前言

技术创新、专利与技术标准结下了不解之缘：技术标准离不开专利，其背后往往是以大量的专利作支撑；而专利的基石是技术创新，没有技术创新就不可能有专利，特别是在没有自主创新的情况下更是如此。同时，标准化战略与专利战略、技术创新战略密切相关，它是实施专利战略、技术创新战略的最高层次的境界，是最高级的专利战略和技术创新战略。对企业而言，只有当自主专利变成技术标准时，才能体现和实现企业的价值；对国家而言，只有拥有足够的具有自主专利的标准，才能拥有核心竞争力和在国际上称雄的资本。而要实现这些目标，就需解决技术创新、专利与标准的转化问题，特别是在当今“技术创新专利化→专利标准化→标准垄断化”的竞争环境下。正是基于这个目标，本书选择技术创新、专利、标准的协同转化作为研究对象，以期通过系统性研究为提高我国技术创新、专利、标准协同转化的效率与水平提供一定的理论支持与具体策略。

本书是以作者撰写与主持的数十篇与技术创新、专利、标准相关的学术论文、数项课题的研究成果为基础，运用相关经济学理论、管理学理论和技术经济学理论，经过整理、提炼、排序所形成的以“技术创新、专利、标准协同转化的关系分析→技术创新、专利、标准协同转化的影响要素分析→技术创新、专利、标准协同转化的核心问题分析→技术创新、专利、标准协同转化的路径分析→技术创新、专利、标准协同转化的推进策略分析”为主线的研究体系。

全书由以下七个部分内容构成。

第一部分：导论。

本部分主要包括五方面的内容：一是从国际背景的视角，简要介绍当前有关技术创新、专利、标准方面的发展态势及其影响，从国内背景的视角，阐述当前我国在技术创新、专利、标准方面存在的问题及其态势；二是从知识产权与技术标准关系、专利与技术标准关系、技术创新与专利/知识产权关系、技术标准与技术创新关系四个方面，对国内外关于技术创新、专利、标准协同转化方面的研究进行综述；三是阐述本书的目标，以及本书的理论意义和现实意义；四是提出本书的研究问题、研究框架与研究方法；五是从“技术创新、专利、标准协同转化的关系”“技术创新、专利、标准协同转化的影响因素”“技术创新、专利、标准协同转化的问题”“技术创新、专利、标准协同转化的路径”“技术创新、专利、标准协同转化的推进策略”五个方面，归纳总结本书所取得的创新内容。

第二部分：技术创新、专利、标准协同转化的关系分析。

借助于协同学理论思想和生命周期理论，依据熊彼特范式的创新阶段非线性模型，从创新时间与空间两个维度探讨在“创新成果专利化→专利标准化→标准垄断化”的市场转化过程中，技术创新、专利、标准三者之间的协同关系。具体研究内容包括五方面：一是构建技术创新、专利、标准协同转化的非线性模型；二是构建技术创新、专利、标准的协同转化关系模型；三是分析技术创新、专利、标准三者之间的协同关系，具体从创新成果专利化、专利标准化、标准垄断化三个阶段分别对它们的协同关系展开探讨；四是分析技术创新、专利、标准协同转化的时间维度，主要是从生命周期的角度，针对技术创新、专利、标准协同转化进行研究；五是分析技术创新、专利、标准协同转化的空间维度。

第三部分：技术创新、专利、标准协同转化的影响要素分析。

根据“创新成果专利化→专利标准化→标准垄断化”的转化进程，从技术、市场、政府、企业四个方面，探寻影响技术创新、专利、标准协同转化的关键因素。具体研究内容包括五方面：一是基于波特钻石模型，构建技术创新、专利、标准协同转化的影响因素系统模型；二是从理论推导和文献回顾两个视角，探究技术创新、专利、标准协同转化的影响因素与关键指标；三是通过专家打分的方式，对理论推导和文献回顾所获得的影响因素与关键指标进行梳理，以确立最终的影响因素指标体系；四是针对确立的最终影响因素指标体系，运用层次分析法对其进行权重计算；五是根据权重计算的结果，确定技术创新、专利、标准协同转化三阶段的关键影响因素。

第四部分：技术创新、专利、标准协同转化的核心问题分析。

根据“创新成果专利化→专利标准化→标准垄断化”的三阶段转化进程，探讨在转化进程中所遇到关键性的技术、市场、管理、政策、法律等问题。具体研究内容包括三方面：一是在技术创新、成果专利化阶段，针对原始创新、引进再创新和集成创新三种创新类型的专利化核心问题进行问卷调查、计算与分析，总结得出三种创新类型各自存在的核心问题；二是在专利标准化阶段，针对专利角逐标准、专利影响标准、专利占领标准和专利垄断标准四个专利标准化阶段的问题进行问卷调查、计算与分析，进而得出各自的核心问题；三是在标准垄断化阶段，针对事实标准和法定标准两种标准垄断化过程中的问题进行问卷调查、计算与分析，进而得出它们各自的核心问题。

第五部分：技术创新、专利、标准协同转化的路径分析。

本部分的研究内容包括三方面：一是以技术创新、专利、标准协同转化模式为因变量，以技术水平、市场化程度和对象的重要度为自变量，并将技术水平、市场化程度、对象的重要度三个维度分为高、低两个档次，从而构建技术创新、专利、标准协同转化的三维模型，得到技术创新成果、专利、标准协同转化两种路径下的八种类型；二是依据技术水平和市场化程度的高低不同，针对政府推进路径下的A型、B型、C型、D型四种类型，分别从典型特征、作用机理、实施策略、实施条件、典型案例五个方面进行了详细论证；三是针对市场选择路径下的E型、F型、G型、H型四种类型，分别从典型特征、作用机理、实施策略、实施条件、典型案例五个方面进行了详细论证。

第六部分：技术创新、专利、标准协同转化的推进策略分析。

本部分从企业、政府、行业协会三个层面，针对“创新成果专利化→专利标准化→标准垄断化”三阶段的转化进程，探讨具体的推进策略。具体的研究内容包括四方面：一是探讨推进技术创新、专利、标准协同转化的策略框架；二是探讨企业层面技术创新、专利、标准协同转化的推进策略；三是探讨政府层面技术创新、专利、标准协同转化的推进策略；四是探讨行业协会层面技术创新、专利、标准协同转化的推进策略。

第七部分：结论。

本部分主要从技术创新、专利、标准协同转化的关系、影响因素、核心问题、路径、推进策略五方面，对本书所取得的研究成果进行归纳总结。

本书的突出特色和主要建树体现在以下四方面。

（1）运用协同学理论与生命周期理论，构建出“技术创新、专利、标准协同转化非线性概念模型”“技术创新、专利、标准的协同转化关系模型”，以及“创新成果专利化阶段技术创新、专利、标准的协同关系”“专利标准化阶段技术创新、专利、标准协同转化关系”“标准垄断阶段技术创新、专利、标准协同转化关系”等多种模型，进而从空间与时间维度探讨它们之间的协同转化关系。

（2）借助于波特钻石模型，构建出技术创新、专利、标准协同转化的影响因素钻石模型。进一步以此模型为依据，构建出技术创新、专利、标准协同转化的影响因素指标体系，以及创新成果专利化、专利标准化和标准垄断化三个阶段的要素层关键指标体系。

（3）以对象重要度、技术水平及市场化程度为坐标，构建起技术创新、专利、标准协同转化的三维模型，得到技术创新成果、专利、标准协同转化的八种模式。

（4）在技术、管理、法律三者综合的理论框架下，从三个层面（企业、政府、行业协会）和五个方面（技术、市场、管理、政策、法律），提出了企业、政府、协会三个层面的针对性推进策略。