任务2
初识合同管理

【引例1】

二滩水电站工程的FIDIC实践

二滩水电站工程（图2.1、图2.2）自1991年9月开工以来，工期从未与合同脱轨。世界银行官员每半年从进度、质量、投资3个方面对二滩工程打分，结果都是“A”。这一成绩的取得，首先取决于二滩工程实行了现代企业制度；其次在于二滩工程真正与国际惯例接轨，成功地引入了“菲迪克”条款。

“菲迪克”（FIDIC，“国际咨询工程师协会”的法文缩写）条款，是国际通用的土木工程建设规范化管理方式，它能比较科学地反映业主、设计单位、工程监理单位（即国际通称的工程师）、承包商等项目各方的相互关系，合理划分合同双方的责、权、利。这种机制的表现形式是合同，通过合同使所有者和承包者的权益以及工程质量、进度、概算得到保证。

以“菲迪克”条款为准绳，二滩工程实行了全面合同管理，业主在工程建设中始终发挥着主导作用。二滩工程从工程施工到后勤服务，均以合同来规范各方的行为，明确各方的职责和利益。二滩工程土建合同，均由业主和以外方为责任方的中外联营体签订，其中明确规定了工程的工作量、质量规范、支付计算方法等，以及支付的程序、主要的控制工期和奖惩，被形象地称为“竞赛双方都认可并承诺遵守作为评判依据的规则”。国际合同的鲜明特点是先定“规则”，然后开始“竞赛”，以免“竞赛”因规则不明而中断。在来访工程中记者看到，二滩工程一摞摞合同书编制得严谨、精细，每一项决策、每一件事情、每一个行动都严格划定在合同范围之内，从1 m ³ 混凝土何时何地浇筑到电话费如何处理都有详尽的说明。这正是二滩水电开发有限责任公司吃透“菲迪克”条款，并将其贯穿于整个工程建设当中的结果。

由于引入了“菲迪克”条款，进一步强化了工期、质量、造价“三大控制”目标，以及业主责任制、合同管理制、招标投标制、工程监理制“四制管理”的管理体系，实现了全过程管理。二滩工程因此声名远扬，二滩工程的合同文本已经被世界银行列为在东南亚进行投资的合同范本，并被我国财政部指定为《中国银行贷款工程项目合同范本》。二滩工程公司是二滩工程的工程监理单位，二滩工程公司同二滩水电开发有限责任公司签订了有关工程监理的职责权利合同。它在业主与承包商的甲乙方关系之外，充当丙方，是一个独立的、具有较高权威性的机构。二滩工程公司负责承包商的合同执行情况和业主对承包商的支付，其主要职责是全权处理业主与承包商的合同事宜，主要包括工程进度控制、投资及材料控制、质量控制和现场协调工作。（摘自项目管理与招标采购网）

【引导问题1】 合同在工程项目中有哪些作用？合同管理有哪些工作内容？招投标与合同管理是什么关系？

2.1 任务导读

一个工程项目从立项、报建，常常通过招投标缔结合同，以索赔事务的完成作为项目的完结，合同管理贯穿项目始终。项目运行过程中将涉及多方经济利益，各方通过合同形成庞大的合同体系。合同是调整各方关系的纽带和规范项目实施的基础。为保证招标或投标活动的成功以及整个合同的圆满执行，必须采取有效和必要的手段做好各阶段的运作管理工作，合同管理就是其中最重要的一环。工程项目合同管理具体是指在项目进行各阶段，对合同的签订、履行、变更和解除进行监督检查，对履约过程中发生的争议或纠纷进行处理，对索赔事务进行管理，以确保合同签订的合法性和合理性，保障合同全面顺利地履行，最终保证项目盈利。合同管理的中心任务是在项目签约阶段和履约阶段，利用合同的正当手段避免风险、保护自己，争取获得尽可能多的经济效益。从合同签订、合同履行、合同终结到合同归档，合同管理成为工程项目管理的核心。

2.2 任务目标

①了解建设工程体系，熟悉施工、监理合同示范文本，了解勘察、设计、总承包合同示范文本。

②熟悉合同策划、合同评审和签订、合同分析、合同交底、合同监控、合同变更、索赔与合同纠纷处理等工作流程。

③熟悉合同管理体系和制度，明确管理职责，初步为合同管理实务做好知识准备。

④完成合同管理实务的知识准备，完成自我评价，并提出改进意见。

2.3 知识准备

2.3.1 建设工程合同体系

一个工程建设涉及土建、水电、机械设备、通信等专业设计和施工活动，需要各种材料、设备、资金和劳动力的供应。各方主体之间形成各式各样的经济关系，工程中维系这种关系的纽带就是各式各样的合同，从而组建为一个合同体系，如图2.3所示。

在这个体系中，业主和承包商是两个最主要的节点，建设工程施工合同是最有代表性、最普遍，也是最复杂的合同类型。它在建设工程项目的合同体系中处于主导地位，无论业主、监理工程师或承包商，都将它作为合同管理的主要对象。合同的履行过程是工程项目建设过程的最重要环节，是整个建设工程项目合同管理的重点。

（1）业主的主要合同关系

业主是工程的所有者，可能是政府、企业、其他投资者、几个企业的组合、政府与企业的组合。业主根据对工程的需求，通常委派一个代理人（或代表）以业主的身份进行工程的经营管理。确定工程项目的整体目标后，按照工程承包方式和范围的不同，业主可能以不同的方式将建设工程的勘察设计、各专业工程施工、设备和材料供应等工作委托出去。例如：业主可以与一个承包商订立一个总承包合同，由承包商负责整个工程的设计、供应、施工，甚至管理等工作；也可将工程分专业、分阶段委托，将材料和设备供应分别委托，或将上述委托形式合并，如把土建和安装委托给一个承包商，把整个设备供应委托给一个成套设备供应企业。由此可能存在以下合同关系：

①咨询（监理）合同，即业主与咨询（监理）公司签订的合同。咨询（监理）公司负责工程的可行性研究、设计监理、招标和施工阶段监理等某一项或几项工作。

②勘察设计合同，即业主与勘察设计单位签订的合同。勘察设计单位负责工程的地质勘察和技术设计工作。

③供应合同。当由业主负责提供工程材料和设备时，业主与有关材料和设备供应单位签订供应（采购）合同。

④工程施工合同，即业主与工程承包商签订的工程施工合同。一个或几个承包商分别承包土建、机械安装、电气安装、装饰、通信等工程施工。

⑤贷款合同，即业主与金融机构签订的合同，后者向业主提供资金保证。按照资金来源的不同，可能有贷款合同、合资合同或BOT合同等。

（2）承包商的主要合同关系

承包商是工程施工的具体实施者，是工程施工合同的执行者。承包商通过投标接受业主的委托，签订工程总承包合同。承包商要完成总承包合同的责任，包括由工程量表所确定的工程范围的施工、竣工和保修，为完成这些工程提供劳动力、施工设备、材料，有时也包括技术设计。由此承包商常产生以下合同关系：

①分包合同。承包商将从业主那里承接的工程中的某些分项工程或工作分包给另一承包商来完成而签订的合同，称为分包合同。承包商在总承包合同下可能订立许多分包合同，而分包商仅完成总承包商分包给自己的工程，与总承包商一起就分包工程承担连带责任。总承包商须向业主担负全部工程责任。

在投标书中，承包商必须附上拟定的分包商名单，供业主审查。如果在工程施工中重新委托分包商，必须经过监理工程师的批准。

②供应合同。承包商为工程进行必要的材料与设备的采购和供应，必须与供应商签订供应合同。

③运输合同。这是承包商为解决材料和设备的运输问题而与运输单位签订的合同。

④加工合同。即承包商将建筑构配件、特殊构件加工任务委托给加工承揽单位而签订的合同。

⑤租赁合同。在建设工程中，有些设备、周转材料在现场使用率较低，或承包商自己购置需要大量资金投入而自己又不具备这个经济实力时，承包商往往采用租赁方式，与租赁单位签订租赁合同。

⑥劳务供应合同。承包商采用固定工不能满足建筑产品所花费的大量人力、物力和财力时，为了满足任务的临时需要，常与劳务供应商签订劳务供应合同，由劳务供应商向工程提供劳务。

⑦保险合同。承包商按施工合同要求对工程进行保险，与保险公司签订保险合同。

⑧联营合同。在许多大型工程中，尤其是在业主要求总承包的工程中，承包商经常与设备供应商、土建承包商、安装承包商、勘察设计等单位联合投标，进行联营。这时，承包商之间订立联营合同。

2.3.2 《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）解读

2017年9月22日，住房和城乡建设部公布了《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）（以下简称“2017版合同文本”或《示范文本》）。

1）《示范文本》的组成

《示范文本》由合同协议书、通用合同条款和专用合同条款三部分组成。

（1）合同协议书

《示范文本》合同协议书共计13条，主要包括工程概况、合同工期、质量标准、签约合同价和合同价格形式、项目经理、合同文件构成、承诺以及合同生效条件等重要内容，集中约定了合同当事人基本的合同权利义务。

（2）通用合同条款

通用合同条款是合同当事人根据《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国合同法》（注：《中华人民共和国民法典》自2021年1月1日起施行，《中华人民共和国合同法》同时废止）等法律法规的规定，就工程建设的实施及相关事项，对合同当事人的权利义务作出的原则性约定。

通用合同条款共计20条，具体条款分别为：一般约定、发包人、承包人、监理人、工程质量、安全文明施工与环境保护、工期和进度、材料与设备、试验与检验、变更、价格调整、合同价格、计量与支付、验收和工程试车、竣工结算、缺陷责任与保修、违约、不可抗力、保险、索赔和争议解决。前述条款安排既考虑了现行法律法规对工程建设的有关要求，也考虑了建设工程施工管理的特殊需要。

（3）专用合同条款

专用合同条款是对通用合同条款原则性约定的细化、完善、补充、修改或另行约定的条款。合同当事人可以根据不同建设工程的特点及具体情况，通过双方的谈判、协商对相应的专用合同条款进行修改补充。在使用专用合同条款时，应注意以下事项：

①专用合同条款的编号应与相应的通用合同条款的编号一致；

②合同当事人可以通过对专用合同条款的修改，满足具体建设工程的特殊要求，避免直接修改通用合同条款；

③在专用合同条款中有横道线的地方，合同当事人可针对相应的通用合同条款进行细化、完善、补充、修改或另行约定；如无细化、完善、补充、修改或另行约定，则填写“无”或画“/”。

2）《示范文本》的性质和适用范围

《示范文本》为非强制性使用文本。《示范文本》适用于房屋建筑工程、土木工程、线路管道和设备安装工程、装修工程等建设工程的施工承发包活动，合同当事人可结合建设工程具体情况，根据《示范文本》订立合同，并按照法律法规和合同约定承担相应的法律责任及合同权利义务。

3）与《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）对比分析

与《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）（以下简称“2013版合同文本”）相比，2017版合同文本主要针对“缺陷责任”与“质量保证金”两项内容进行了修改。

（1）关于“缺陷责任”的修改

①关于“缺陷责任期的起算时间”的修改。关于缺陷责任期的起算时间，2017版合同文本做了如下修改：

a.缺陷责任期的起算时间由 “实际竣工日期起” ，修改为 “从工程通过竣工验收之日起” 。

b.增加规定 “因承包人原因导致工程无法按合同约定期限进行竣工验收的，缺陷责任期从实际通过竣工验收之日起计算” 。

c.将 “因发包人原因导致工程无法按合同约定期限进行竣工验收的，缺陷责任期自承包人提交竣工验收申请报告之日起开始计算” ，修改为 “因发包人原因导致工程无法按合同约定期限进行竣工验收的，在承包人提交竣工验收报告90天后，工程自动进入缺陷责任期” 。实际上，将此种情况下缺陷责任期的起算时间向后推了90天。

②关于“缺陷责任具体内容”的修改。关于缺陷责任的具体内容，2017版合同文本做了如下修改：

a.2017版合同文本增加了关于“缺陷责任的具体内容”的描述，即第15.2.2目规定： “缺陷责任期内，由承包人原因造成的缺陷，承包人应负责维修，并承担鉴定及维修费用。如承包人不维修也不承担费用，发包人可按合同约定从保证金或银行保函中扣除，费用超出保证金额的，发包人可按合同约定向承包人进行索赔。承包人维修并承担相应费用后，不免除对工程的损失赔偿责任。”

b.2017版合同文本明确缺陷责任期包含延长部分最长不能超过24个月。

c.2017版合同文本增加了 “由他人原因造成的缺陷，发包人负责组织维修，承包人不承担费用，且发包人不得从保证金中扣除费用”。

（2）关于“质量保证金”的修改

关于质量保证金，2017版合同文本在第15.3款［质量保证金］、第15.3.2目和第15.3.3目做了以下修改：

①2017版合同文本增加规定： “在工程项目竣工前，承包人已经提供履约担保的，发包人不得同时预留工程质量保证金。” 即履约担保和质量保证金不能同时使用。

②2017版合同文本将质量保证金的额度从 “不得超过结算合同价格的5％” ，修改为 “不得超过工程价款结算总额的3％” ，减轻了承包人的负担。

③2017版合同文本明确了如果发包人扣留的是质量保证金，则 “发包人在退还质量保证金的同时按照中国人民银行发布的同期同类贷款基准利率支付利息”。

④2017版合同文本增加了退还承包人质量保证金的程序。

“缺陷责任期内，承包人认真履行合同约定的责任，到期后，承包人可向发包人申请返还保证金。

发包人在接到承包人返还保证金申请后，应于14天内会同承包人按照合同约定的内容进行核实。如无异议，发包人应当按照约定将保证金返还给承包人。对返还期限没有约定或者约定不明确的，发包人应当在核实后14天内将保证金返还承包人，逾期未返还的，依法承担违约责任。发包人在接到承包人返还保证金申请后14天内不予答复，经催告后14天内仍不予答复，视同认可承包人的返还保证金申请。

发包人和承包人对保证金预留、返还以及工程维修质量、费用有争议的，按本合同第20条约定的争议和纠纷解决程序处理。”

（3）2017版合同文本修改内容对承包人和发包人的影响

①关于“缺陷责任期的起算时间”的修改总体上加重了承包人的责任，实际上延长了承包人承担缺陷责任期限，对此承包人应当特别注意。

②关于“质量保证金”的规定，从整体上减轻了承包人的义务和责任，因此该部分的修改对于承包人较为有利，业主对此应当特别注意。

③关于“缺陷责任的具体内容”的修改，只是细化和明确了原来不明确的内容，可以避免因理解不一致产生的分歧，并没有明显加重哪一方当事人的义务，对于当事人双方都有好处。

2.3.3 《建设工程监理合同（示范文本）》（GF-2012-0202）解读

2012版监理合同文件的名称从原来的“委托监理合同”改为“建设工程监理合同”。合同文本由协议书、通用条件、专用条件、附录A、附录B等构成。

1）协议书部分

①合同文件由协议书、中标通知书或委托书、投标文件或监理与相关服务建议书、专用条件、通用条件、附录，以及补充协议等组成。

②总监理工程师应注明姓名、身份证号和注册号等个人信息，还应明确委托人和监理人的传真、电子邮箱等信息。将签约酬金分为监理酬金和相关服务酬金两大部分，要求详细列明相关服务的期限。

2）通用及专用条件

①将2000版合同中的“权力、义务、职责”的提法改为“义务、责任”，增加“监理”“相关服务”“酬金”“不可抗力”等专用词语。将“附加工作”和“额外工作”合并为“附加工作”，统一了取费方法（1.1.8条）。

②明确监理的内涵和服务范围为“三控两管一协调”和安全生产管理的法定职责。（1.1.5条）

③明确合同文件的解释顺序为协议书，中标通知书或委托书，专用条件及附录A、附录B，通用条件、投标文件或监理与相关服务建议书。补充协议如与其他文件矛盾时，同一类文件以新签署为准。（1.2.2条）

④在通用条件部分，结合《监理规范》中的内容，详细列出监理人主持召开监理例会、监理规划应在第一次工地会议前7天报送委托人等22项监理基本工作内容。（2.1条）

⑤在通用条件部分，明确“本合同及委托人与第三方签订的与实施工程有关的其他合同”均为监理依据之一。（2.2条）

⑥明确更换监理人员的6种情形，并规定监理人更换总监理工程师应“提前7天向委托人书面报告”并征得其同意，更换其他人员应通知委托人。（2.3条）

⑦当委托人与承包人之间发生合同争议时，监理人应协助委托人、承包人协商解决。当委托人与承包人之间的合同争议提交仲裁机构仲裁或人民法院审理时，监理人应提供必要的证明资料。

⑧规定“监理人违反本合同约定给委托人造成损失的，监理人应当赔偿委托人损失。赔偿额＝直接损失×正常工作酬金/工程概算投资额（或建筑安装工程费）。承担部分赔偿责任的，赔偿额由双方协商确定。”本条取消了监理赔偿上限的规定，对监理人的风险最大，建议监理在采用本示范文本的项目投标前，对项目风险做全面详细的评估。在合同洽谈过程中，尽量争取增加对自己一方有利的条款内容。（通用条件和专用条件4.1.1条）

⑨对于委托人的违约赔偿，委托人如果未按期支付酬金超过28天，应支付逾期付款利息。逾期付款利息＝当期应付款总额×银行同期贷款利率×拖延支付天数。（4.2.3条）

⑩因非监理人的原因，且监理人无过错，发生工程质量事故、安全事故、工期延误等造成的损失，监理人不承担赔偿责任。因不可抗力，导致本合同全部或部分不能履行时，双方各自承担因此而造成的损失、损害。（4.3条）

⑪在协议书签署后，因有关法律法规、强制性标准的颁布及修改，或因工程规模或范围变化导致监理方工作量变动的，服务酬金、服务时间应作出相应调整的相关内容。其中，因有关法律法规、强制性标准的颁布及修改导致监理方工作量变动的，应按照合同变更对待，双方应协商调整。增加的工作量或延长的服务时间应视为附加工作。（6.2条）

⑫合同暂停与解除的条款规定 “暂停部分监理与相关服务时间超过182天，监理人可发出解除本合同约定的该部分义务的通知；暂停全部工作时间超过182天，监理人可发出解除本合同的通知，本合同自通知到达委托人时解除。委托人应将监理与相关服务的酬金支付至本合同解除日，且应承担第4.2款约定的违约责任。”（6.3.2条）

⑬ “当监理人无正当理由未履行本合同约定的义务时，委托人应通知监理人限期改正。若委托人在监理人接到通知后的7天内未收到监理人书面形式的合理解释，则可在7天内发出解除本合同的通知，自通知到达监理人时本合同解除。委托人应将监理与相关服务的酬金支付至限期改正通知到达监理人之日，但监理人应承担第4.1款约定的责任。” 凡涉及时间的内容，均按周计算。（6.3.3条）

⑭在双方出现争议时，如在专用条件中约定或签署协议约定调解人，可按约调解。但调解并不是解决争议的必经程序，任一方不同意均可直接提交仲裁或诉讼解决。（7.2条和7.3条）

⑮明确了对监理人奖励的支付时机，奖励金额在合理化建议被采纳后，与最近一期的正常工作酬金同期支付。（8.4条）

⑯增加了著作权的内容，监理人对其编制的文件拥有著作权。除专用条件另有约定外，如果监理人在本合同履行期间及本合同终止后两年内出版涉及本工程的有关监理与相关服务的资料，应当征得委托人的同意。（8.8条）

3）附录部分

本合同将勘察、设计、招标、保修等阶段的服务及其他咨询服务定义为“相关服务”，并收录在附录A中，供双方自行选用。委托人向监理人提供的人员、房屋、资料、设备等内容收录在附录B中。

2.3.4 合同管理的主要内容

1）业主的合同管理

业主对合同的管理内容主要包括施工合同的前期策划和合同履行期间的监督管理。业主的主要职责包括：提供给承包商必要的合同实施条件，派驻业主代表或者聘请监理单位及具备相应资质的人员。

（1）合同签订前的各项准备工作

①合同文件草案的准备，各项招标工作的准备，评标工作准备，合同签订前的谈判和合同文稿的拟订。

②确定监理工程师（或业主代表、CM经理等）。为使合同的各项规定更为完善，最好能尽早让监理工程师参与合同的制订（包括谈判、签约等），接受其合理化建议。

（2）加强合同实施阶段的合同管理

现场的施工准备一经开始，合同管理的工作重点就转移到施工现场，直到工程全部结束。

（3）合同索赔和合同结算

工程竣工验收合格后，当事人完成合同索赔事务的处理、结算申请、审核、支付等工作。

2）承包商的合同管理

承包商的总体目标是通过工程承包获得盈利。如何减少失误和双方纠纷，减少延误和不可预见费用支出，这都依赖完善的合同管理。承包商的合同管理呈现复杂性、细致性和困难性等特点，这就要求承包商在合同生命期的每个阶段都必须有详细周全的计划和有效的控制。其主要管理内容包括以下6个方面：

①制订投标战略，做好市场调研，认真细致地分析研究招标文件，在投标中战胜竞争对手，赢得工程承包机会。

②对招标文件中不合理的规定提出自己的建议，签订一个有利的合同。

③给项目经理和项目管理职能人员、各工程小组、所属的分包商进行合同关系交底和合同解释，审查来往信件、会谈纪要等。

④进行合同控制，保证整个工程按合同、按计划、有步骤、有秩序地施工，防止工程中的失控现象，避免违约责任。

⑤及时预见和防止合同问题，处理合同纠纷和避免合同争执造成的损失。对因干扰事件造成的损失进行索赔，创造盈利。

⑥积极协作，赢得信誉，为将来新项目的合作和扩展业务奠定基础。

3）监理工程师的合同管理

监理单位受业主雇佣，负责进行工程的进度控制、质量控制、投资控制以及做好协调工作。它是业主和承包商合同之外的第三方，是独立的法人单位。发承包合同条件应规定监理工程师的具体职责，如果业主要对监理工程师的某些职权作出限制，应在合同专用条件中做出明确规定。

监理工程师对合同的监督管理与承包商在实施工程时的管理方法和要求不一样。承包商是工程的具体实施者，它需要制订详细的施工进度和施工方法，研究人力、机械的配合和调度，安排各个部位施工的先后次序以及按照合同要求进行质量管理，以保证快速优质地完成工程。监理工程师则不具体地安排施工和研究保证质量的具体措施，而是宏观上控制施工进度，按承包商在开工时提交的施工进度计划以及月计划、周计划进行检查督促，对施工质量则是按照合同中技术规范、图纸的要求进行检查验收。监理工程师可以向承包商提出建议，但并不对如何保证质量负责，监理工程师提出的建议是否采纳，由承包商自己决定，因为它要对工程质量和进度负责。对于成本问题，承包商要精心研究如何降低成本，提高利润率。而监理工程师主要是按照合同规定，特别是工程量表的规定，严格为业主把好支付关，并且防止承包商的不合理的索赔要求。

4）勘察设计工程师的合同管理

勘察合同的勘察人应当按照国家规定或者合同约定的标准和技术条件进行工程测量、工程地质、水文地质等勘察工作。设计合同的设计人应当按照合同约定，根据发包人提供的文件和资料进行设计工作。勘察人、设计人应按照合同规定的进度完成勘察、设计任务，并在合同约定的期限内将勘察成果、设计图纸及说明和材料设备清单、概预算等设计成果按约定的方式交付给发包人。

勘察人应按合同约定完成协作的事项。设计人应按照合同约定对其承担设计任务的工程建设配合施工，进行设计交底，解决施工过程中有关设计问题，负责设计变更和修改预算，参加试车考核和工程竣工验收等。对于大中型工业项目和复杂的民用工程应派现场设计，并参加隐蔽工程验收。

5）工程总承包模式下的合同管理

工程总承包的主要方式有设计采购施工总承包（EPC）、交钥匙工程总承包（LSTK）、设计建造工程总承包（DB）、设计采购总承包（EP）、采购施工总承包（PC）。不同的承包方式参与项目实施过程中的不同环节，见表2.1。

该类合同管理，合同关系简单，业主只需负责整体的、原则的、目标的管理和控制，减少了协调的时间和费用。工程质量事故责任明确，一旦有不良事故发生，可减少业主和承包商之间的纠纷。若采用EPC、LSTK以及DB模式，业主只需和一个工程总承包商签订合同；若采用EP、PC模式，业主也只需要和两个承包商签订合同。

工程总承包一般采用总价合同，基本上不用再支付索赔及追加项目费用，项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性。

总承包商负责项目的全过程或若干阶段，业主介入项目的程度比较浅，总承包商活动的空间比较大，有利于调动总承包商的积极性，充分发挥总承包商的主观能动性；有利于保证工程建设各环节的连续性，减少责任盲区，控制项目进度和施工成本，保证业主既定的项目总目标的实现。

但因业主对工程实施过程参与程度较低，整体控制力度低。承包商在工程总承包模式中承担了更多的项目风险，若总承包商在项目管理、项目履约等方面管理不当，则可能会带来较大的亏损。

2.3.5 合同管理的主要工作流程

合同管理的工作流程如图2.4所示。

1）合同总体策划

（1）概念

合同总体策划是指在建设工程项目的开始阶段，首先分析并解决对整个工程和合同实施有重大影响的问题，完成与工程相关的合同的合理规划。正确的合同总体策划能够保证各个合同圆满履行，促使各个合同更加完善协调，最终顺利实现工程项目的整体目标。

（2）策划内容

合同总体策划不仅仅是针对一个具体的合同，而是确定工程合同中的一些重大问题。它对工程项目的顺利实施以及项目总目标的实现有决定性作用。

①该项目可分解成几个独立的合同？每个合同有多大的工程范围？

②采用什么样的委托方式和承包方式？采用什么样的合同形式及条件？

③如何确定合同中的一些重要条款？如适用法律、违约责任、风险分担、付款方式、奖惩措施、项目实施监控措施以及对承包人的激励措施等。

④合同签订和实施过程中有哪些重大问题？如何决策？

⑤如何与各个相关合同在内容上、时间上、组织上、技术上进行协调？

（3）策划依据

合同双方有不同的立场和角度，但它们有相同或相似的策划研究内容。合同策划的主要依据有以下4个方面。

①业主方面：业主的资信、管理水平和能力，业主的目标和动机，业主对工程管理的介入深度期望值，业主对承包商的信任程度，业主对工程的质量和工期要求等。

②承包商方面：承包商的能力、资信、企业规模、管理风格和水平、目标与动机、目前经营状况、过去同类工程经验、企业经营战略等。

③工程方面：工程的类型、规模、特点、技术复杂程度、工程技术设计准确程度、计划程度、招标时间和工期的限制、项目的盈利性、工程风险程度、工程资源（如资金等）供应及限制条件等。

④环境方面：建筑市场竞争激烈程度，物价的稳定性，地质、气候、自然、现场条件的确定性等。

（4）策划过程

合同总体策划过程如下：

①研究企业战略和项目战略，确定企业和项目对合同的要求，合同必须体现并服从企业和项目战略；

②确定合同的总体原则和目标；

③按照上述策划依据，分层次、分对象对合同的一些重大问题进行研究，采用各种预测、决策方法，风险分析方法及技术经济分析方法，综合分析各种选择的利弊得失；

④对合同的各个重大问题作出决策和安排，提出合同措施。

（5）业主的合同总体策划

业主为了实现工程总目标，可能会签订许多主合同。每一个合同都定义了许多工程活动，分别形成各自的子网络，同时它们又一起形成一个项目的总网络。因此，各种工程活动不仅应与项目计划（或主合同）的时间要求一致，各活动之间也应在执行时间上保持协调，从而形成一个有序、有计划的主合同实施活动。例如：设计图纸供应与施工，设备、材料供应与运输，土建和安装施工，工程交付与运行等之间应合理搭接。其合同策划主要包括以下内容：

①分标策划；

②合同种类的选择；

③招标方式的确定；

④合同条件的选择；

⑤工程合同体系中各个合同之间的协调。

（6）承包商的合同总体策划

在建筑工程市场中，业主的合同决策（如招标文件、合同条件）常常影响和决定承包商的合同策划。但承包商的合同策划又必须符合企业经营战略，达到盈利的基本目标。因此，其合同总体策划应包括以下4个方面内容：

①投标方向的选择。影响投标方向的因素主要包括承包市场基本现状与竞争形势、工程及业主状况和承包商自身的情况。这几方面是承包商制定报价策略和合同谈判策略的基础。

②合作方式的选择。从经济和自身能力考虑，大多数承包商都不会自己独立完成全部工程。因此，在主承包合同投标前，承包商必须就合作方式作出选择，决定是否及如何与其他承包商合作，以求充分发挥各自的技术、管理、财力等优势，共同承担风险。

③确定投标报价和合同谈判基本战略。承包商如何做好所属各分包合同之间的协调？如何确定分包合同的范围、委托方式、定价方式和主要合同条款？选择什么报价和合同谈判策略？这些是合同策划的主要内容。

④确定合同执行战略。合同执行战略是承包商执行合同的基本方针和履约管理的基础。这部分策划是中标后合同管理部门的主要工作。

2）合同评审和签订工作

该阶段主要指招标、投标、评标、中标、直至合同谈判结束的一整段时间。该阶段的主要工作包括业主的招标实务管理、投标方的投标实务管理、各方的合同审查和合同谈判。保证合同的有效性和争取最有利的合同条件是该阶段的最主要工作目标。

3）履约管理

该阶段主要指合同建立后到合同实施，直至合同终结的一整段时间。该阶段的主要工作是建立完善的合同实施体系，进行有效的合同分析与交底、合同控制、合同索赔与纠纷处理，以保证合同实施过程中的一切日常事务有序进行，最终保证各方合同目标的实现。承包商应做好以下4个方面的工作：

（1）合同分析与交底

承包商应进行完善的合同分析与交底，分解合同任务，落实到人，督促各方以积极合作的态度完成自己的合同责任，努力做好自我监督。同时，还应督促和协助业主和监理工程师完成他们的合同责任，以保证工程顺利进行。

（2）合同监控与变更管理

对合同实施情况进行跟踪；收集合同实施的信息，收集各种工程资料，并做出相应的信息处理；将合同实施情况与合同分析资料进行对比分析，找出其中的偏离，对合同履行情况做出诊断；向项目经理提出合同实施方面的意见、建议，甚至警告；参与变更谈判，对合同变更进行事务性处理，落实变更措施，修改与变更相关的资料，检查变更措施落实情况。

（3）日常的索赔和反索赔

这里主要指承包商与业主之间的索赔和反索赔，承包商与分包商及其他方面之间的索赔和反索赔。该阶段的工作主要包括：

①对于干扰事件引起的损失，向责任者提出索赔要求；

②收集索赔证据和理由；

③计算索赔值，起草并提出索赔报告；

④审查并分析对方的索赔报告；

⑤收集反驳理由和证据；

⑥复核索赔值，起草并提出反索赔报告；

⑦参加索赔谈判。

许多工程实践证明，如果承包商不会行使合同所规定的权利，不会索赔，不敢索赔，超过索赔有效期或没有书面证据等，都会导致索赔无效，而使承包商的权利得不到保护。

（4）处理合同纠纷

如何及时预见和防止合同问题，处理合同纠纷和避免合同争执造成的损失，也是合同管理的重点。关键在于做好有关项目的鉴证、公证、调解、仲裁及诉讼工作。

4）工程项目合同的后评价工作

工程项目合同后评价是指工程项目结束后，对项目的合同策划、招投标工作、设计施工、合同履行、竣工结算等全过程进行系统评价的一种技术经济活动。它是工程建设管理的一项重要内容，也是合同管理的最后一个环节。它可以使发承包双方达到总结经验、吸取教训、改进工作、不断提高项目决策和管理水平的目的。合同实施后评价工作流程如图2.5所示。

（1）合同签订情况评价

①预定的合同战略和策划是否正确？是否已经顺利实现？

②招标文件分析和合同风险分析的准确程度。

③该合同环境调查、实施方案、工程预算以及报价方面的问题及经验教训。

④合同谈判中的问题及经验教训，以后签订同类合同的注意点。

⑤各个相关合同之间的协调问题等。

（2）合同执行情况评价

①合同执行战略是否正确？是否符合实际？是否达到预想的结果？

②在合同执行中出现了哪些特殊情况？已采用或应采取什么措施防止、避免或减少损失？

③合同风险控制的利弊得失。

④各个相关合同在执行中的协调问题等。

（3）合同管理工作评价

这是对合同管理本身，如工作职能、程序、工作成果的评价，包括：

①合同管理工作对工程项目的总体贡献或影响；

②合同分析的准确程度；

③在投标报价和工程实施中，合同管理子系统与其他职能的协调问题，需要改进的地方；

④索赔处理和纠纷处理的经验教训等。

（4）合同条款分析

①合同的具体条款，特别是对本工程有重大影响的合同条款的表达和执行的利弊得失；

②合同签订和执行过程中遇到的特殊问题的分析结果；

③对具体的合同条款如何表达更为有利等。

2.3.6 合同管理体系与制度

由于施工合同履行时间长、专业性强、参与单位多，仅靠一个人很难实现全面管理。为实现合同的全面管理，需要根据工程规模的大小、复杂程度及合同履行时间的长短，确定合同管理的组织系统，这是做好合同管理的首要条件。对于较大型工程项目，可以建立决策层的合同管理小组或者个人及执行层的合同管理小组或者只是个人。按照合同分析的结果和拟订的合同管理组织，把合同责任和工作范围落实到各责任人，使合同管理形成一个网络化的管理机构，以减少合同管理中的失误。

1）合同管理机构及人员设置

（1）设置原则

合同管理机构与人员设置的3大原则，即首要原则——对应流程原则，核心原则——权责明确原则，重要补充原则——节约成本原则。

①首要原则，也就是对应流程原则。不同的合同，可能适用不同的管理流程，在不同的管理流程中，机构及人员的设置及其职责是不同的，这样才能与管理流程相对应、相适应。

②核心原则，也就是权责明确原则。不同的合同管理机构及人员应当被赋予不同的权责，明确不同的机构及人员的权责，才能实现合同管理的规范化、流程化。

③重要补充原则，也就是节约成本原则。应充分考虑企业组织机构的现状，不能为进行合同管理而凭空增设不必要的机构或人员，增加现有机构及人员的职责可以节约管理成本。

（2）基本框架

遵循上述原则，合同管理机构可建立由业务部门及人员、法律部门及人员、企业主管机构及人员，以及印章管理部门及人员组成的基本管理框架。

主管机构在对重大事项进行决策时，如有必要，可以考虑借助外部专业顾问机构，如律师事务所、业务专门咨询机构，充分听取其意见，并结合企业的实际情况认真论证，以确保决策的科学性。

2）建立合同管理制度

（1）建立报告和行文制度

工程施工合同管理中的行文制度包含两层含义：一是当事人双方对需要行文的事项达成共识的行文；另一层含义是当事人一方要求对方对某一事件给予书面认可的行文。后一种是施工索赔工作中最重要的证据。例如：在基础施工中遇到罕见暴雨，已挖基础出现塌方，进而引起工程返工、清理等事情，工程竣工后承包方以出现不可预见的情况提出索赔要求，被发包方予以拒绝，理由是“在合同规定时间内没有提出，也没有确认这些不可预见的情况”。报告和行文制度包括如下3个方面：

①定期的工程实施情况报告，主要由调度部门以周报的形式对工程实施情况作出报告。

②工程实施过程中发生特殊情况及其处理的书面文件，如特殊的气候条件、工程环境的突然变化等都应有书面记录，并由监理工程师签署。对在工程中合同双方的任何协商、意见、请示、指示等都应落实在纸上。尽管天天见面，也应养成文字交往的习惯，相信“一字千金”，而不信“一诺千金”。

③工程中所有涉及双方的工程活动，如材料、设备、各种工程的检查，场地、图纸的交换，各种文件的交换等，都应有相应的手续，应有签收的证据。

（2）建立合同管理会议制度

为在工程实施中检查或落实合同的执行情况，沟通工程施工中的合同信息，协调合同各方的关系，讨论和解决已经发生和以后可能发生的问题等，必须建立有关会议制度，以求妥善和及时解决。会议制度可根据实际需要确定为定期会议和不定期会议。

①内部定期会议。内部定期会议主要是定期检查合同执行情况，总结已完成工程合同管理的经验教训，提出当前合同管理工作的具体要求，对后期合同管理提出应注意的问题，安排日常性合同管理事务。

②内部不定期专题会议。内部不定期专题会议主要是为解决工程中出现的需要及时解决的问题而临时决定召开的合同管理会议。一般是在发生严重违约事件或重大意外事件的情况下进行。专题会议通常是对严重违约的责任划分、违约后的经济损失情况、索赔的策略及工作安排、减少损失的措施等重大原则性问题进行商定。

③双方当事人协调会。双方当事人协调会在多数情况下是情况沟通，一般在发生严重违约事件或重大意外事件的情况之后，都需要通过协调会的形式相互说明意向。当双方发生合同争议时，或提请仲裁、诉讼之前，协调会是必不可少的形式。

无论何种会议，合同管理人员都应负责会议资料的准备，明确会议的议题，提出对合同信息搜集的要求，拿出对合同问题解决的方案或意见。同时，提供相关文件、起草初步文件、整理会谈纪要，对纪要进行合同法律方面的审查。

（3）建立文件资料管理制度

一个工程项目在建设过程中会有各种各样的文件，其中众多文件都和合同管理密切相关。将建设过程所发生的文件资料按照预先规定的分类及管理办法进行登记保管，从而为合同管理中各种工作的需要和问题的处理提供可靠的依据。对某些重要资料，如重大设计变更、工程事故、索赔事件等，甚至需要作为历史文件存入工程档案。

文件资料管理一般包括文件的收集、分类、编码、归档等。文件资料管理最基础、最重要的工作，就是收集工程建设项目在建设过程中的各种文件资料。一个工程项目从建设准备到竣工投入使用，所产生的各种书面资料种类之多、数量之大、内容之广往往是不能事先预料的。工程中常发生这样的情况，即当时认为很简单且不重要的文件，到了工程后期却成为十分重要的索赔证据。因此，从文件资料收集的角度看问题，只要是发生的、反映当时建设过程中的各种情况的文件，都属于收集的范围。对工程勘探报告、施工图纸、施工变更签证、设计变更通知、会议纪要、通知、付款申请、验收证明、工程结算、设备材料产品技术说明、产品考察报告、现场施工日志等都应该收集。所有收集到的资料，除了按照有关部门（如城市建设工程档案管理规定）的要求进行分类编目造册以外，还应按照单位内部的资料管理将其他资料进行分类编码，并编目造册，按照国家有关规定进行归档管理，以便工作中借阅使用，查找核对，避免因管理人员的变动而造成资料的混乱或丢失。

（4）建立信息管理制度

信息管理是指对信息的收集、加工整理、储存、传递与应用等一系列工作的总称。

建设工程信息管理贯穿建设工程的全过程，衔接建设工程的各个阶段、各个参建单位和各个方面，其基本环节有信息的收集、传递、加工、整理、检索、分发、存储。信息收集主要涉及项目决策阶段、设计阶段、施工招投标阶段、施工阶段和竣工结算5个阶段。

（5）建立严格的检查验收制度

合同管理人员应主动抓好工程质量和工作质量，协助做好全面质量管理工作，建立一整套质量检查和验收制度。例如：每道工序结束应有严格的检查和验收，工序之间、工程小组之间应有交接制度，材料进场和使用应有一定的检验措施等。

2.3.7 数智化合同管理

借助大数据、人工智能、移动互联的东风，工程行业开始探索数字化合同管理，出现合同智能履约和智能合约。

智能履约是指合同中履约信息的自动识别与提取（如付款方式、付款条件），以及履约主体风险的动态监控，并且通过与企业内部ERP/财务系统的打通，以及关键节点日期的确定（如合同签订时间、验收报告签订时间），实现履约事项的自动提醒。

智能合约是指在区块链的基础上，通过token的交换，实现合约的自动执行，是通过在区块链上的编程来实现的。

2.4 任务实施与评价

以教师选用的教学项目为载体，讨论项目涉及哪些合同管理工作？涉及哪些当事方？请列出各方工作流程，完成相关知识点梳理，并完成表2.2的填写。

知识回顾

本任务主要介绍了合同体系、《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）解读、合同管理的主要内容、合同管理的主要工作流程、合同管理体系和制度5个部分内容。通过回顾合同基础知识，熟悉合同策划、合同评审与签订、合同分析与交底、合同监控、合同变更、合同索赔与纠纷处理相关程序与工作内容，了解合同管理体系与相关制度，明确合同管理职责，为之后的合同管理实务做好知识准备。

课后训练

一、单项选择题

1.委托监理合同法律关系的客体是（）。

A.监理工程

B.监理服务

C.监理规划

D.监理投标方案

2.《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）规定，建筑工程一切险的投保人应是（）。

A.施工合同的发包人

B.施工合同的承包人

C.施工合同的发包人和承包人

D.工程项目的代建方和施工合同的发包人

3.某小型施工项目，甲乙双方只订立了口头合同，工程完工后，因甲方拖欠乙方工程款而发生纠纷，应当认定该合同（）。

A.未成立

B.补签后成立

C.成立

D.备案登记后成立

4.在提供方式中，比较强烈的担保方式是（）。

A.保证

B.质押

C.定金

D.留置

5.监理公司具有法人资格的时间为（）日。

A.注册资金到位

B.公司成立

C.工商行政管理机关核准登记

D.建设行政主管部门颁发资质证书

6.合同发生纠纷时，通过经济合同管理机关的主持，自愿达成协议，以求解决经济合同纠纷的方法是（）。

A.和解

B.调解

C.仲裁

D.协议

7.建设单位将自己开发的房地产项目抵押给银行，订立了抵押合同，后来又办理了抵押登记，则（）。

A.项目转移给银行占有，抵押合同自签订之日起生效

B.项目转移给银行占有，抵押合同自登记之日起生效

C.项目不转移占有，抵押合同自签订之日起生效

D.项目不转移占有，抵押合同自登记之日起生效

8.甲乙双方签订的合同中，约定的违约金是5万元，合同履行过程中由于甲方违约造成乙方损失1万元，由于乙方违约造成甲方损失3万元，那么，损失的承担应为（）。

A.各自承担自己的损失

B.乙方赔偿甲方3万元损失

C.乙方赔偿甲方5万元损失

D.乙方赔偿甲方2万元损失

9.发包人根据工程的实际需要确需修改建设工程勘察、设计文件时，应当首先（）。

A.报经原审批机关批准

B.经监理人同意

C.经设计人同意

D.由原建设勘察、设计单位修改

10.甲公司与乙公司订立了一份总货款额为20万元的设备供货合同，合同约定的违约金为货款总值的10％，同时甲公司向乙公司给付定金5 000元，后乙公司违约，给甲公司造成损失2万元，乙公司应依法向甲公司支付（）万元。

A.2

B.2.5

C.3

D.3.5

11.合同双方在订立合同时，已形成的文件不包括（）。

A.工程量清单

B.图纸

C.中标通知书

D.招标文件

12.施工企业提交的履约保函，属于《中华人民共和国担保法》规定的（）担保。

A.留置

B.保证

C.定金

D.质押

13.施工企业以自己的资产为抵押向银行借款后，由于资金链断裂无力还款，在依法拍卖该房产时尚欠银行500万元本金、20万元利息、50万元违约金，拍卖房产得款400万元，拍卖费用为10万元，则施工企业欠银行的债务为（）万元。

A.0

B.100

C.150

D.180

二、多项选择题

1.建筑工程一切险中的除外责任包括（）。

A.地震

B.洪水

C.设计错误引起的损失

D.自然磨损

E.维修保养费用

2.《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）规定，属于承包人应当完成的工作有（）。

A.办理施工所需的证件

B.提供和维修非夜间施工使用的照明设备

C.按规定办理施工噪声有关手续

D.负责已完成工程的成品保护

E.保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定

3.FIDIC施工合同通用条款规定，可以给承包商合理延长合同工期的条件通常包括（）。

A.延误发放图纸

B.不可预见的外界条件

C.延误移交施工现场

D.对施工中废弃物和古迹的干扰

E.因质量问题进行的返工

4.《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）中，为使用者提供的标准化附件包括（）。

A.承包人承包工程项目一览表

B.发包人提供施工准备一览表

C.发包人供应材料设备一览表

D.工程竣工验收标准规定一览表

E.房屋建筑工程质量保修书

5.在项目招标的中标通知书发出后，招标人和中标人应按照（）订立书面合同。

A.招标公告

B.招标文件

C.投标文件

D.评标价格

E.最后谈判达成的降价协议

三、问答题

1.建设工程合同的生效要件有哪些？建设工程合同体系的核心是什么？

2.建设工程合同管理的主要内容有哪些？

3.建设工程合同管理的主要工作流程与工作内容有哪些？

4.建设工程合同管理有哪些基本制度？请用实例进行说明。

四、案例分析

【案例】2017年年底，某省某市政府决定控股成立某高速公路有限责任公司（以下简称业主A）。2018年3月，业主A通过在全国范围内招标，将一条通往省外的高速公路以总承包施工的方式，发包给某施工集团公司（以下简称B）施工建设。B承接整个工程的施工任务后，将其中的3个工区的工程项目转包给某投资有限公司（以下简称C）。

2018年5月，B与C签订建筑工程劳务承包合同，合同约定：承包方式为总承包，B配合C进行现场管理、技术管理，C全权负责现场组织施工；工程款的支付与结算实行综合单价承包，合同期内不作调整，工程量以业主A批复的工程量为准。B不向C预付工程款，每月底验工计价，扣除3％质量保证金。工程税金由B承担。C由于是一家投资公司，没有相应的施工资质，于2018年6月与施工班组（实际施工人）D签订了一份劳务合同协议书，协议书约定：C将所承接的高速公路桥梁工程项目承包给D施工，包工包料；合同价以工程量清单为准，在此基础上下调6％作为C的管理费用，单价表详见双方签字确认的附件；付款方式为C按照D每月工程进度，由项目部报业主批复后，按实际完成的工程量90％支付，每月余额的10％在工程完工后付5％，余款3％作为工程质量保证金，两年内付清。

2018年12月，因各种原因，实际施工人D被迫退场。经D与C书面结算，本工程总工程款为1 314 178.3元，扣除材料款793 267.8元，代付款81 048元，借支款199 000元，C拖欠D工程款392 302元。2019年年底，因农民工上访，业主A支付了D5万元民工工资。截至2020年实际施工人D作为原告起诉之日，共被拖欠工程款342 302元。因业主A、总承包施工人B、转包人C三被告拒绝支付剩余拖欠的工程款，遂起诉。

【问题】 该纠纷涉及哪些问题？应如何处理？

五、拓展训练

1.针对某施工企业的具体情况，分析其合同管理办法的优缺点，并设计一个合同管理办法。

2.扫码阅读实例，谈谈你对数智化合同管理的认知。

六、拓展思考

1.谈谈你对契约精神的理解。

2.请从历史厚度、思想深度、战略高度、民生温度、精神气度等方面理解党的二十大精神，谈谈建工人如何做好学思践行，为推动建筑业高质量发展作出贡献。 Vmglr2azzBUSU5ygSJIqwZRQfjS4UBL0UnK7/fj0GEaML+JyfHVJu+taGteLdcws

学习单元2
招标实务与纠纷处理

任务3
招标决策与准备

【引例1】

某高校拟扩大校区，在相邻地块征地500亩，预计投资4亿元人民币并按已批准的规划设计进行建设。项目概况见表3.1。办公区与教学区、生活区、实验区、休闲区中间均由校园道路相互分隔。该项目计划工期18个月，工期较紧，设备均采用国产设备，到货期为2个月。

【引导问题1】 招标决策与准备阶段应包括哪些工作内容？本例中项目招标应划分成几个批次，几个标段？用什么合同计价方式？应完成哪些准备工作？

3.1 任务导读

招标决策即如何招标，对招标方式、招标范围、批次与标段划分、投标人资格、计价方式选择等内容作出决断。招标准备即按照国家有关规定履行项目审批与核准，审批内容包括招标范围、招标方式、招标组织形式等。准备工作的完成以报建与备案工作的完成为标志。因此，在招标决策与准备阶段，招标单位或者招标代理人应当选择招标方式及招标组织形式，进行标段划分和合同打包，选择合同计价方式，完成招标规划。根据规划，完成项目审批手续，落实所需的资金和招标条件，组建招标机构，最后在建设工程交易中心进行报建和招标备案。

3.2 任务目标

①按照正确的方法和途径，落实招标条件，收集相关信息。

②依据信息分析结果选择招标方式及招标组织形式，划分招标批次和标段，确定投标人资格要求。

③按照招标工作时间限定，进行合同打包，选择合同计价方式。

④根据招标决策结果，编写招标规划，完成项目报建和备案。

⑤通过完成该任务，提出后续工作建议，完成自我评价，并提出改进意见。

3.3 知识准备

3.3.1 落实招标条件

①已经履行以下审批手续内容：立项批准文件和固定资产投资许可证；已经办理该建设工程用地批准手续；已经取得规划许可证。

②工程建设资金或者资金来源已经落实。

③有满足施工招标需要的设计文件及其他技术资料。

④法律法规和规章规定的其他条件。

⑤到建设行政主管部门完成工程报建手续。

3.3.2 组建招标机构

一般来说，招标工作机构由以下3类人员组成：

①决策人员，即主管部门的代表以及招标人的授权代表。

②专业技术人员，包括建筑、结构、资料、绘图、设备、工艺等工程师、造价师，以及精通法律及商务业务的人员等。

③事务人员，即负责日常事务处理的秘书等工作人员。

3.3.3 选择招标方式

【引例2】

某市有一轻轨工程将要施工，因该工程技术复杂，建设单位决定采用邀请招标，共邀请A，B，C 3家国有特级施工企业参加投标。为节约招标费用，决定自行组织招标事宜。

【引导问题2】 该项目是否必须招标？是否可以采用邀请招标？

【专家评析】 该项目属于基础设施建设项目，属于必须招标的项目，但根据《工程建设项目施工招标投标办法》，对于依法必须进行公开招标的项目，有下列情形之一的，可以进行邀请招标：

①项目技术复杂或有特殊要求，或者受自然地域环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；

②涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标；

③采用公开招标方式的费用与项目合同金额的比例过大。

综上所述，该项目可以进行邀请招标。

实务中，招标人应根据招标人的条件和招标工程的特点，确定采用公开招标还是邀请招标。例如：土建施工可以采用公开招标的形式，在较广泛的范围内选择技术水平高、管理能力强、报价合理的投标人；设备安装工作由于专业技术要求高，可采用邀请招标的方式。

【引导问题3】 引例2中的项目可否自行招标？招标人自行组织招标需具备什么条件？要注意什么问题？

【专家评析】 本项目招标人如要自行组织招标，需要具有编制招标文件和组织评标的能力。招标代理机构现无须自建专家库，专家库由相关部门统一建设、统一管理，以确保专家评审的客观公正性。对招标代理机构不再设定行政许可，这是由招标代理机构是提供招标代理业务咨询服务的中介机构的性质决定的，不对代理的招投标项目承担主体责任。招标方自主选择代理机构属于市场行为，代理机构可以通过市场竞争、发挥行业自律作用予以规范，发展改革、建设等行政主管部门可以通过强化事中事后管理措施进行监督，不需要以行政许可的方式设定准入门槛。但违反招投标管理规定，情节严重的，禁止其一年至二年内代理依法必须进行招标的项目并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。

可见，实务中在确定招标方式时，招标人还需根据法定要求，确定是自行办理招标事宜还是委托招标代理。确定自行办理招标事宜的要依法办理备案手续。如是委托招标代理，应选择具有相应资质的代理机构办理招标事宜，签订委托代理合同，并在法定时间内到建设行政主管部门备案。

3.3.4 批次标段划分与合同打包

1）定义

招标批次可按建设区域或建筑类型来划分，表明项目招标的次数和招标项目的先后顺序。标段划分是工程招标以及项目管理的重要内容。《中华人民共和国招标投标法实施条例》（以下简称《招标投标法实施条例》）第二十四条规定：“招标人对招标项目划分标段的，应当遵守招标投标法的有关规定，不得利用划分标段限制或者排斥潜在投标人。依法必须进行招标的项目的招标人不得利用划分标段规避招标。”施工项目最小的分标单位是分项工程，勘察、设计、监理最小的分标单位是单位工程。依法必须进行招标的项目的招标人不得利用划分标段规避招标。项目标段划分结果是合同打包的直接依据。该工作内容主要是：对项目的实施阶段（如勘察、设计、施工等）和范围内容进行科学分类，各分类子项单独或组合形成若干标段，再将每个标段分别打包进行招标，以标段（即合同包）为基本单位确定相应的承包商。

相关链接

2）标段划分和合同打包实务

【引例3】

某大型水利枢纽主体土建工程，前期已经完成图纸的设计任务，现就施工进行招标，招标工作划分成拦河主坝、泄洪排沙系统和引水发电系统3个合同标段进行。第一标段的工作内容为坝顶长1 667 m、坝底宽864 m、坝高154 m的黏土心墙堆石坝；第二标段包括3条直径14.5 m的孔板消能泄洪洞、1条灌溉洞、1条溢洪道和1条非常溢洪道；第三标段包括6条直径7.8 m的引水发电洞、3条断面为12 m×19 m的尾水洞、1座尾水闸门室、1座251.5 m×26.2 m×61.44 m的地下厂房。

【引导问题4】 本例中施工工程划分成3个标段招标，你认为合理吗？

【专家评析】 该合同标段的划分主要考虑了以下因素：

①施工作业面分布在不同场地和不同高度，作业相对独立，不容易产生施工干扰。主体工程的几项工程可以同时施工，利于节约施工时间，使项目尽早发挥效益。

②同标段考虑了施工内容的专业特点。第一标段主要为露天填筑碾压工程；其他两个标段主要为地下工程施工，利于承包商发挥专业优势。

③合同标段划分的相对较少，有利于业主和监理的协调管理、监督控制。但一个标段的工作量较大，只对能力较强的承包商具有吸引力，小承包商难以入围，不利于投标竞争。

实务中在标段划分和合同打包时应充分考虑以下4个因素：

（1）项目自身特点和施工内容的专业要求

标段划分应考虑项目自身特点，对于一个单项工程，可以优先考虑通过招标采购确定一个总承包单位；对于专业要求不强、技术不复杂的中小型通用项目，或施工场地集中、工程量较小且技术简单的工程项目，可不分标，招标人可以直接与各专业承包商签订分包合同，有利于招标人控制项目的总投资和进度等；对于大型复杂性项目，可以划分不同的标段，并按专业分包，如将土建施工和设备安装分别招标，并采取不同的招标方式；对于工程项目线路长、工程量大、技术复杂且专业跨度大的工程项目，也可以按照线路长度划分标段；对于不具备一次性招标条件的项目，可按时间周期划分标段，通过招标确定承包单位。

（2）各标段之间的协调难度

为避免各标段承包商之间相互干扰，标段划分充分考虑各标段之间的协调配合。施工现场尽可能避免平面和不同高程的作业干扰，而且还应考虑各合同实施过程中在时间和空间上的衔接。例如：在工程项目的施工管理中，对共用道路、弃碴场应周密安排，尽量减少承包商之间的交叉作业，以避免由此带来的工作责任推诿或扯皮；对不同标段的交接工作面应重点明确，以保证施工总进度计划目标的实现；对关键线路上的标段一定要选择信誉好、施工能力强的承包商，以防止因工期、质量等问题影响其他标段的实施。

（3）招标人的协调管理能力

全部施工内容若只作为一个合同包发包，最终招标人仅与一个中标人签订合同，施工合同关系简单，管理难度小，但有能力参与竞争的投标人较少。如果招标人是一个专业化的项目管理单位，拥有很强的项目管理能力和相应的管理经验，则可以把标段划分得更多些。也可以将全部施工内容分解成若干个单位工程或专业工程发包，这样不仅可以发挥投标人的专业特长，而且每个独立合同要比总承包合同更容易落实和控制。否则，项目标段数应该少些，或与一个承包商签订一份项目的总承包合同。虽然总承包模式下招标人对项目标段划分少，且总承包价格相对较高，但是可以避免各专业之间协调配合不当，造成返工浪费、工期延误等风险。

（4）市场因素对工程总投资的影响

招标采购往往以寻找合适和优秀的承包商为目的，而分标发包的目的是吸引更多的承包商参与竞争，从而以较低的价格选择最好的承包商。

如果不分标，只发一个合同包便于投标人进行合理的施工组织，并合理规划使用人工、施工机械和临时设施，减少窝工、机械的闲置等现象。但大型复杂项目的工程总承包，由于参与竞争的投标人较少，且报价中往往计入分包管理费，从而导致中标的合同价较高。

如果分标太大，有资格的承包商数将减少，也可能因竞争不足而导致中标价格较高。

如果划分多个合同包，各投标书的报价中都要考虑动员准备费、施工机械闲置费、施工干扰的风险费等。

如果分标太小，虽然参加投标的承包商很多，但招标和评标的工作量大大增加，并且很难吸引具有综合实力的承包商参与竞争，同时招标人还要承担更大的项目实施风险。

因此，招标人应根据市场供求状况合理划分标段，标段大小应与承包商的能力大小成正比。有时，可以把一些小的标段捆绑招标，发包给有经验的承包商进行管理。这样，可将一些零碎的协调配合责任，通过市场方法转移给有能力的承包商。虽然招标人由此可能多支付一些费用，但招标人的协调管理成本会大幅度降低。

专家支招

3.3.5 选择合同计价方式

【引例4】

某大型建筑企业拟自筹资金组织办公楼工程建设，由C公司承建，距工程竣工还有4个月时间。为更进一步发挥该办公楼的功能，该企业拟在办公楼设备室的南侧增加一附属工程，即加建一栋3层小楼，建筑面积20.0 m ² ，作为职工休息娱乐专用场所。该附属工程得到计划、规划、建设等管理部门批准，设计单位也已经按照业主方的需求，对原办公楼设计中的一些管线、设备进行了调整，同时也完成了该附属工程的设计工作，资金也能满足工程发包需要。

【引导问题5】 工程合同形式有哪些？请选择该附属工程的合同形式，并说明理由。

【引导问题6】 引例4中的附属工程是否可以采用招标方式确定施工单位？同时应注意哪些问题？

（1）合同计价方式类型对比

实务中，招标人应在招标文件中明确规定合同的计价方式。计价方式主要有固定总价合同、单价合同和成本加酬金合同3种，同时规定合同价的调整范围和调整方法。

总价合同是指按事先约定的合同总价进行付款，在约定风险范围内，不允许进行价格变动。其适用于项目的性质和范围都能明确规定的项目。

单价合同是指按事先约定的合同单价和合同实施过程中实际发生的工作量进行付款的合同。其适用于项目范围比较明确，但各项工作的实际工作量不太好实现确定的项目。

成本加酬金合同是指对各项工作的成本实报实销，再按一定的比例计算管理费和利润。这种合同是对承包方最有利的一种计价合同，不利于业主控制成本，是目前使用得最少的一种合同类型。

总价与单价合同的利弊比较见表3.3。

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从表3.4可见，《建设工程工程量清单计价规范》（GB 50500—2013，以下简称“2013版清单”）与《建设工程工程量清单计价规范》（GB 50500—2008，以下简称“2008版清单”）在合同计价方式方面存在部分差别，具体体现在：

①2013版清单规定实行工程量清单计价应采用综合单价法，其中不仅包括分部分项工程，还包括以量计价或以项计价的措施项目，而2008版清单则仅包含分部分项工程的计价规定。此强制性条款的规定进一步拓宽了综合单价计价的范围。

②2013版清单规定实行工程量清单计价的工程，“应”采用单价合同。从表面看比2008版清单中“宜采用”效力等级高，但2013版清单仍适用于总价合同及成本加酬金合同，与2008版清单无差别。

（2）合同计价风险的总体分担原则

2013版清单强化了“合同计价风险分担原则”的强制性效力，并规定招标人必须在招标文件中或在签订合同时，载明投标人应考虑的风险内容及其风险范围或风险幅度。这从本质上体现了风险分担原则应秉承一种权责利对等的思想，并考虑合同各方的意愿与能力，实现风险的合理分担。2013版清单进一步强化和明确了人工费调整的处理原则及政府定价或指导价管理的原材料价格的调整处理原则，加强了发包人承担的责任风险。其第3.4.2条明确规定了发包人应承担的影响合同价款的风险：

①国家法律、法规、规章和政策发生变化；

②省级或行业建设主管部门发布的人工费调整，但承包人对人工费或人工单价的报价高于发布的除外；

③由政府定价或政府指导价管理的原材料等价格进行了调整的。

2013版清单与2008版清单关于风险分担原则的规定对比见表3.5。

（3）单价合同计价风险的分担原则

针对单价合同而言，合同约定的工程价款中所包含的工程量清单项目综合单价在约定条件内是固定的，不予调整，工程量允许调整。工程量清单项目综合单价在约定的条件外，允许调整。调整方式、方法应在合同中约定。单价合同风险分担原则如下：

①投标人应完全承担的风险是技术风险和管理风险，如管理费和利润；

②投标人应有限承担的是市场风险，如材料价格、施工机械使用费等风险；

③投标人完全不承担的是法律、法规、规章和政策变化的风险，此外还包括省级或行业建设主管部门发布的人工费调整、由政府定价或政府指导价管理的原材料等价格的调整。

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业主与承包商风险分担具体见表3.6，表中“O”代表业主方，“C”代表施工方。

（4）总价合同计价风险的分担原则

双方承担的风险应以签订的合同中规定的内容为准。

业主承担风险范围包括：国家的法律、法规、规章和政策发生变化影响工程造价的风险；合同约定范围之外内容。具体来说，包括工程变更、价格波动和工程量波动引起的价款变化。价格异常波动，承包商可以请示变更，要求调整工程价款；工程量异常波动，承包商可以请示变更，要求调整工程价款。

【引例1专家评析】 ①按建设区域可划分为5个批次：

第一招标批：勘察设计和监理招标批，包括勘察、设计和监理3个标段。

第二招标批：建筑施工招标批，包括教学区5座4层砖混教学楼、办公区13层框架结构、现代教育中心、生活区学生宿舍、综合服务楼、实验区的实验中心和金工实习车间6个标段。

第三招标批：运动场和中心广场的施工招标批，包括运动场和中心广场施工2个标段。

第四招标批：附属设施招标批，包括校区道路、给水管网、排水管网、校区电网、校园网、校区绿化6个标段。

第五招标批：设备招标批，包括电梯采购安装1个标段。

②按建筑类型可划分为6个批次：

第一招标批：勘察设计和监理招标批，包括勘察、设计和监理3个标段。

第二招标批：砖混和框架结构建筑招标批，包括教学楼、现代教育中心、学生宿舍、实验中心4个标段。

第三招标批：钢结构建筑招标批，包括综合服务楼和金工实习车间2个标段。

第四招标批：运动场和中心广场的施工招标批，包括运动场和中心广场施工2个标段。

第五招标批：附属设施招标批，包括校区道路、给水管网、排水管网、校区电网、校园网、校区绿化6个标段。

第六招标批：设备招标批，包括电梯采购安装1个标段。

③采用固定单价的计价方式。

3.3.6 编写招标采购规划

【引例5】

某医院决定投资一亿余元兴建一幢现代化的住院综合楼，其中土建工程采用公开招标方式选定施工单位。招标人依据项目特点确定的招标采购各项工作需求时间如下：

①编制并确定招标方案和计划——3个工作日；

②协商并签订招标代理协议——3个工作日；

③编制资格预审文件——3个工作日；

④发布资格预审公告，出售资格预审文件——5个工作日；

⑤潜在投标人编制资格预审申请文件——5个工作日；

⑥接受资格预审申请文件并组织资格评审——2个工作日；

⑦招标人提供施工图纸及有关技术资料——签订委托协议后3个工作日内；

⑧编制招标文件——接到图纸后5个工作日；

⑨编制工程标底——10个工作日；

⑩发出资格预审合格通知书，发售招标文件——5个工作日；

⑪组织投标人现场踏勘并召开标前答疑会——1个工作日；

⑫抽取评标专家——1个工作日；

⑬开标评标——2个工作日；

⑭招标人确认评标结果——2个工作日；

⑮中标公示——5个工作日；

⑯发出中标通知书——1个工作日；

⑰签订合同——1个工作日；

⑱投标人编制投标文件——20个工作日。

【引导问题7】 根据引例5回答以下问题：

①对于工程建设施工项目，出售招标文件、投标人编制投标文件、招标文件书面澄清文件发出的时限分别是什么？

②试画出本项目招标工作流程的关键路径，并计算招标全过程所需的总时间。

【专家评析】 ①按照国家规定，对于工程建设施工项目，出售招标文件的时间不应少于5个工作日，投标人编制投标文件的时间不应少于20日，招标文件书面澄清文件应在投标截止日至少15日前发出。

②根据本例中招标各环节的时间和先后顺序，可分析出关键路径：②→③→④→⑤→⑥→⑩→⑱→⑬→⑭→⑮→⑯→⑰。

此外，还有以下几点需注意：

· 招标方案和计划的编制①可与委托协议的签订②同步进行；

· 提供图纸⑦和编制招标文件⑧可与资格预审过程同步进行；

· 编制标底⑨可在开标评标⑬前1个工作日完成；

· 编制投标文件⑱自发售招标文件⑩开始之日起计算；

· 现场踏勘及答疑会⑪可在编制投标文件⑱的过程中同步进行（注意答疑会需在开标前15日完成）；

· 抽取评标专家⑫可在开评标⑬前1个工作日内完成。

根据上述分析，招标全过程所需的总时间为54个工作日。

实务中，招标人对招标方式、分标、合同计价等方面进行决策后，应根据决策结果制订招标方案。引例5就是制订招标进度计划，这是招标方案的重要组成部分。一份完整的项目招标方案一般包括以下内容：

①工程建设项目背景概况；

②工程招标范围、标段划分和投标资格；

③工程招标顺序；

④工程质量、造价、进度需求目标；

⑤工程招标方式、方法；

⑥工程发包模式与合同类型；

⑦工程招标工作目标和计划；

⑧工程招标工作分解；

⑨工程招标方案实施的措施。

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3.3.7 工程报建

①按照《工程建设项目报建管理办法》的规定，工程建设项目由建设单位或其代理机构在工程项目可行性研究报告或其他立项文件被批准后，须向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建。

②工程建设项目报建的范围：各类房屋建筑、土木工程、设备安装、管道线路敷设、装饰装修等固定资产投资的新建、扩建、改建以及技改等建设项目。

③工程建设项目的报建主要包括工程名称，建设地点，投资规模，资金来源，当年投资额，工程规模，开工、竣工日期，发包方式，工程筹建情况。

④办理工程报建时应交验的文件资料：立项批准文件或年度投资计划、固定资产投资许可证、建设工程规划许可证、资金证明。

3.3.8 招标备案

招标人自行办理招标的，招标人在发布招标公告或投标邀请书5日前，应向建设行政主管部门办理招标备案。建设行政主管部门自收到备案资料之日起5个工作日内没有异议的，招标人可以发布招标公告或投标邀请书；不具备招标条件的，责令其停止办理招标事宜。

办理招标备案应提交材料主要有下列3项：

①招标人自行招标条件备案表；

②专门的招标组织机构和专职招标业务人员证明材料；

③专业技术人员名单、职称证书或执业资格证书及其工作经历的证明材料。

3.4 任务实施与评价

3.4.1 任务实施

①根据教学选用项目情况，确定本项目的招标方式，并陈述理由。

②确定本项目的发包方式，并陈述理由。

③确定本项目的合同计价方式，并陈述理由。

④完成本项目招标方案。

⑤按相关规定，完成该项目的报建，并完成表3.7的填写。

专家支招

3.4.2 任务评价

①此次任务完成中存在的主要问题有哪些？

②问题产生的原因有哪些？

③请提出相应问题的解决方法。

④你认为还需加强哪些方面的指导（实际工作过程及理论知识）？

知识回顾

在招标决策阶段，招标人应根据招标人的条件和招标工程的特点，确定是公开招标还是邀请招标。同时，招标人还需确定是自行办理招标事宜还是委托招标代理。

标段划分和合同打包是指对项目的实施阶段（如勘察、设计、施工等）和范围内容进行科学分类，各分类子项单独或组合形成若干标段，再将每个标段分别打包进行招标，以标段（即合同包）为基本单位确定相应的承包商。这部分工作应充分考虑项目自身特点和施工内容的专业要求、各标段之间的协调难度、招标人的协调管理能力、市场因素等对工程总投资的影响，同时还应考虑建设资金是否筹措到位、施工图完成进度、工期要求以及政治、经济、法律、自然条件等因素。

选择计价方式是指招标人在招标文件中明确规定合同的计价方式。计价方式主要有固定总价合同、单价合同和成本加酬金合同3种，同时规定合同价的调整范围和调整方法。

招标规划方案是指根据招标决策制定的招标工作计划和控制措施。

招标准备是指招标单位或者招标代理人应当完成项目审批手续，落实所需的资金，落实招标条件，组建招标机构，最后在建设工程交易中心进行报建和招标备案。

课后训练

一、单项选择题

1.有助于承包人公平竞争，提高工程质量，缩短工期和降低建设成本的招标方式是（）。

A.邀请招标

B.邀请议标

C.公开招标

D.有限竞争招标

2.应当招标的工程建设项目在（）后，已满足招标条件的，均应成立招标组织，组织招标，办理招标事宜。

A.进行可行性研究

B.办理报建登记手续

C.选择招标代理机构

D.发布招标信息

3.依法必须招标的工程建设项目的（），可不报项目审批部门核准或投标监督部门备案。

A.招标范围

B.投标人资格条件

C.招标方式

D.招标组织形式

4.经有关审批部门批准，可以不招标的项目包括（）。

A.使用国家政策性贷款的污水处理项目，其重要设备采购单项合同估算价120万元人民币

B.某市福利院建设项目，施工单项合同估算价为205万元人民币

C.在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的

D.使用外国政府援助资金，项目总投资额达到3 800万元人民币的西部水土保持项目

5.下列有关招标项目标段划分的表述中，错误的是（）。

A.标段不能划分得太小，一般分解为分部工程进行招标

B.若招标项目的几部分内容、专业要求接近，则该项目可以考虑作为一个整体进行招标

C.当承包商更能做好招标项目的协调管理工作时，应考虑整体招标

D.标段划分要考虑项目在建设过程中时间和空间的衔接

6.在各种合同类型中，最为常用的合同形式是（）。

A.总价合同

B.固定单价合同

D.成本加酬金合同

C.可调单价合同

7.（）一般适用于工程规模较小、技术比较简单、工期较短，且核定合同价格时已经具备完整、详细的工程设计文件和必需的施工技术管理条件的工程建设项目。

A.固定总价合同

B.固定单价合同

C.可调价格合同

D.成本加酬金合同

8.工程承包人承担了工程单价风险，工程招标人承担了工程数量风险的合同形式是（）。

A.固定总价合同

B.固定单价合同

C.可调价格合同

D.成本加酬金合同

9.（）一般适用于核定合同价格时，工程内容、范围、数量不清楚或难以界定的工程建设项目。

A.固定总价合同

B.固定单价合同

C.可调价格合同

D.成本加酬金合同

10.下列对标段划分的阐述不正确的是（）。

A.不能将标段划分得太小，太小的标段将失去对实力雄厚的潜在投标人的吸引力

B.允许将单位工程肢解为分部、分项工程进行招标

C.如果该项目的几部分内容、专业要求相距甚远，则可考虑划分为不同的标段分别招标

D.标段划分对工程投资也有一定的影响

二、多项选择题

1.根据《必须招标的工程项目规定》（中华人民共和国国家发展和改革委员会令第16号）的规定，下列项目中，必须进行招标的是（）。

A.项目总投资为3 500万元，但施工单项合同估算价为60万元的体育中心篮球场工程

B.某中学新建一栋投资额约150万元的教学楼工程

C.利用国家扶贫资金300万元，以工代赈且使用农民工的防洪堤工程

D.项目总投资为2 800万元，但合同估算价约为120万元的某市科技服务中心的主要设备采购工程

E.总投资2 400万元，合同估算金额为60万元的某商品住宅的勘察设计工程

2.技术规格应（），详细描述招标货物的技术要求，应特别注意正确选用技术指标。

A.从原则到具体

B.从局部到整体

C.从一般到特殊

D.从概略到详细

3.货物采购合同的（）计价类型对供货方非常有利。

A.总价合同

B.单价合同

C.可调价格合同

D.成本补偿合同

E.成本加酬金合同

4.以下对工程建设项目规模和标段规模的说法，正确的有（）。

A.规模较大工程的标的金额相对较大，潜在的盈利规模较大，投标竞争激烈，招投标双方得益的空间都比较大，对投标人的资质业绩条件要求相对较高

B.规模较小的工程，技术管理、招标要求等一般比较简单，容易操作控制

C.标段较大工程的建设周期长、风险大，技术、经济、管理因素复杂、要求高，招标文件的系统性、严密性和技术专用性要求也就比较高，尤其应当认真研究设定评标方法、工程变更、保险、合同价格调整与索赔、技术规范等内容

D.标段较小工程，潜在的盈利规模较小，对投标人的资质业绩条件要求比较低，可能参与投标的单位数量较多，但受工程施工固定成本的影响，招标人和投标人从中得益的空间都比较小

5.招标人自行组织招标必须满足的基本条件有（）。

A.具有编制招标文件的能力

B.具有组织开标的能力

C.具有组织评标的能力

D.具有编制投标文件的能力

E.具有独立商签合同的能力

6.建设工程招标包括（）等采购的招标。

A.建设工程的勘察设计

B.机械设备

C.工程施工

D.工程监理

E.与工程有关的材料

7.办理工程施工招标备案时应提交的资料包括（）。

A.项目立项批准文件或年度投资计划

B.建设资金的落实证明

C.建设工程招标备案登记表

D.初步设计及概算已经批准

E.建设工程规划许可证

F.招标人已经依法成立

三、综合案例分析

【案例】 某高校新建教学楼，计划投资3亿元人民币，地下3层，地上18层，总建筑面积约7万m ² ，要求施工总承包单位能在2022年9月1日之前进驻现场。该高校已于2022年5月10日与X招标公司签订委托代理协议，委托Ⅹ公司作为招标代理机构对教学楼全部工程进行招标。

Ⅹ公司接受委托后，编制了一份包含招标组织程序、招标计划安排、服务人员组织工程设计计划等内容的招标计划书，并按招标人的要求于5月12日提交给招标人，还就招标项目中关键性问题提出了一些合理化建议。

招标人于5月20日向Ⅹ公司提供了工程施工图纸，其中精装修、弱电系统、幕墙、消防以及教学楼顶局部轻钢结构吊顶暂无详细设计图纸。

Ⅹ公司根据招标人提供的图纸完成了招标文件的编制，需要二次设计的工程内容以及与工程相关的重大设备采购（电梯、通风空调系统）均以暂估价形式列入清单。5月21日至7月15日期间，X公司为招标人完成了施工总承包的招标工作（含资格预审）。

Ⅹ公司协助招标人于8月1日完成了施工总承包合同的谈判和签订工作。8月15日该企业新办公楼项目正式开工建设。

【问题】 ①招标代理机构承接工程类项目招标，通常的代理服务内容都有哪些？

②X公司在施工总承包招标服务过程中，预计存在哪些成本投入？

③X公司编制的招标计划书内容是否妥当？

④本案例中，后续还有哪些可能需要招标的项目？

⑤试从项目管理的角度分析，招标采购服务方案需要考虑哪些方面的内容。

四、拓展训练

1.上网进入当地建设工程交易中心网站，选择一个招标项目，完成招标准备工作。

2.为所选项目完成招标决策工作，并编写招标方案。

3.扫码观看低能耗建筑的打造方式，思考绿色双碳项目招标决策准备会有哪些新要求？

五、拓展思考

1.结合党的二十大精神，谈谈你对两路精神的理解。

2.截至2022年年底，全国累计建成绿色建筑面积超过100亿m ² ，累计建成节能建筑面积超过303亿m ² ，节能建筑面积占城镇民用建筑面积比例超过64％。谈谈建工人在招标环节如何践行党的二十大精神，为减少碳排放、逐步实现“双碳”目标贡献力量。 Vmglr2azzBUSU5ygSJIqwZRQfjS4UBL0UnK7/fj0GEaML+JyfHVJu+taGteLdcws