下载掌阅APP，畅读海量书库
立即打开
基于技术创新、专利、标准三者的协同转化存在一个唯一的形式，即“技术创新→专利→标准”，这是一个不可逆的转化过程。技术创新、专利、标准的协同转化是在技术的市场化过程中实现的，并非独立进行，在整个协同转化过程中会受到技术、市场、政府、企业的影响，结合熊彼特范式和技术创新、专利、标准的协同关系，本书提出如图2-2所示的技术创新、专利、标准协同转化的关系模型。
图2-2 技术创新、专利、标准协同转化的关系模型
技术创新是一个复杂的过程，在其市场化的过程中与专利和标准有着密切的联系。随着科学技术的进步，在激烈的市场竞争中，产品更新换代的速度随市场不断变化的需求而加快，企业为了生存和发展，需要不断地进行技术创新，为增强竞争优势，需要加强对创新成果的保护，将创新成果转化为专利，利用专利为企业争夺更大的利润空间。受专利保护期和市场发展速度的影响，企业应实行标准化战略，将自己的专利技术推向标准竞争中，只有成为标准才能进一步扩大自身的市场影响力。
就技术创新与专利的关系而言，对专利的过度保护不会推动技术创新，反而会抑制技术创新
。同时，将技术创新成果转化为专利，在一定的保护期内维护了专利拥有者的独占利益，为了避免侵权，其他竞争企业会另辟蹊径，寻求新技术突破，研发新的技术，这在一定程度上会推动技术创新的发展。
就专利与标准关系而言，在国际贸易中，利用专利与标准融合来获取竞争优势已成为发达国家对发展中国家构筑新的非关税技术壁垒的战略趋势
。专利和标准的融合既可以推动技术创新的发展，也会引发专利滥用现象，反过来阻碍技术创新的发展。
在技术创新和标准关系方面，在技术发展周期内，最先开始的是技术创新，标准化是创新活动的一种自然结果，现行的技术标准是标准代继进化的结果，技术标准化后会进行多样性选择，而多样性是技术创新的源泉，因此，标准在一定程度上会抑制技术创新，对技术创新起阻碍作用。
在技术创新、专利、标准的相互关系中，技术创新对专利和标准的发展均有促进作用，反过来，专利和标准在技术发展的过程中，一方面，对技术创新也起到促进作用，另一方面，现有的专利和标准对新技术在市场竞争中也有阻碍作用。因此，在专利与标准的发展过程中，越来越多的专利转化为标准，在制定标准的过程中，人们也通过专利了解市场技术的发展情况，为制定更加符合市场和行业发展的标准，专利与标准相互融合的趋势更加明显。
在熊彼特技术变革三阶段中，技术的变革有其特定的前因导向，其中，技术发展和潜在的市场机会是技术变革开始的重要前提，技术的发展推动技术不断变革和前进，潜在的市场机会诱发企业进行技术研发，促进技术的市场化过程。在技术扩散三阶段中，进行技术创新获得创新成果的前提是R&D，只有经过充足的研究与开发，不断地实验、创新才能生成创新成果。某项技术经过技术研发、产品开拓、市场垄断三个阶段，技术创新成果的市场化程度不断提高，并且在市场化不断提高的过程中，技术创新、专利、标准三者通过“创新成果专利化→专利标准化→标准垄断化”的路径实现协同转化。该模型从技术、市场、政府和企业四个方面，分析在“发明→技术研发→创新成果专利化”“创新→产品开拓→专利标准化”“扩散→市场垄断→标准垄断化”三个阶段，技术创新成果、专利、标准的协同转化关系。
（1）发明→技术研发→创新成果专利化。
该阶段处于技术发展的起始阶段，确定创新思想和概念，确定技术发展的机会与可能性，以此进行技术研发与创新，借助专利保护技术创新成果。
在技术方面，了解现有市场上的技术水平，掌握相关技术专利与标准信息，寻求突破性创新。因突破性技术往往更容易成为专利，技术的新颖性、创造性和实用性成为创新成果专利化的必要的技术前提，技术越先进，越能促进创新成果向专利的转化。
在市场方面，新技术的研发必须要充分掌握市场需求，了解现有竞争者与潜在竞争者，有针对性地进行技术创新，才能保证在技术研发阶段的技术创新成果在今后市场化的过程中能有足够的市场安装基础，被市场所接受且形成一定的影响力。市场上如果存在潜在的技术替代者，替代技术如果被授予专利，对在位创新者的攻击是显著的，在位创新者应积极将其创新成果专利化；当市场上存在较多竞争者的模仿者时，技术拥有者需要积极地将技术创新成果向专利转化，对自身技术进行保护。
在政府方面，制定相关的政策与措施，需要把握正确的发展方向，拥有正确的战略眼光和市场导向能力。市场存在“失灵”的情况，政府的引导作用比较重要，详细了解政府对于技术产业的管理体制、监管体制、市场推进举措。
在企业方面，企业作为创新的主体，为谋求更加具有竞争优势的发展，需要不断增强技术创新意识，进行突破性创新，获取突破性技术，并将其转化为专利，直接或间接挖掘专利的价值，增大相关产品的市场份额。
（2）创新→产品开拓→专利标准化。
该阶段主要处于技术发展的中间阶段，根据前阶段的铺垫，仍需要进行不断地创新或对技术创新成果进行完善，并选择具有竞争优势的先进的技术创新成果在市场中进行传播与扩散，在技术市场中进行产品开拓，并推进专利向标准的转化，借助标准策略抵制市场中的技术模仿与突破。
在技术方面，市场化的程度和市场的作用对专利标准化影响增大，此时政府的引导工作依然重要，技术创新成果本身的技术也十分重要。突破性技术是保持技术和专利长远发展的根本保证，此外，技术的兼容性也影响技术在市场上的扩散。专利技术进入标准时，如果该专利技术的对外接口能够与其他产品兼容，将有助于该项专利技术在标准中的推广
。
在市场方面，市场安装基础成为最主要的影响因素，通过提高客户价值的实现程度来扩大市场影响力和安装基数，市场安装基数代表该技术的市场化程度。
在政府方面，政府可以发挥在公共服务方面的作用，提高知识产权保护力度、战略眼光和标准化导向能力，营造良好的市场环境，促进专利的标准化过程顺利开展。在专利向标准转化的过程中，政治和经济因素都起到关键作用，特别是相关的标准化政策，知识产权规则的制定将对技术标准的形成有重要影响
。
在企业方面，企业具有较强的科技研发能力，可以提供技术支持。企业应重视对专利和标准的管理，对专利与标准的管理能力是企业开展专利和标准的申请和推广的重要基础，企业对专利和标准的管理能力越强，越有利于专利标准化
。
（3）扩散→市场垄断→标准垄断化。
该阶段处于技术发展的最后阶段，经过前两个阶段的发展，技术已经趋于成熟，该阶段主要是选定的技术创新成果向目标市场强化推广与扩散的过程，增强对技术市场的影响力，进行市场垄断，实行标准化战略，将技术创新成果最终上升到标准的高度，达到市场垄断的地位。
在技术方面，主要是技术的突破性和兼容性，保持技术竞争优势，并根据市场信息反馈进一步调整和优化技术，借助产品扩大在技术领域的扩散程度，进一步提高技术的市场化程度。
在市场方面，关注客户价值的实现情况与市场安装基数，了解技术在市场中的影响力，收集与分析市场信息，把握好下一轮技术创新的市场导向，保持在技术市场的竞争力。
在政府方面，主要是维护专利权人的专利权和引导建立符合市场发展的标准，通过管理体制、监管体制促进市场良性竞争。政府应积极提供资金支持并与相关部门合作，构建公平交易的法律环境，促进标准的形成与推广，实现标准垄断化。
在企业方面，重点是维护企业的专利权，进一步扩大市场安装基数，运用标准垄断寻求超额利润，并不断提高自身的技术研发能力。已处于垄断地位的企业掌握着标准核心专利技术，这更加有利于企业实现标准垄断。此外，消费者选择标准核心技术产品的意愿及产品质量和技术的成熟度同样有利于促进标准实现垄断。因此，企业在推广产品的过程中，消费者的信息反馈对于企业更好地实现标准化战略十分重要。