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3.4
发达国家科研项目的全过程监管

目前,发达国家科技计划的专业管理机构正在逐步推广对科研项目的全过程监督, 项目监督方式可分为直接监管、外部专家监管、第三方机构监管三种类型。

3.4.1 专业管理机构直接监管

最早出现的项目监管方式是由专业管理机构官员直接对科研项目的过程进行监管。例如,法国国家科研署(ANR)的科研项目由项目专员进行管理(如图3-2所示),这些项目专员虽然也是相应领域的专家,但其第一身份是科研署官员。这种方式可能会造成项目监管的官僚化,所以目前在发达国家已经不多见。

图3-2 法国国家科研署重大项目的跟踪管理机制

3.4.2 外部专家监管

发达国家比较常见的情况是由专业科研管理机构为每个项目(或多个项目共享)任命一个外部专家担任项目主管或协调人,负责对项目进度、成果和财务情况进行监管,并向专业管理机构及时提供有关项目进展、调整与延续或终止的建议。

例如,美国ARPA-E的主题计划主管要对各项目进行“参与式”管理,确保科研项目按照合作协议的预定方向执行(如表3-6所示)。AFRI在每个领域设立国家项目负责人,负责管理项目进程并协助规划项目的研究内容。

表3-6 美国ARPA-E的项目监管机制

①参见江笑颜、熊小满:《先进国家科技计划项目管理服务体系建设研究及对广东的启示建议》,载《广东科技》2017年第2期,第67—70页。

负责监管的外部专家需要具有所属领域的相应学术知识并在科研项目管理方面有工作经验。外部专家也可以深度参与项目进程,针对项目发展中出现的新情况进行及时反应和调整,这有利于项目的有效推进。 目前,发达国家较多采用这种方式对科研项目进行监管。表3-7为日本ImPACT对项目管理人员的选拔标准与权责要求。

表3-7 日本ImPACT对项目管理人员的选拔标准与权责的要求

3.4.3 第三方机构监管

有些专业管理机构依据法律规范、有关政策、科研合同和科研监理合同等,邀请特定机构(独立咨询机构或监理企业)以相对独立的第三方身份,对其科研项目的质量、进度、效率和效益等进行监管。

例如,英国“数字经济”主题计划由其专业管理机构英国工程与自然科学研究理事会(EPSRC)委托第三方独立监理机构——英国共享业务服务有限公司(UK SBS)监管其资助的部分项目的研究进度与财务执行情况。根据协议,项目主管人员向UK SBS在线提供其研究进度与财务状况数据,UK SBS在数据分析的基础上及时向EPSRC提供监管报告。具体参见表3-8。

表3-8 UK SBS的科研监管服务内容

专业管理机构邀请第三方机构参与项目监管一般是因为研究成果密集、庞杂,计划投资规模巨大,研究项目涉及学科众多、创新性强,研究结果不确定性大。有资质的独立第三方机构参与项目监管能够强化监管过程的公正性和专业性。例如,欧盟框架计划中部分规模较大的研究项目也采用由专门管理公司进行项目监管的方式。 VscnaqpT00Rp0Sz49WJcqHIH3/LBxtDkYw/7ZrhKQjTT7JGwJBByM4aU0K18jT4N

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