程名称，建设地点，投资规模，资金来源，当年投资额，工程规模，开工、竣工日期，发包方式，工程筹建情况。
④办理工程报建时应交验的文件资料：立项批准文件或年度投资计划、固定资产投资许可证、建设工程规划许可证、资金证明。
招标人自行办理招标的，招标人在发布招标公告或投标邀请书5日前，应向建设行政主管部门办理招标备案。建设行政主管部门自收到备案资料之日起5个工作日内没有异议的，招标人可以发布招标公告或投标邀请书；不具备招标条件的，责令其停止办理招标事宜。
办理招标备案应提交材料主要有下列3项：
①招标人自行招标条件备案表；
②专门的招标组织机构和专职招标业务人员证明材料；
③专业技术人员名单、职称证书或执业资格证书及其工作经历的证明材料。
①根据教学选用项目情况，确定本项目的招标方式，并陈述理由。
②确定本项目的发包方式，并陈述理由。
③确定本项目的合同计价方式，并陈述理由。
④完成本项目招标方案。
⑤按相关规定，完成该项目的报建，并完成表3.7的填写。
表3.7 建设工程项目报建登记表
报建程序
①建设单位到建设行政主管部门或其授权机构领取“工程建设项目报建表”。
②按报建表的内容及要求认真填写。
③向建设行政主管部门或其授权机构报送“工程建设项目报建表”，并按要求进行招标准备。
④工程建设项目的投资和建设规模有变化时，建设单位应及时到建设行政主管部门或其授权机构进行补充登记。筹建负责人变更时，应重新登记。
凡未报建的工程建设项目，不得办理招投标手续和发放施工许可证，设计、施工单位不得承接该项工程的设计和施工任务。
①此次任务完成中存在的主要问题有哪些？
②问题产生的原因有哪些？
③请提出相应问题的解决方法。
④你认为还需加强哪些方面的指导（实际工作过程及理论知识）？
在招标决策阶段，招标人应根据招标人的条件和招标工程的特点，确定是公开招标还是邀请招标。同时，招标人还需确定是自行办理招标事宜还是委托招标代理。
标段划分和合同打包是指对项目的实施阶段（如勘察、设计、施工等）和范围内容进行科学分类，各分类子项单独或组合形成若干标段，再将每个标段分别打包进行招标，以标段（即合同包）为基本单位确定相应的承包商。这部分工作应充分考虑项目自身特点和施工内容的专业要求、各标段之间的协调难度、招标人的协调管理能力、市场因素等对工程总投资的影响，同时还应考虑建设资金是否筹措到位、施工图完成进度、工期要求以及政治、经济、法律、自然条件等因素。
选择计价方式是指招标人在招标文件中明确规定合同的计价方式。计价方式主要有固定总价合同、单价合同和成本加酬金合同3种，同时规定合同价的调整范围和调整方法。
招标规划方案是指根据招标决策制定的招标工作计划和控制措施。
招标准备是指招标单位或者招标代理人应当完成项目审批手续，落实所需的资金，落实招标条件，组建招标机构，最后在建设工程交易中心进行报建和招标备案。
一、单项选择题
1.有助于承包人公平竞争，提高工程质量，缩短工期和降低建设成本的招标方式是（）。
A.邀请招标
B.邀请议标
C.公开招标
D.有限竞争招标
2.应当招标的工程建设项目在（）后，已满足招标条件的，均应成立招标组织，组织招标，办理招标事宜。
A.进行可行性研究
B.办理报建登记手续
C.选择招标代理机构
D.发布招标信息
3.依法必须招标的工程建设项目的（），可不报项目审批部门核准或投标监督部门备案。
A.招标范围
B.投标人资格条件
C.招标方式
D.招标组织形式
4.经有关审批部门批准，可以不招标的项目包括（）。
A.使用国家政策性贷款的污水处理项目，其重要设备采购单项合同估算价120万元人民币
B.某市福利院建设项目，施工单项合同估算价为205万元人民币
C.在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的
D.使用外国政府援助资金，项目总投资额达到3 800万元人民币的西部水土保持项目
5.下列有关招标项目标段划分的表述中，错误的是（）。
A.标段不能划分得太小，一般分解为分部工程进行招标
B.若招标项目的几部分内容、专业要求接近，则该项目可以考虑作为一个整体进行招标
C.当承包商更能做好招标项目的协调管理工作时，应考虑整体招标
D.标段划分要考虑项目在建设过程中时间和空间的衔接
6.在各种合同类型中，最为常用的合同形式是（）。
A.总价合同
B.固定单价合同
D.成本加酬金合同
C.可调单价合同
7.（）一般适用于工程规模较小、技术比较简单、工期较短，且核定合同价格时已经具备完整、详细的工程设计文件和必需的施工技术管理条件的工程建设项目。
A.固定总价合同
B.固定单价合同
C.可调价格合同
D.成本加酬金合同
8.工程承包人承担了工程单价风险，工程招标人承担了工程数量风险的合同形式是（）。
A.固定总价合同
B.固定单价合同
C.可调价格合同
D.成本加酬金合同
9.（）一般适用于核定合同价格时，工程内容、范围、数量不清楚或难以界定的工程建设项目。
A.固定总价合同
B.固定单价合同
C.可调价格合同
D.成本加酬金合同
10.下列对标段划分的阐述不正确的是（）。
A.不能将标段划分得太小，太小的标段将失去对实力雄厚的潜在投标人的吸引力
B.允许将单位工程肢解为分部、分项工程进行招标
C.如果该项目的几部分内容、专业要求相距甚远，则可考虑划分为不同的标段分别招标
D.标段划分对工程投资也有一定的影响
二、多项选择题
1.根据《必须招标的工程项目规定》（中华人民共和国国家发展和改革委员会令第16号）的规定，下列项目中，必须进行招标的是（）。
A.项目总投资为3 500万元，但施工单项合同估算价为60万元的体育中心篮球场工程
B.某中学新建一栋投资额约150万元的教学楼工程
C.利用国家扶贫资金300万元，以工代赈且使用农民工的防洪堤工程
D.项目总投资为2 800万元，但合同估算价约为120万元的某市科技服务中心的主要设备采购工程
E.总投资2 400万元，合同估算金额为60万元的某商品住宅的勘察设计工程
2.技术规格应（），详细描述招标货物的技术要求，应特别注意正确选用技术指标。
A.从原则到具体
B.从局部到整体
C.从一般到特殊
D.从概略到详细
3.货物采购合同的（）计价类型对供货方非常有利。
A.总价合同
B.单价合同
C.可调价格合同
D.成本补偿合同
E.成本加酬金合同
4.以下对工程建设项目规模和标段规模的说法，正确的有（）。
A.规模较大工程的标的金额相对较大，潜在的盈利规模较大，投标竞争激烈，招投标双方得益的空间都比较大，对投标人的资质业绩条件要求相对较高
B.规模较小的工程，技术管理、招标要求等一般比较简单，容易操作控制
C.标段较大工程的建设周期长、风险大，技术、经济、管理因素复杂、要求高，招标文件的系统性、严密性和技术专用性要求也就比较高，尤其应当认真研究设定评标方法、工程变更、保险、合同价格调整与索赔、技术规范等内容
D.标段较小工程，潜在的盈利规模较小，对投标人的资质业绩条件要求比较低，可能参与投标的单位数量较多，但受工程施工固定成本的影响，招标人和投标人从中得益的空间都比较小
5.招标人自行组织招标必须满足的基本条件有（）。
A.具有编制招标文件的能力
B.具有组织开标的能力
C.具有组织评标的能力
D.具有编制投标文件的能力
E.具有独立商签合同的能力
6.建设工程招标包括（）等采购的招标。
A.建设工程的勘察设计
B.机械设备
C.工程施工
D.工程监理
E.与工程有关的材料
7.办理工程施工招标备案时应提交的资料包括（）。
A.项目立项批准文件或年度投资计划
B.建设资金的落实证明
C.建设工程招标备案登记表
D.初步设计及概算已经批准
E.建设工程规划许可证
F.招标人已经依法成立
三、综合案例分析
【案例】 某高校新建教学楼，计划投资3亿元人民币，地下3层，地上18层，总建筑面积约7万m 2 ，要求施工总承包单位能在2022年9月1日之前进驻现场。该高校已于2022年5月10日与X招标公司签订委托代理协议，委托Ⅹ公司作为招标代理机构对教学楼全部工程进行招标。
Ⅹ公司接受委托后，编制了一份包含招标组织程序、招标计划安排、服务人员组织工程设计计划等内容的招标计划书，并按招标人的要求于5月12日提交给招标人，还就招标项目中关键性问题提出了一些合理化建议。
招标人于5月20日向Ⅹ公司提供了工程施工图纸，其中精装修、弱电系统、幕墙、消防以及教学楼顶局部轻钢结构吊顶暂无详细设计图纸。
Ⅹ公司根据招标人提供的图纸完成了招标文件的编制，需要二次设计的工程内容以及与工程相关的重大设备采购（电梯、通风空调系统）均以暂估价形式列入清单。5月21日至7月15日期间，X公司为招标人完成了施工总承包的招标工作（含资格预审）。
Ⅹ公司协助招标人于8月1日完成了施工总承包合同的谈判和签订工作。8月15日该企业新办公楼项目正式开工建设。
【问题】 ①招标代理机构承接工程类项目招标，通常的代理服务内容都有哪些？
②X公司在施工总承包招标服务过程中，预计存在哪些成本投入？
③X公司编制的招标计划书内容是否妥当？
④本案例中，后续还有哪些可能需要招标的项目？
⑤试从项目管理的角度分析，招标采购服务方案需要考虑哪些方面的内容。
四、拓展训练
1.上网进入当地建设工程交易中心网站，选择一个招标项目，完成招标准备工作。
2.为所选项目完成招标决策工作，并编写招标方案。
3.扫码观看低能耗建筑的打造方式，思考绿色双碳项目招标决策准备会有哪些新要求？
五、拓展思考
1.结合党的二十大精神，谈谈你对两路精神的理解。
2.截至2022年年底，全国累计建成绿色建筑面积超过100亿m 2 ，累计建成节能建筑面积超过303亿m 2 ，节能建筑面积占城镇民用建筑面积比例超过64％。谈谈建工人在招标环节如何践行党的二十大精神，为减少碳排放、逐步实现“双碳”目标贡献力量。