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这一章主要是写给那些需要撰写博士研究计划的研究生的，他们的研究计划将会被相关人员审读和评估。但是也有一些人——尤其是攻读专业型博士学位的人——会把这项任务推迟到入学后的一到两年，因为他们可能需要先完成博士课程的教学环节，然后再撰写研究计划，这份研究计划也有可能是课程教学环节的最后一份书面作业。因此，有些专业型博士学位的申请者可能会觉得这一章与他们无关，但我们不同意这种看法，原因如下：首先，即使在最初的面试和录取阶段，他们也很有可能被问及博士论文的初步构想，虽然细节性的想法在选题最终确定之前随时都可能有变化，但在论文写作方面有些连贯的思路总是有益的；更重要的是，接下来的这几页可以帮助他们更好地完成博士课业，因为这一章所讨论、提出的各种针对结构性问题的建议，适用于一切旨在为之后的博士论文做准备的期末作业。
不过，对于要撰写一份完整的研究计划的申请人而言，在博士申请过程中通常需要做以下三件事：
i 填写正式的申请表；
ii 撰写一份条理清晰的研究计划；
iii 在前两项得到评估之后，多数情况下还会有一场面试。
虽然本章主要讨论的是如何制订、编排一份条理清晰的研究计划，但它对后续的面试环节也非常有用，因为研究计划中呈现的有序结构也能帮助你有效应对面试中的各种提问。
现在，你应该已经查看了目标高校的官网，并且确认了你感兴趣的研究领域有哪些学者，他们甚至有可能正在招募博士生来协助他们完成已获资助课题的部分研究工作。无论是哪种情况，你都要确保你的研究计划清晰明了，否则你被录取的几率就会大大降低。
跟写博士论文一样，编排、撰写一份出色的研究计划也需要反复修改——只有经过若干稿的修改，你才有可能交出一份足够好的终稿。你可能会觉得这个过程相对简单，但其实形成一个“滴水不漏”的结构比你想象的要复杂得多。
首先，你得证明你有一些有趣的想法，它们可能还没完全成形，但如果你能在研究计划中有条理、有逻辑地陈述这些想法，体现出对相关领域文献的熟悉度，并且提出一些方法论上的初步构想，那么你的计划就能给人留下不错的印象。
你现在可能已经意识到了，研究计划的结构在很大程度上就是你未来博士论文结构的“微缩版”，因此下面六个小节将有助于你构思研究计划的主体部分，它们分别涉及：
a 引言
b 关键语境
c 核心概念
d 所需要的证据
e 方法论进路和所采用的方法
f 暂定标题
我们将依次对它们进行讨论，并引导你挨个写出相应的内容，而它们合在一起就构成了研究计划的初稿。然后，我们设计了一些练习来帮助你修缮这份初稿，它们会使你的结构布局更加清晰，让你通过检查其中的隐含假设来对内容进行增删。当然，除了依次就每一部分写上几段话之外，研究计划中的措辞也能反映出你思维的连贯性。
以下几节内容勾勒了一份研究计划的基本结构，你可以根据上面列出的六个小标题来草拟研究计划的第一稿。
研究计划的引言需要包含以下四项内容：
·描述你为何对所要研究的主题、议题或难题感兴趣；
·勾勒相关问题的基本轮廓；
·交代你的学术背景及其对拟研究问题的影响，并简述你的“立场”；
·研究计划剩余部分的结构提要。
因此你可以用这样四段话开头，但请不要超过一页A4纸：
a 我对_________主题感兴趣，因为_________。
b 我认为需要研究的问题是_________，因为_________。
c 我非常适合研究这个问题，因为_________。
e 在这份研究计划中，我将_________。
现在你可以在电脑上写下这些内容。
在研究计划中，你需要澄清可能会对你的研究产生影响的主要语境。许多语境性的因素是文化或地理的因素，比如“在墨西哥”或“在葡萄牙”。当然，它们也有可能是历史因素，比如“在14世纪”或“在20世纪80年代”。除此之外，还有很多其他形式的语境因素，比如政治、语言、宗教或专业的因素，我们可以根据它们对研究的影响程度来决定是否予以提及。
你可以这样写出其中的重要因素（同样不要超过一页A4纸）：
a 在这项研究中，我们需要考虑的关键语境是……
1 _________，因为_________ 。
以及，
2 _________，因为_________ 。
3_________，因为_________。
请在进入下一环节之前完成上述内容。
在这一部分中，你需要介绍与拟研究主题相关的概念和文献。没有哪一篇博士论文或研究计划是“横空出世”的，连艾萨克·牛顿都说：“如果说我比别人看得更远些，那是因为我站在巨人的肩膀上。”因此，你需要说明自己已开始查阅与该主题相关的现有研究文献，并指出这些文献与你的研究之间的联系。
现在，请你再用不到一页A4纸的篇幅写出以下内容：
a 与我的论文选题相关的主要文献是_________ 。
b 上述文献之所以很重要，是因为_________ 。
同样，请在进入下一节之前完成上述内容。如果你确实不太了解（甚至根本不了解）这些文献，那么你就需要去做一些功课，或者再找一个你更熟悉的研究主题。如果你打算再做一些功课，那么在此之前最好不要进行下一环节的工作，因为你所掌握的文献资料会影响你对研究计划可行性的判断。
在现阶段，研究计划中涉及需要调查的证据类型的所有内容都只是暂定的，因为你会在接下来和导师交流的过程中发现哪些需要改换、哪些需要增补。不过，你依然可以在这里提及在你看来哪些证据对于解决研究问题来说很重要，从哪里可以获得这些证据，以及，根据你所阅读的文献，你认为哪些做法可以提高博士论文的质量（例如对有效性、可靠性、可信度等问题的探讨）（参见Bryman,2015）。
请继续用不超过一页A4纸的篇幅写出以下内容：
a 因此，对本课题而言，可以收集的最有用的证据是_________，因为_________ 。
b 我将尝试通过_________来确保证据的充分性。
“方法论”这个术语可能会让学术新手有些摸不着头脑，我们将在第8章中更详细地讨论它。但实际上，“方法论”是一个无所不包的术语，它包括你对学术研究的基本原则的看法，包括你对如何选择合适的研究技术或方法的看法，还包括对研究方法实际应用情况的描述和讨论。在研究计划中，在描述你所认为的收集论据的最佳方法之前，你必须先说明你为什么要收集这些论据——也就是说，在描述实现相关目标的方法之前，必须先对目标本身加以说明。
值得注意的是，英国的博士学位授予标准规定，研究方法的选择必须体现出：
对开展研究和前沿学术探索的适用方法有深入的了解。(QAA,2014)
不要单单从字面上去理解这句话，因为你的读者并不想看到一本面面俱到地介绍各种研究方法的小册子，相反，他们希望你展现出根据相关主题选择最佳方法的能力，并且能够为此提供充分的理由。因此，你需要用不超过一页A4纸的篇幅写出以下内容：
对本课题研究而言，最合适的方法论进路是_________，因为_________ 。
在这一方法论进路中，适用于本研究的最佳方法是_________，因为_________。
同样，请在进入最后一部分之前完成上述内容。
现在，你应该已经把上面所有的内容都写好了。请再通读一遍，看看自己对论文的想法是否还有需要调整的地方。然后，请用一句不超过两三行的话简单概述一下你想要研究的内容：
我想在论文中研究_________。
再读一遍你的概述，然后想想如何把它改写成论文的暂定标题。假如你的概述是：
我想在论文中研究法国纪梵希(Givenchy)高端医院整形外科病房助理护士的角色转变。
那么你的暂定标题就可以写成：
法国纪梵希高端医院整形外科病房助理护士的角色转变。
把这行字放到研究计划的最前面之后，研究计划的初稿就算完成了。你可以在电脑上把它保存并命名为“研究计划第1稿”，这样就能将它和之后修改的版本区分开来，后面那些版本可以相应地命名为“研究计划第2稿”等，修改几次就保存几稿——用这些修改稿记录一名写作者的成长点滴，是一种很不错的习惯。在浏览这些修改稿的过程中，你可能还会发现前一稿中删去的内容现在应该重新补回来。因此，保存下来的修改记录可用于备查、参考，在你正式开始写作论文各章节后，也仍应延续这种做法。
有了研究计划第一稿之后，接下来就会有一系列练习帮助你修改、完善这份文档。除了第六部分（在那里我们将探讨如何有条理地编排研究计划）之外，每一部分都会有一个供你思考的“刨根究底之问”。如果你身边正好有亲朋好友对你的研究感兴趣（现阶段他们可以不是这方面的专家），那么你就可以请他们来帮助你，亦即时不时地跟他们聊聊你打算怎么回答下面那些要“刨根究底”的问题。这类讨论对于推进写作思路大有助益，因为在此过程中，你会有意无意地迫使自己用尽可能清晰的方式表达自己的想法。
有些时候，你最好在见面之前先把引言的第一段发给你的朋友看，因为这样他们就不会有压力，也有更多的时间仔细考虑你所写的东西。如果你没法这样做，那么就在见面的时候让他们一边喝咖啡一边听你念或直接看那段话。接着你就可以问他们：
就你听到的或看到的内容而言，你觉得这项研究的重点是什么？
一种可能出现的情况是，你在那段话里写了好几个议题，但他们却从中挑了个在你看来不很重要的。不妨问问他们为什么选择这个方面，然后一起讨论怎样调整表述才能使你想强调的重点更加突出。如果你觉得重点有好多个，那么就要好好想想哪一个（或哪几个）是最重要的，而剩下的那些又在论文中充当了什么角色，以及是否需要删掉其中的一些。请在进入下一环节之前完成上述工作。
现在，请你再看看自己写的引言（无论是否和朋友一起），然后用下面三种方法来仔细审读：
1 划出或标出所有重要的概念或短语。想一想你认为这些单词或术语的含义是什么，然后看看你想的与辞典释义或朋友的看法是否一致，如果不一致，那么就要想想你为什么看重这个含义。思考一下你的表述中可能有哪些自己没有完全意识到的隐含假设。
2 如果你觉得自己已经很清楚论文最终将得出什么样的结论，那就要小心了。一篇论文的重点应当在于弄清楚某件事究竟是怎样的，而不在于验证你对某件事的现有看法。假如你现在觉得你的论文要证明的是：
转基因食品对狗的长期健康有害。
那么你需要把这种看法重新表述为一个问题：
转基因食品对狗的长期健康有多大危害？
但是，千万不要只选取那些能佐证你个人看法的证据！你的论据必须显示出你将在论文中考察某一论点的正反两面或所有方面。
3 最后，请你想一想这些重要的概念或短语之间有什么关系。它们相互之间都有关联吗？是不是有一些概念需要先行处理？有没有什么概念与你的主旨基本无关？你是打算把这些概念更好地联系在一起，还是打算完全删去其中的一些？
现在，请你回到“第一稿”的引言部分，修改并调整所有在经过上述思考后你认为需要改进的地方。在处理下一部分的内容之前，请先完成这一任务。
如前所述，尽管可能有一些申请者觉得语境无关紧要，但在绝大多数情况下至少会有一种语境影响他们的研究，那就是他们所研究主题的研究史——但除此之外，其他语境也非常重要。例如，任何涉及人类的研究主题，都有可能受到不同的个人、伦理、制度或文化观念的影响。有一篇博士论文(Albuhairi,2015)研究的是沙特阿拉伯的合作学习(cooperative learning)，和许多西方国家不同，在沙特阿拉伯的学校中，这种模式的推行深受伊斯兰教语境的影响。因此，很有必要弄清楚哪一个（些）语境在某项特定的研究中最为重要，并向读者阐明它（们）为何重要。
研究语境经常会出现在最终的论文标题中，这也就是为什么它们应该在你的研究计划的标题中有所体现——这样做不仅能使研究计划的结构更完整，还能增强原创性(Wellington,2013, Guccione and Wellington,2017)。在这里，“原创性”的多重含义得到了真正的体现，那些对自己要求甚高的学生需要明白，让论文具有原创性并不意味着要成为爱因斯坦那样的人（参见Philips and Pugh,2010）。能在一种新的语境下研究一个主题，这本身就是原创性的一大特征。
【 练习 】请你再读一遍草稿上的标题，问问自己如果加上研究语境会不会显得更好。如果你觉得是并且能给出理由，那么就请作相应的调整。
现在，请你再读一遍涉及研究语境的部分，看看其中的重点是否足够突出——这一点之所以重要，是因为你一定不希望自己的结论被他人视为过度概括。比方说，如果你探讨的是肯尼亚内罗毕附近乡村某几种飞蛾的贝氏拟态，那么假如你说你探讨的是“肯尼亚飞蛾的拟态”，这就是一种过度概括。当然，说成“非洲飞蛾的拟态”的话就更成问题了，因为你对研究语境（以及拟态类型）的表述决定了最终研究结论的普适程度。
你还需要在研究计划中明确提到你对这一特殊语境的了解程度。例如，你可能想要研究“澳大利亚维多利亚州的高级警官制定人质谈判策略的方式”。然而，除非你住在那里并且频繁参与此类工作，或者和从事相关工作的人员保持密切来往，不然你进行的任何研究都会很成问题。同样，这也能让你在研究计划中表明自己的立场（即“你站在哪里看问题”），以及这一立场可能会带给你的视角和问题。
现在，请好好想一想上面的这些问题，然后在进入下一部分之前作必要的修改。
刨根究底之问：你的研究计划是否提炼了相关研究文献中的重要观点和重要概念？
如前所述，你需要对拟研究主题的相关文献有相当程度的了解。然而，仅仅做到这一点是不够的，你还需要有条理、有根据地把它们呈现出来。虽然你不可能在这么短的篇幅里写一个面面俱到的综述，但你可以在研究计划中提纲挈领地概述在你看来最为重要的相关文献，这种概括能力也反映了一位博士申请人的学术潜质。
你可以从以下几个重要方面入手来改进文献综述的部分。
首先，在内容方面，请不要事无巨细地一一罗列。尽管你需要在综述中提及相关领域的代表性学者，但你要做的绝不只是提供一份“清单”。古乔内和韦林顿(Guccione &Wellington,2017, p.89)认为我们需要使用一系列不同的写作“挡速”(gears)。因此，我们首先要做的工作是对已有资料进行转述、概括和分析。面对这些文献，你要考虑的问题是：
·哪些文献的观点或解释是类似的？
·哪些文献在概念或方法上对同一主题采取了不同的处理方式？
·该领域的哪个方面是绝大多数的研究者都提及的？
接着就是对已有资料的整合。你要考虑的问题是：
·是否可以对它们进行有效的分组？
·如果可以，应该如何归类？
·你是根据何种“标签”来进行分类的？比如，是根据“实际内容”还是根据“研究方式”？
然后请对这些文献进行评价。你要考虑的问题是：
·你所阅读的文献有哪些不足之处？
·你为什么认为它们是不足之处？
·哪些研究更具有说服力？
·它们为什么最有说服力？
·如何使你设计的研究既与这些文献协调一致，又能对它们有所推进？
【 练习 】现在，请你仔细阅读研究计划中现有的文献综述部分，在读到某些地方的时候，不妨问问自己：
·我是否已经阐明这一研究主题下的核心议题？
·我是否已经把采用相同方法或选取相同视角的研究者归为一组？
·我该如何有效地对这些分组进行归类或标注？
·我是否已经指出现有文献中的不足之处？
·我是否已经说明哪些研究是公认的具有开创性的研究，因为绝大多数研究者都会以直接或间接的方式予以提及？
·我是否已经对所提及的文献进行了评价？
·我的综述中是否包含了最新的相关研究？
你可以在修改完这一部分后再请你的朋友喝杯咖啡，让他们回忆一下你要研究的内容，然后看看你能否向他们解释清楚为什么某些文献和你的研究密切相关。在你说完以后，问问他们是否能理解你的逻辑，是否觉得你的表述仍然只是简单罗列学者及其作品的“清单”。
最后，仔细回味一下朋友的反馈，然后对草稿中的相关部分进行修改。在完成上述练习之后，你应该会发现这一部分的内容更容易理解、更有说服力也更有条理了。
刨根究底之问：你需要为自己的研究收集哪些证据？
在研究计划中，你最好说明在你看来哪些论据是解决论文核心问题的重要证据，但是最好不要在正式开始写论文之前就收集证据，因为在之后和导师的进一步讨论中，你对核心问题和所需证据的想法可能会有变化。不过，现阶段你依然能展现自己的逻辑思维：你可以明确指出，如果要解决的问题是X，那么最能解释或解决X的一类证据就是Y。现在，请想一想你可能需要什么样的证据——它们可能是实验性的、历史性的或概念性的，既可以是几项调查研究，也可以是对某一问题的几种看法，还可以是文献、文本或影像资料。你可能还想用这些证据来进行三角互证，也就是尝试用以不同方式获得的不同证据来解决同一个问题。
现在，请你看着自己的草稿认真想一想：
我是否已经说明在我看来需要用哪些证据来解决我的问题，并且给出了相应的理由？
请再通读一遍，然后调整自己的相关表述，使之能更好地描述或解释你认为你所需要的证据类型。
刨根究底之问：我对方法论的思考是否具有内在的一致性？目前看来，获取研究证据的最佳方法是什么？
如前所述，你的研究计划需要有一个部分专门用来说明，现阶段你认为哪些具体方法可以确保研究顺利开展。这一部分也会影响研究计划的整体结构，因此在措辞上须格外小心——很多“涉及方法论”的词语亦有其“日常”用法，这可能会使它们的表意不够精确。因此，检查用词是非常重要的。
【 练习 】请你将研究计划中用于表达“你想要做什么”的动词单独列出来，然后和框2.1中的动词比对一下，看看有多少词语是重合的。
其中的一些动词实际上反映了你看待“实在”的方式，亦即你对本体论的看法，比如像“discover”（发现）、“examine”（调查）、“find out”（查明）这样的词就体现出你相信存在某种独立于你和你的研究的客观实在。我们可以举例说明什么样的句子能体现这种观点：
我想通过这项研究发现(discover)某种治疗青少年颈部癌症的新药的最佳服用剂量。
account for（解释）; analyse（分析）; ask（提问）; calculate（计算）; critique （评论）; demonstrate（说明）; discover（发现）; examine（调查）; experiment（试验）; explore（探究）; find out（查明）; illuminate（阐明）; inquire （询问）; investigate（调研）; measure（测量）; model（建模）; perceive（认识）; test（检验）; understand（理解）
但上述表达也能用于另一种研究计划：
我想通过这项研究发现(discover)某个样本群体对一些性别问题的看法。
如果说我们还能在某种客观的意义上确定一种药物的最佳剂量，那么在谈及对性别问题的看法时仍然使用“discover”（发现）一词就很成问题了，因为它不仅意味着受访对象毫无保留地表达了自己固定不变的观点，而且意味着研究者可以完全理解他人所说的话，同时这些理解不会受到主观看法的影响。因此，如果研究主题涉及对他人看法的调查，那么用“explore”（探究）这样的词来描述对样本群体的调研会更加合适。这类动词以及“illuminate”（阐明）、“critique”（评论）这样的词，体现出另一种关于“实在”的看法：人们（包括研究者本人）对同一实在可能会有不同的认知，而这种认知上的差异正是研究所关注的。
另一些动词则具有更浓的方法论意味。如果你发现自己用了像“calculate”（计算）、“measure”（测量）、“model”（建模）这样的动词，还提出了像“what percentage...”（……的百分比是多少）、“what proportion of...”（……的比例是多少）这样的问题，那么这通常意味着你偏好定量研究。还有一些诸如“experiment”（试验）、“test”（检验）之类的术语，它们往往意味着研究者偏好分组比较或假设检验。同时，务必谨慎使用诸如“wanting to measure respondents'views through a series of semi-structuredinterviews”（打算通过一系列半结构式访谈来测量受访者的观点）之类的说法，因为半结构式访谈在大多数情况下属于定性而非定量研究（尽管这里出现了“measure”）——在这种涉及探究或理解各式各样观点的情况下，最好使用像“interview”（访谈）、“ask”（提问）、“inquire”（询问）一类的动词。
因此，务必注意研究计划中相关动词的隐含意义，看看它们是否与你所采用的方法论进路相符，只要有不一致的地方就应及时修改。得当的措辞能给读者留下思维前后一贯的良好印象，这将对你的面试大有裨益。
如前所述，研究计划中描述证据类型的部分应该放在方法论部分之前，因为证据的性质决定了方法的类型，而不是相反。所以在这一部分，你应该先重述你需要何种证据来解决或阐明论文的核心问题，并给出相应的理由，再说明最适合的研究方法或信息采集技术是什么。这对实证研究和非实证研究同样适用——在非实证研究中，你也需要确定、论证用来研究相关问题的概念方法、思想方法和哲学方法，就像在实证研究中你需要确定、论证你所用的研究技术。
我们之前已经要求你完成了以下内容：
对本课题研究而言，最合适的方法论进路是_________，因为_________。
在这一方法论进路中，适用于本研究的最佳方法是_________，因为_________ 。
但现在，你可以结合前面四部分的修改以及修改过程中的思考，重新阅读这一部分的内容并进行相应调整。
到目前为止，你已经完成了包含暂定标题的研究计划第二稿，还剩一项非常重要的任务。请暂时放下你的工作文档，试着从更宏观的角度看问题。现在你可以问问自己：
这份研究计划所提出的主要问题是什么？
在考虑语境问题、为标题和主问题挑选合适动词的过程中，你应该已经对暂定标题做了些调整。经过这番调整之后，一个能够从中引出研究问题的初始标题就形成了。现在，请重新将这个标题改写成一个问题，然后回答下面这个问题：
我研究的主问题是什么？
最后，为了给读者留下深刻印象，你可能不仅要为你的研究拟定一个主要问题，还要提出一个有关概念、文献或语境的问题，一个有关方法论的问题，以及一个有关研究证据的问题。这些问题看起来可能类似于：
我需要讨论哪些概念/文献/语境来说明主要问题？
我需要哪些证据来解决主要问题？
我最好用哪些方法来获得上述证据？
如果你能够回答上面这些问题，那么你现在应该已经有了一份切实可行、结构合理的研究计划，足以应对之后面试中的答辩和讨论。
至此，本章完整呈现了一种有条理地编排研究计划的方法。它虽然只是一个漫长修改过程的开始，但却是一个非常不错的开局。下一个阶段就是当你被心仪的大学录取之后，在和导师的第一次面谈时展开更进一步的讨论。下面我们就来看看这些内容，也就是和你的导师一起探讨论文结构安排的前期阶段。