2.3 技术创新、专利、标准的协同关系分析

技术创新、专利、标准的协同转化是“创新成果专利化→专利标准化→标准垄断化”循序渐进的过程。从技术创新、专利、标准的协同技术创新成果关系模型中可看出，技术创新、专利、标准三者的协同转化是在技术、市场、政府、企业这四位一体的环境中进行的，必然受到这些环境因素的影响。因此，我们将针对创新成果专利化、专利标准化和标准垄断化三个阶段，从技术、市场、政府、企业四个方面对技术创新、专利、标准的协同关系进行分析。

2.3.1 创新成果专利化阶段

在创新成果专利化阶段，技术创新、专利、标准的协同转化关系主要是创新成果向专利的转化，以及市场中现有专利、标准对新技术创新的协同关系（见图2-3）。现有专利是指在市场中已经存在的专利，主要是指由上一轮技术创新成果转化的专利技术；现有标准是指市场中实施的标准，主要是指由上一轮技术创新产生的标准。在创新成果专利化阶段，技术创新在向专利转化的过程中，会受到现有标准和现有专利的阻碍，要实现创新成果专利化，必须要突破现有专利，寻找新的技术突破口。在激烈的市场竞争中，现有专利与标准对新技术的创新具有协同作用，推进着新技术的创新。进行技术创新的前提是对市场上现有技术发展水平的充分调研与了解，选定技术创新突破的方向与核心，做出对新技术研发创新的判断与决策，其中，现有的专利与标准化水平是评价市场技术发展水平的重要依据。在选定的突破方向上进行技术创新，突破现有专利，产生领先于市场技术水平的创新成果，为保护技术创新成果，进行知识产权保护申请，获得专利权，使创新成果专利化，在市场竞争中受知识产权保护。

在创新成果专利化阶段，新专利的出现，一方面意味着技术市场出现更为先进的新技术，现有专利水平已不再满足新技术应用发展的需要，现有专利在新技术发展过程中被创新成果专利化转化的专利所替代，逐渐退出竞争市场。另一方面意味着技术创新成果在市场竞争中获得发展机会，以现有专利与标准为突破点的新技术将开始在市场中扩散，维持市场竞争秩序的现有标准必然会受到技术创新和创新成果专利化的专利的冲击。与此同时，在新技术发展的过程中，会出现更多适应于技术市场发展的专利，由众多专利组成的专利组合也成为新标准出现的技术基础，受现有专利保护的现有标准已经落后于技术市场的发展。新技术的发展并不是一蹴而就的，现有专利在技术市场有一定的影响力，拥有一定的安装基数，其必然会对新技术的发展造成一定的阻碍，同时，由于市场中还存在受现有专利影响的技术或产品，现有标准在市场中仍占据一定的地位，现有专利在这一方面保护着现有标准。随着技术的不断发展与提高，这一替代与冲击过程将更加激烈，在市场竞争中推动整个技术市场的技术发展。

2.3.2 专利标准化阶段

在专利标准化阶段，技术创新、专利、标准的协同转化关系主要是专利向标准的转化，以及专利、标准对市场中现有标准的冲击与替代关系（见图2-4）。在此阶段，要在技术市场进行产品开拓，将技术创新成果向市场推广，获取市场安装基数，与现有的技术和产品竞争，抢占市场份额，使专利技术发展成熟，将专利技术与标准融合，促进专利向标准的转化。专利是企业在技术竞争市场获取市场份额的重要手段，根据《2018年中国专利调查报告》中专利行业贡献竞争度数据显示，近八成企业认为其所在行业需要依靠专利取得或维持竞争优势，其中，认为“单件产品中所需的专利数量并不算多，但是专利对于产品维持市场份额极其重要”的占66.9%，而认为“单件产品中所需的专利数量极多，缺乏足够数量的专利基本上无法在本行业生存”的占12.8%。在获取足够的市场份额之后，从企业盈利角度出发，在技术创新成果受知识产权保护期内，要积极促进专利技术向标准的转化，即专利标准化。以此建立进入本行业的技术壁垒，一方面，可以在现有的竞争之间继续保持竞争优势；另一方面，可以在一定程度上减少新进入竞争者的威胁。

技术创新始终贯穿在整个协同转化过程中，在专利标准化阶段，技术创新是专利与标准的基础，没有技术创新所取得的创新成果，技术市场将一直被现有专利和现有标准占领，技术创新的突破性和兼容性使得由创新成果转化的专利有机会在竞争市场中替代现有专利和冲击现有标准，并保障专利向标准的成功转化。随着新技术的发展，创新成果在技术市场得到传播扩散，专利逐渐替代现有专利，随着市场安装基数的不断扩大，其对现有标准的冲击力度会不断增大。新技术逐渐在技术市场中占据主导地位，技术和专利所有权拥有者将成为新标准的制定者与重要参与者，为增加在技术市场的竞争优势，制定的新标准必然会替代现有标准，以此来维护新技术的发展与扩散。现有标准由于落后于技术市场的技术发展水平，已经不再适应于市场发展的需要，会逐渐退出竞争市场，最终随着新技术的发展被新标准所替代。

2.3.3 标准垄断化阶段

标准垄断化阶段是技术创新、专利、标准三者实现最终统一的重要阶段，技术创新的创新成果通过专利最终演变成标准，上升到该项技术或产品的标准高度。在传统产业里，标准主要是为了保证产品质量、互换和通用性，标准与专利相分离。在现代产业里，标准成为市场争夺的利器，标准与专利趋向融合。由于产品或技术创新成果的技术含量越来越高，更新也越来越快，使得单纯依靠专利来捍卫权利人利益变得越来越困难。只有通过标准实现技术（尤其是专利技术）的集中使用与配套，才能实现专利及其权利人利益的统一经营管理和利益的最大化，实现专利收益的杠杆效用。要实现市场垄断的目标，则必须将标准推广到市场中，促其成为市场行为必须遵循的标准，即实现标准垄断化。技术市场是不断发展的，市场竞争也日益激烈，为了分享与争夺市场经济效益，在实现市场垄断后，标准又成为新一轮技术创新需要突破的技术壁垒，推动和激发着新一轮技术创新。因此，技术创新、专利、标准的协同转化呈现不断连续的状态，又将影响下一代新生技术的研发与创新，标准的生成并不意味着技术创新的终止，而是意味着新技术创新的开始。

此外，新技术的技术创新、专利、标准三者之间密切联系，相辅相成，互相推动（见图2-5）：一是创新成果的独特性推动专利的发展。离开了技术，专利就失去了存在的基础，而技术创新是技术发展的一个重要因素，因此专利与技术创新两者密切联系，技术创新是推动专利发展的源动力。在技术市场中，只有具有独创性的创新成果转化的专利才能在市场竞争中替代现有专利。二是对专利的保护推动着标准的发展。通过创新成果转化的专利在市场上只有获得了足够的市场份额才会对现有标准产生冲击作用，随着技术创新在市场化过程中不断扩散，新标准的诞生势必会取代现有标准。在技术市场上，专利技术的安装基数成为新标准制定的重要基石，推动和保护着标准的发展。三是标准的扩散推动着技术创新的发展。标准成为技术市场重要的竞争手段，标准在市场中扩散得越快意味着对行业内竞争规则的控制力越强。对拥有制定标准话语权的企业来说，标准的扩散对其获取超额的市场利润有利，对非标准制定企业而言，要想在市场竞争中获取发展机会，只能在标准的推动下寻找技术创新的突破口，实现在技术上的赶超，争取下一轮标准之争的话语权。