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1.5 研究的创新点

对比现有相关研究成果,本书的创新之处主要体现在以下几个方面。

1.5.1 关于技术创新、专利、标准协同转化的关系

目前,学者们基本都集中在针对“知识产权与技术标准”“专利与技术标准”“技术标准与技术创新”“技术创新与专利”方面的研究,而几乎没有涉及三者转化过程及其转化关系的研究。而本书的研究则在以下三方面体现出与现有研究相比的创新处。

(1)以技术创新成果为起点,以成为市场公认标准(事实标准和法定标准)为终点,借鉴熊彼特范式的创新过程非线性模型,构建起基于技术创新成果专利化、专利标准化、标准垄断化三个不可逆递进阶段的“技术创新成果→专利→标准”协同转化非线性概念模型,进而发现有三条协同转化路径:一是“技术创新成果专利化→专利标准化(法定标准Ⅰ)→标准垄断化(市场化实现)”;二是“技术创新成果专利化→专利标准化(市场化实现)→标准垄断化(以事实标准转化)”;三是“技术创新成果专利化→专利标准化(市场化实现)→标准垄断化(以法定标准Ⅱ转化)”。

(2)依据熊彼特范式的创新阶段非线性模型,提出了技术创新、专利、标准协同转化的关系模型;并从技术、市场、政府和企业四个方面分析了“发明→技术研发→创新成果专利化”“创新→产品开拓→专利标准化”“扩散→市场垄断→标准垄断化”三个层次,以及在市场化过程中与技术创新、专利、标准的协同转化关系。

(3)通过引入Logistic模型,对技术创新成果、专利、标准三者的生命周期S形曲线进行契合分析,得出三者生命周期具有“四阶段、三跃迁”的一般规律,以及技术创新成果需经历“技术创新成果专利化→专利标准化→标准垄断化”三个连续跃迁阶段的协同转化,其转化轨迹具有S形特征。

1.5.2 关于技术创新、专利、标准协同转化的影响因素

目前,具体有关针对技术创新、专利、标准三者转化影响因素的研究几乎没有,更多的是针对两两相互作用、相互影响关系的探讨,如“知识产权保护对技术创新的影响(李培林,2010)”“专利与技术标准结合的方式及影响(宋河发、穆荣平和曹鸿星,2009)”“技术标准对技术创新的促进作用(Jiang、Zhao和Zhang,2012;侯俊军和王娟娟,2014)”“技术创新对标准化的影响(刘瑾和刘辉,2011)”,等等。而本书的研究则是在基于理论分析与文献回顾的基础上,借助于专家问卷打分与AHP分析相结合的方式,按技术创新成果专利化、专利标准化、标准垄断化三阶段,分别从技术、市场、政府、企业四个方面探讨具体的影响因素及重要度。与现有研究成果相比,主要的不同之处表现在以下两个方面。

一是借助于波特钻石理论模型,构建了技术创新、专利、标准协同转化的影响因素钻石模型,得出政府、企业是主体因素,市场是外部环境因素,技术是内部条件因素,它们共同构成技术创新、专利、标准协同转化的主要影响因素;并进一步具体提出技术创新、专利、标准协同转化的影响因素指标体系,以及创新成果专利化、专利标准化、标准垄断化三个阶段的要素层关键指标体系。

二是借助于层次分析(AHP)法,分别测算出在创新成果专利化阶段、专利标准化阶段、标准垄断化阶段影响因素的权重,从而确定了各阶段的关键影响因素。

1.5.3 关于技术创新、专利、标准协同转化的核心问题

本书的研究是从技术、市场、管理、政策和法律五个方面,针对技术创新成果专利化、专利标准化、标准垄断化三个阶段,以及对各阶段在转化过程中可能碰到的问题进行分类探讨,从中探寻出在三个阶段转化过程的核心问题。与现有研究成果相比,本书的不同之处体现在以下三个方面。

(1)针对基于原始创新、引进再创新和集成创新三类创新成果专利化问题,通过进行问卷、计算与分析,分别得到在技术、市场、管理、政策和法律五方面所可能碰到的具体核心问题。

(2)针对专利角逐标准、专利影响标准、专利占领标准和专利垄断标准四个专利标准化阶段的问题,通过进行问卷、计算与分析,分别得到在技术、市场、管理、政策和法律五方面所可能碰到的具体核心问题。

(3)针对事实标准和法定标准两种标准垄断化过程中的问题,通过进行问卷、计算与分析,分别得到在技术、市场、管理、政策和法律五方面可能碰到的具体核心问题。

1.5.4 关于技术创新、专利、标准协同转化的路径

目前,专门针对技术创新、专利、标准转化路径的研究成果很少,与现有研究成果相比,本书研究的创新处在于以下两个方面。

(1)按“方式→路径→模式”的研究思路,针对技术创新、专利、标准协同转化的路径提出一种方式(市场方式)、两条路径(政府、市场)、八种模式的系统研究。

(2)以技术水平、市场化程度、对象重要度为三个坐标维度,建立起技术创新、专利、标准协同转化的三维模型,得到技术创新成果、专利、标准协同转化的两种路径、八种模式,并从典型特征、作用机理、实施策略、实施条件、典型案例五个方面进行了详细探讨。

1.5.5 关于技术创新、专利、标准协同转化的推进策略

目前,具体针对推进技术创新、专利、标准三者转化策略的研究很少,更多的是针对解决两两关系问题的策略探讨,如“解决知识产权标准化中知识产权保护力度与标准化间的平衡策略(安佰生,2005)”“利用专利标准化构筑新非关税技术壁垒的策略(朱星华、刘彦和高志前,2005)”,等等。与现有研究成果相比,本书研究的不同之处体现在以下两个方面。

(1)基于技术创新、专利、标准协同转化都需经历技术创新成果化→成果专利化→专利市场化→专利标准化→标准垄断化的过程,最终成为垄断市场的法定标准或事实标准的事实,以及企业、政府和中介组织作为基本参与主体的现实,提出了推进技术创新、专利、标准协同转化的策略框架。

(2)从企业、政府、行业协会三个层面,依据创新成果专利化→专利标准化→标准垄断化三个阶段的转化进程,分别探讨各阶段具体的、有针对性的推进策略。 eNbu1ua9xr2bUSJc1Z+6RGSCEnT3pJMKj6NkzOrdg4ZPz1idCv4vkztoUmzct+7w

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