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单元1
公路建设市场发展

1.建设工程招投标与公路工程招投标的发展历史

我国招标投标制度随着改革开放而逐步建立并完善。1984年,原国家计划委员会、原城乡建设环境保护部联合下发《建设工程招标投标暂行规定》,倡导实行建设工程招标投标,我国由此开始推行招标投标制度。

1991年11月21日,原建设部、国家工商行政管理局联合下发《建筑市场管理规定》,明确提出加强发包管理和承包管理,其中发包管理主要是指工程报建制度与招标制度。在整顿建筑市场的同时,原建设部还与原国家工商行政管理局一起制定《建设工程施工合同示范文本》及其管理办法,于1991年颁发,以指导工程合同管理。1992年12月30日,原建设部颁发《工程建设施工招标投标管理办法》(建设部令第23号)。

1994年12月16日,原建设部、原国家经济体制改革委员会再次下发《全面深化建筑市场体制改革的意见》,强调对建筑市场管理环境的治理。文件明确提出,大力推行招标投标,强化市场竞争机制。此后,各地也纷纷制定各自的实施细则,使我国的工程招标投标制度趋于完善。

1999年,我国工程招标投标制度面临重大转折。1999年3月15日,第九届全国人民代表大会第二次会议通过了《中华人民共和国合同法》,并于同年10月1日起生效实施。由于招标、投标是合同订立过程中的两个阶段,因此,该法对招标、投标制度产生了重要的影响。

1999年8月30日,全国人民代表大会常务委员会通过《招标投标法》,并于2000年1月1日起施行。这部法律基本上是针对建设工程发包活动而言的,其中大量采用国际惯例或通用做法。2017年12月27日,第十二届全国人民代表大会常务委员会第三十一次会议发布《关于修改〈中华人民共和国招标投标法〉的决定》,修订《招标投标法》并作为招投标流程管理的重要法律。

2000年5月1日,原国家发展计划委员会(以下简称“国家计委”)发布的《工程建设项目招标范围和规模标准规定》。2000年7月1日,国家计委又颁布《工程建设项目自行招标试行办法》和《招标公告发布暂行办法》。2013年3月11日,国家发展和改革委员会、交通运输部等九部门发布《关于废止和修改部分招标投标规章和规范性文件的决定》,修订《工程建设项目自行招标试行办法》。

2001年7月5日,原国家计委等七部委联合颁布《评标委员会和评标办法暂行规定》,其中有3个重大突破:关于低于成本价的认定标准,关于中标人的确定条件,关于最低价中标。这里第一次明确了最低价中标的原则,这与国际惯例是接轨的。在这一时期,原建设部连续颁布《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标文件范本》等,对招投标活动及其承发包中的计价工作进一步规范化。

2003年3月8日,原国家计委、交通部等七部委颁布《工程建设项目施工招标投标办法》,并于2013年3月11日进行修订。

2020年5月28日,第十三届全国人民代表大会第三次会议表决通过《民法典》,自2021年1月1日起施行,原《中华人民共和国合同法》同时废止。

2.公路招投标法律体系

《公路工程建设项目招标投标管理办法》于2015年12月2日经交通运输部第23次部务会议通过,自2016年2月1日起施行。

2016年9月28日,交通运输部发布《交通运输部办公厅关于加快推行公路建设项目电子招标投标的指导意见》(交办公路〔2016〕116号)。根据国家发展和改革委员会等六部委《关于扎实开展国家电子招标投标试点工作的通知》(发改法规〔2015〕1544号),在江苏、江西、山东3省开展公路建设市场电子招标投标试点工作,试点工作时间为2016年9月1日至2017年9月1日。该指导意见鼓励试点省份充分利用自身优势,大胆探索,及时总结,形成可复制、可推广的成套经验,其他各省(自治区、直辖市)可根据自身实际组织开展试点工作,有关情况及时上报。

为加强公路工程施工招标管理,规范招标文件及资格预审文件编制工作,依照《招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》等法律法规,按照《公路工程建设项目招标投标管理办法》(交通运输部令〔2015〕24号),在国家发展和改革委员会牵头编制的《标准施工招标文件》及《标准施工招标资格预审文件》(以下简称《标准文件》)基础上,结合公路工程施工招标特点和管理需要,交通运输部组织制定《公路工程标准施工招标文件》(2018年版)及《公路工程标准施工招标资格预审文件》(2018年版)(以下简称《公路工程标准文件》),并于2018年3月起实施。

由于招投标制度,在工程中引入了竞争机制,能够择优选定勘察、设计、设备安装、施工、装饰装修、材料设备供应、监理和工程总承包单位,以保证缩短工期、提高工程质量和节约资金。但由于各类建设工程招投标的内容有差异,投标工作的重点也有所不同,具体操作流程存在一定的差别。随着我国招投标的不断发展,招投标制度有合理严密的工作程序和监管机制,交易过程体现公开、公平、公正的原则,防止垄断,杜绝不正之风。

3.公路建设市场的主体与客体

建设工程市场是市场经济的产物。建设工程市场交易是业主给付建设费,承包商交付工程的交易过程。但是建设工程市场又不等同于一般的交易,它包括较复杂的内容,其交易贯穿于建筑产品生产的全过程。例如,不仅存在业主与承包人之间的交易,还有承包人与分包商、材料供应商之间的交易以及业主与设计单位、设备供应单位、咨询单位的交易等。参与生产交易过程的各方构成建设工程市场的主体,作为不同阶段的生产成果和交易内容的建设工程产品、构配件以及各种图纸和报告等非物化的服务构成建设工程市场的客体。

公路建设市场可分为狭义和广义两个概念。狭义的公路建设市场是指公路建设产品交易的场所,其内涵的本质是公路建设产品供求关系的总和。广义的公路建设市场是指从公路工程建设的咨询、勘察、设计、施工以及设备供应等各项任务从发包开始,到工程竣工、交付使用、后评价结束为止的全过程,这些过程都是在公路建设市场中进行的。

公路建设市场主体是指公路建设的从业单位和从业人员。

公路建设市场的客体则为有形的建筑产品(建筑物、构筑物)和无形的建筑产品(咨询、监理等智力型服务)。

1)公路建设市场主体

(1)业主

业主又称项目法人(俗称“甲方”),是指既有某项工程建设需求,又具有该项工程的建设资金和各种准建手续,在建筑市场中发包工程项目建设的勘察、设计、施工任务,最终得到建筑产品并将其投入经营使用目的的政府部门、企事业单位和个人。

在我国,业主也称为建设单位,只有在发包工程或组织工程建设时其才成为市场主体,故业主又称为发包人或招标人。因此,业主方作为市场主体具有不确定性。为了规范业主行为,结合我国的实际国情,我国建立了投资责任约束机制,即项目法人责任制,由项目业主对项目建设全过程负责。

项目业主的产生,主要有以下3种方式:

①业主是企业或单位。如某工程为企事业单位投资的新建、改建工程,则该企业或事业单位即为项目业主。

②业主是联合投资董事会。由不同投资方参股或共同投资的项目,则业主是共同投资方组成的董事会或管理委员会。

③业主是各类开发公司。开发公司自行融资或由投资方协商组建或委托开发的工程管理公司也可称为业主。

业主在项目建设过程中的主要职能是建设项目立项决策、建设项目的资金筹措与管理、办理建设项目的相关手续(如征地、施工许可证等)、建设项目的招标与合同管理、建设项目的施工与资质管理、建设项目的发包验收和试运行、建设项目的统计及文档管理。

(2)承包人

承包人是指拥有一定数量的建筑装备、流动资金、工程技术和经济管理人员及一定数量的工人,取得建设资质证书和营业执照,能够按照业主的要求提供不同形态的建筑产品实体并最终得到相应工程价款的建筑施工企业。

相对于业主而言,承包人为建筑市场主体,是长期和持续的。因此,对承包人一般实行从业资格管理。承包人从事建设生产,一般需要具备以下3个方面的条件:

①拥有符合国家规定的注册资本。

②拥有与其资质等级相适应且具有注册执业资格的专业技术人员和管理人员。

③有从事相应建筑活动所应有的技术装备。

取得资质证书和营业执照的承包人可以分为建筑、水电、公路、港口、铁路、市政工程等专业。在市场经济条件下,承包人需要通过市场竞争取得施工项目,要依靠自身的实力去赢得市场。承包人的实力主要包括以下4个方面:

①技术方面的实力:有精通本行业的工程师、造价师、经济师、会计师、项目经理、合同管理等专业人员队伍,有专业装备,有承揽相应类型项目施工的经验。

②经济方面的实力:储备一定的周转资金用于工程准备,具有一定的融资和垫付资金的能力,有满足条件的固定资产和为完成项目需购入大型设备所需的资金,具有支付各种担保和保险的能力,有承担相应风险的能力,国际工程项目的承包人还需要具备筹集外汇的能力。

③管理方面的实力:公路工程承包市场属于买方市场,承包人为打开局面,往往需要以低利润报价取得项目。因此,必须在成本控制上下功夫,向管理要效益,并采用先进的施工方法提高工作效率和技术水平,必须具有一批过硬的项目经理和管理专家。

④信誉方面的实力:有良好的信誉,它将直接影响企业的生存与发展。要建立良好的信誉,就必须遵守当地的地方性法规。承担国际工程项目,能按国际惯例办事,保证工程质量、安全、工期及文明施工。

承包人承揽工程,必须根据本企业的施工力量、机械装备、技术力量、工程经验等方面的条件,选择能发挥自己优势的项目,避开企业不擅长或缺乏经验的项目,做到扬长避短,避免给企业带来不必要的风险和损失。

(3)工程咨询服务机构

工程咨询服务机构是指具有一定注册资金,有一定数量的工程技术、经济、管理人员,取得建设咨询证书和营业执照,能为工程建设提供费用咨询、管理咨询建设监理等智力型服务并获取相应费用的企业。

工程咨询服务机构包括勘察设计单位、工程造价咨询单位、招标代理单位、工程监理单位、工程管理单位等。这类企业主要向业主提供工程咨询和管理服务,弥补业主对工程建设过程不熟悉的缺陷,国际上一般称为咨询公司。在我国,目前数量最多并有明确资质标准的是勘察设计单位、工程监理单位、工程造价咨询单位和招标代理单位。

工程咨询服务机构与业主之间是契约关系,受业主委托或聘用,与业主订有协议书,为业主提供咨询、设计、监理等技术服务,因此对项目负有相当重要的责任,并承担一定的风险。

2)公路建设市场客体

公路建设市场客体一般称为建筑产品,是建筑市场的交易对象,既包括有形建筑实体,也包括无形产品(智力型服务)。

因为公路建筑产品本身及其生产过程具有不同于其他工业产品的特点,在不同的生产交易阶段,公路建设产品表现为不同的形态。它可以是咨询公司提供的咨询报告、咨询意见或其他服务,或者是勘察设计单位提供的设计方案、施工图纸、报告,也可以是生产厂家提供的混凝土构件,还可以是各类建筑物和构筑物。

(1)公路建设产品的特点

①公路建设产品的固定性和生产过程的流动性。公路工程与土地相连决定了它的不可移动性,这就要求施工人员和施工机械只能随建筑物不断流动,进而带来施工管理的多变性和复杂性。

②公路建设产品的单件性。业主对建筑产品的用途、性能要求不同,以及建设地点地理、环境的差异,决定了世界上每条公路都不一样。

③公路建设产品的整体性和分部分项工程的相对独立性。这个特点决定了总承包和分包相结合的特殊承包形式。

④公路建设生产的不可逆转性。公路产品一旦进入生产阶段,其产品不可能退换,也难以重新建造,否则双方都将承受极大的损失。公路建设生产的最终产品质量由各阶段成果质量决定。只有规划、设计、施工都必须按照规范和标准进行,才能保证生产优质的公路产品。

⑤公路建设产品的社会性。公路属于社会基础设施,涉及公众的利益和生命财产的安全,也会影响环境,所以政府加强对建筑产品的规划、设计、交易、建造的管理是非常必要的。有关工程建设的市场行为都应受到管理部门的监督和审查。

(2)公路建设产品的商品属性

改革开放以后,一系列以市场为导向的改革措施相继推行,建筑企业成为独立的生产单位。建设投资由国家拨款改为多种渠道筹措,市场竞争代替行政分配任务,建筑产品价格也逐渐走向以市场形成的价格机制,建筑产品商品属性的观念已为大家接受。这成为建筑市场发展的基础,并推动建筑市场的价格机制竞争机制和供求机制的形成,使实力强、素质高、经营好的企业在市场上更具竞争性,能够更快地发展,实现资源的优化配置,提高全社会的生产力水平。

(3)工程建设标准的法定性

公路建筑产品的质量不仅关系承发包双方的利益,也关系国家和社会的公共利益。正是由于公路建筑产品的这种特殊性,其质量标准以国家标准、国家规范等形式颁布实施。从事建筑产品生产的一方必须遵守这些标准规范的规定,违反这些标准规范的规定将受到国家法律的制裁。

工程建设标准是指对工程勘察、设计、施工、验收、质量检验等各个环节的技术要求。它包括以下5个方面的内容:

①工程建设勘察、设计、施工及验收等的质量要求和方法。

②与工程建设有关的安全、卫生、环境保护的技术要求。

③工程建设的术语、符号、代号、计量与单位、建筑模数和制图方法。

④工程建设的试验、检验和评定方法。

⑤工程建设的信息技术要求。

在具体形式上,工程建设标准包括标准、规范、规程等。它一方面通过有关的标准规范,为相应的专业技术人员提供需要的技术要求和支持;另一方面,标准的法律性和权威性保证从事工程建设有关人员按照规定去执行,为保证工程质量打下基础。

典型案例
布鲁革水电站招标投标工程经验

布鲁革是布依语,意思是山清水秀的地方。布鲁革水电站位于云南省罗平县与贵州省兴义县交界处黄泥河最下游的深山峡谷中,距离罗平县城40 km。这里河流密布,水流湍急,落差较大。1990年在这里建成投产了装机容量为60万kW的水电站,年发电量28.2亿kW·h。

1981年6月,经国家批准,布鲁革水电站被列为重点建设工程。1982年7月,国家决定将布鲁革水电站的引水工程作为水利电力部第一个对外开放、利用世界银行贷款的工程,并按世界银行的规定,实行中华人民共和国成立以来第一次的国际公开(竞争性)招标。

布鲁革水电站的工程概况:

第一部分,首部枢纽拦河大坝为堆石坝,最大坝高103.5 m。

第二部分,为引水系统,由电站进水口、引水隧洞、调压井、高压钢管4个部分组成,引水隧洞总长9.38 km,开挖直径8.8 m,差动式调压井内径13 m,井深63 m。

第三部分,为厂房枢纽,主厂房设在地下,总长125 m,宽18 m,最大高度39.4 m,安装4台15万kW的水轮发电机,总容量60 kW,年发电量28.2亿kW·h。布鲁革水电站工程是改革开放后我国水电建设方面第一个利用世界贷款、对外公开招标的国家重点工程。这项工程按世界银行要求,对引水隧洞工程的施工及主要机电设备实行了国际招标。引水隧洞工程标底为14 958万元,日本大成公司以8 463万元的标价中标,1984年10月15日正式施工。从下达开工令到正式开工,仅用了两个半月的时间。隧洞开挖仅用了两年半的时间,于1987年10月全线贯通,比计划提前了122天。实际工程造价按开标汇率计算,约为标底的60%。布鲁革工程在施工组织上承包方只用了30人组成的项目管理班子进行管理,施工人员是我国水电14局的500名职工,在建设过程中实行了国际通行的工程监理制(工程师制)和项目法人负责制等管理办法。大成公司先进的施工机械、精悍的施工队伍、先进的管理机制、科学的管理方法引起了人们极大的兴趣。

作为市场竞争主体的国内建筑企业,综合竞争能力普遍低于国外同行水平,具体表现在竞争动力不足。管理水平低下,管理模式落后,技术应用层次不高。技术含量较低,国际经营承包经验欠缺,相应人才不足。国外公司靠的就是管理和技术。

布鲁革水电站招标范围包括引水隧洞。调压井和通往电站的压力钢管等。招标工作由水利水电部委托中国进出口公司进行,其招标程序及合同履行情况见表1.1。

表1.1 布鲁革水电站饮水工程国际公开招标程序

该项目从1982年9月组织国际公开招标起至工程开标,历时17个月,共8家公司投标。其中,德国霍克蒂夫公司未按照招标文件要求投标,投标文件投标被否决。从表1.2所示的投标报价中可以看出,最高价是法国SBTP公司的1.79亿元,与最低价日本大成公司8 463万元相比,报价相差一倍多,使中外厂商大吃一惊,引起不小轰动。

表1.2 投标报价

按照国际惯例,只有前三名进入评标阶段,我国两家公司没有入选。其原因主要是我国施工技术和管理水平与当时的外国大公司相比存在明显差距。在功效上,当时国内隧洞开挖进尺每月最高为112 m,仅达国外公司平均功效的50%左右。在施工工艺方面也十分落后,日本大成公司每立方米混凝土的水泥用量比国内公司少用70 kg。因此,我国公司虽然享受报价优惠,但投标报价人远高于外国公司而处于不利地位。

评标工作由中外专家组成的评标小组负责,按照规定的评标办法进行。并互相监督,严格保密,禁止评标人与外界接触。在评标过程中,评标小组还分别与3家承包人进行了澄清会谈。经各方专家多次评议讨论,最后确定报价最低的日本大成公司中标。并与之签订合同。合同工期为1 597天,实际工期为1 475天,提前了122天。

日本大成公司采用总承包制,管理及技术人员仅30人左右,雇用我国某公司为分包单位,工程质量综合评价为优良。包括设计变更、物价涨落、索赔及附加工程量等增加费用在内的工程初步结算为9 100万元(除汇率风险外),仅为标底的60.8%,比合同价增加了7.53%。布鲁革水电站招标投标工程的管理经验不但得到了世界银行的充分肯定,也受到了我国政府的重视,号召建筑施工企业进行学习。

布鲁革水电站招标投标工程的管理经验主要有以下4点:

①最核心的经验是把竞争机制引入工程建设领域。

②实行国际评标低价中标惯例,评标时标底起参考作用。

③工程施工采用全过程承包方式和科学的项目管理。

④采用严格的合同管理和工程监理制度。

在中国工程建设发展和改革过程中,布鲁革水电站的建设占有一定的历史地位,发挥着极其重要的历史作用。在总结布鲁革水电站招标投标工程管理经验的基础上,中国建设系统结合中国国情,逐步推行了建设体制的3项改革,即项目建设的业主责任制度、工程建设监理制度和招投标制度。

4.建设工程交易中心

1)建设工程交易中心的设立

建设工程交易中心是建筑市场有形化的管理方式,通过这个有形市场可以规范建设工程的发承包行为。交易中心由建设工程招投标管理部门或政府建设行政主管部门授权的其他机构建立,是自收自支的非盈利性事业法人,根据政府建设行政主管部门的委托实施对市场主体的服务、监督和管理。交易中心具有行业管理的某些性质,是政府有意识的行为,设立交易中心的目的是促使从业人员遵纪守法,形成一种交易道德规范。从长远看,政府在交易中心的管理职能将逐步弱化,并最终退出市场,转由具有行业协会性质的事业法人对市场进行组织和运作,政府在市场外对市场主体进行监督和约束。

(1)建设工程交易中心的性质

建设工程交易中心是在政府建设工程招投标管理部门或政府授权主管部门的批准下成立的,不以营利为目的,根据政府建设行政主管部门的委托实施对市场主体的服务、监督和管理,经批准收取一定的服务费的服务性机构。

(2)建设工程交易中心的作用

在我国,建设工程交易中心须经政府授权成立,所有建设项目都要在建设工程交易中心内报建、发布招标信息、进行合同授予、申领施工许可证。招投标活动都应在交易中心进行,并接受政府有关管理部门的监督,解决我国国有建设项目交易规范化管理问题,促进招投标制度推行,遏制违法违规行为,提高管理透明度。

2)建设工程交易中心的基本功能

(1)信息服务功能

建设工程交易中心是信息收集、存储和发布的平台,及时发布招投标信息、政策法规信息、企业信息、材料设备价格信息、科技和人才信息、分包信息等,为建设工程交易活动的各方提供信息咨询服务。

(2)场所服务功能

建设工程交易中心为各类工程的交易活动,包括发放招标文件、开标、评标、定标和合同谈判等提供设施和场所服务。《建设工程交易中心管理办法》规定,建设工程交易中心应具备信息发布大厅、洽谈室、开标室、会议室及相关设施,以满足业主和承包人、分包商、设备材料供应商之间的交易需要,同时要为政府有关管理部门进驻集中办公、办理有关手续和依法监督招投标活动提供场所服务。

(3)集中办公功能

政府有关管理部门进驻建设工程交易中心办理有关审批手续和进行管理,集中办公。建设工程交易中心为政府有关部门和相关机构设立工作平台,为其实施监督和管理提供必要的办公设施和窗口,办理建设项目报建、招标登记、承包人资质审查、合同登记、质量报检、施工许可证发放等。

(4)专家管理功能

为建设工程评标提供可选择的专家库成员名册,配合有关行政主管部门对评标专家的评标活动进行记录和考核,接受委托,定期对评标专家进行培训。

3)建设工程交易中心运作的一般程序

《有形建筑市场运行和管理示范文本》中的有形建筑市场工程交易流程如图1.1所示。

图1.1 有形建筑市场工程交易流程图

知识链接

全国公共资源交易平台贯彻落实《国务院办公厅关于印发整合建立统一的公共资源交易平台工作方案的通知》(国办发〔2015〕63号)的要求,汇集全国公共资源交易、主体、专家、信用、监管信息,依法依规对公共资源交易信息进行公开,并为市场主体和社会公众提供形式丰富的信息服务。

单元练习

一、判断题

1.公路建设市场主体是指公路建设的从业单位和从业人员。( )

2.公路建设市场的客体是施工承包单位。( )

二、填空题

1.____是由交易活动的发起方在一定范围内公布标的特征和部分交易条件,按照依法确定的规则和顺序,对多个响应方提交的报价及方案进行评审,择优选择交易主体,并确定全部交易条件的一种交易方式。

2.____发出招标公告(投标邀请书)和招标文件。

3.招标投标活动应遵循公开、____、公正、____的原则。

4.招投标活动及当事人应当接受依法实施的____。

三、单选题

1.我国自( )起实施《中华人民共和国招标投标法》后,我国招标投标活动走上了法制化的轨道,标志着我国招标投标制进入了全面实施的新阶段。

A.1999年1月1日

B.2000年1月1日

C.1999年12月1日

D.2000年12月1日

2.根据国务院的规定,指导和协调全国招标投标工作的部门是( )。

A.国家发展和改革委员会

B.国家经济贸易委员会

C.住房和城乡建设部

D.国家招标投标办公室

3.为规范公路工程建设项目招标投标活动,完善公路工程建设市场管理体系,于2016年2月1日开始施行( )。

A.《中华人民共和国公路法》

B.《中华人民共和国招标投标法》

C.《中华人民共和国招标投标法实施条例》

D.《公路工程建设项目招标投标管理办法》

4.负责全国公路工程建设项目招标投标活动的监督管理工作的是( )。

A.国家发展和改革委员会

B.交通运输部

C.住房和城乡建设部

D.国家招标投标办公室

四、多选题

公路建设产品的特点包括( )。

A.公路建设产品的固定性和生产过程的流动性

B.公路建设产品的单件性

C.公路建设产品的整体性和分部分项工程的相对独立性

D.公路建设生产的不可逆转性

E.公路建设产品的社会性 srsYrNOupyPP5wUbtlfRTwKlaWP8VRfclL9pvVpbI+pWa2COYM8aRQY4x15qfDy8

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