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本书研究主要包括以下几个方面的内容。
首先论述了综合成本上涨和技术创新之间的关系，以及对产业中企业可能产生的影响。随后详细解释了综合成本上涨倒逼产业核心技术升级的基本原理，发现综合成本上涨对产业转型有四种影响效应，即转移效应、转产效应、转换效应、替换效应。同时，以制造业为例，分析了中低技术制造业的产业升级方向主要是产业转移和产业转产；高技术制造业升级方向主要是价值链高端转换和创造新产业。同时，提出了研发投入在综合成本上涨与核心技术升级之间的中介效应作用，并从比较优势理论、内生增长理论和相对要素价格优势理论分析了三者之间的关系原理。以此为基础，引入企业治理结构及激励机制设计、企业技术积累水平、产业的异质性、专利制度设计及其实施机制、技术创新引导政策等参变量，理清转移效应、转产效应、转换效应、替换效应发生的前提条件，探寻综合成本上涨倒逼背景下产业核心技术升级的阻滞因素，构建综合成本上涨推动产业核心技术升级的理论模型，如图1-9所示。
其次，为了用实证方法验证综合成本、研发投入与核心技术升级之间的关系，对变量进行了维度界定。从综合成本构成的角度，选取了劳动力成本、土地成本、资本成本、交易成本与环境成本五维变量作为综合成本的测度变量。研发投入用研发支出作为表征变量。技术升级考虑到专利的不同类型，分别选择了发明授权专利、实用新型专利和外观设计专利作为表征变量。最后在前文分析的基础上提出概念模型，以此作为后面章节实证研究的依据。
产业中企业实现核心技术升级涉及的相关因素较为复杂，为了全面反映产业中企业核心技术升级演变的过程，本书按照产业中企业之间涨价博弈、产业中企业之间核心技术升级博弈、企业与政府之间核心技术升级博弈的脉络构筑产业核心技术升级的演化博弈模型。由博弈模型分析可知，在综合成本上涨压力背景下，产业中企业是否采取核心技术升级策略，不仅取决于产业中的垄断竞争程度、核心技术升级的成本以及产业中竞争对手的策略选择，还受到政府的影响。
图1-9 综合成本上涨推动产业核心技术升级的理论模型
考虑到产业核心技术升级是企业间竞争博弈的过程，本书还运用演化博弈理论来研究产业中企业核心技术升级的动态变化，通过建立动态均衡下的收益函数，讨论产业中企业升级策略选择的各种影响因素，剖析不同市场环境下，企业成本状态及其变化对升级策略选择的影响效应，探究在综合成本上涨倒逼背景下产业核心技术升级的演化稳定策略和复制子动态，力图揭示综合成本上涨对产业核心技术升级的作用机理。研究表明，产业中企业群体选择核心技术升级策略，不仅受到综合成本上涨幅度、升级投入成本、企业群体在市场中产品销量、知识产权保护力度和自身技术积累的影响，还受到产业中企业群体间垄断与竞争关系的影响。因此，就企业自身而言，应客观分析转型收益与成本，力争通过核心技术升级减少对低端生产要素的依赖，重构竞争优势。其间，政府也应制定相应政策予以引导和推动。
分别从劳动力成本、土地成本、环境成本等方面介绍美国、日本等发达国家的综合成本现状，以产业转型阶段和产业转型效应为切入点剖析其产业核心技术升级现状，并分阶段论述各国综合成本上涨对产业核心技术升级的影响，从中总结值得借鉴的规律和启示。通过国际比较分析得知，美国、日本等发达国家都曾有过综合成本上涨推动产业转型的经历，其产业核心技术水平得以持续升级，完成这一升级的深层次原因就在于宏观、中观及微观层面对核心技术创新的有效促进机制。这些有效促进机制包括：专利制度设计及其实施机制、人才培养与发展机制、技术创新引导政策、产业核心技术战略储备机制、企业治理结构及激励机制设计等。在综合成本上涨的背景下，就我国当前情况而言，这些促进机制能否发挥有效作用以推动产业核心技术升级，需要对比研究。
本书共设计了三次不同类型样本和数据的实证研究。第一次实证使用我国各省2000—2012年间工业层面的面板数据，验证了产业层面的土地成本要素、劳动力成本要素、环境成本要素和基本商品成本要素等要素成本对研发投入的影响大小，继而探索它们对于工业核心技术升级的影响。第二次实证则将样本定位于具体制造业上市企业，使用各类制造业上市公司中具有代表性的34家公司2004—2013年的面板数据，使用面板回归分析中的固定效应模型验证劳动力成本、资本成本和销售成本对专利数量的影响关系。上述两次实证分别验证了综合成本对技术创新投入和技术创新产出的影响。为进一步理清综合成本、技术创新投入和技术创新产出三者之间的关系，本部分设计了第三次实证，以我国制造业上市公司为样本，将制造业分为高技术制造业和中低技术制造业两类，分类研究了综合成本与研发投入之间的关系，并得到高技术制造业比中低技术制造业在面临成本上涨压力时更容易选择加大研发投入；并随后以高技术制造业作为样本验证了研发投入在综合成本与三种专利数量之间的中介作用效应。最后根据三次实证研究结论提出了我国在综合成本上涨背景下推动产业核心技术升级的建议。
通过搜集我国各行业的真实数据，分别从要素成本、环境成本和交易成本角度揭示我国综合成本的稳步上升趋势，同时根据我国产业核心技术的研发投入、发展环境和产出成果，剖析我国产业核心技术升级的现状。分析发现，资源的渐趋枯竭、综合成本的逐步抬升，迫使我国经济发展方式艰难转型，即由速度、规模型向效率、效益型转变，这客观上要求我国产业核心技术水平持续升级。然而，从总体来看，我国产业技术水平，尤其是核心技术水平状况令人忧虑。此情之下，对综合成本上涨与我国产业核心技术水平状况进行系统调查和诊断就非常必要。本书认为不同的企业应对成本上涨的方式各不相同，这便导致了综合成本上涨对产业核心技术升级的两种不同类型的作用机制，一是促进作用，如转换效应、替换效应；二是抑制作用，如转移效应、转产效应。本书从产业视角，选取了中国计算机、通信和其他电子设备制造来研究成本动力下技术升级使产业发生转换效应的现象；以手机产业为例对成本动力下引发的替换效应进行详细阐述；以纺织工业为例解释核心技术难升级引发的转移效应；以温州制造业作为案例分析核心技术难升级引发的转产效应。
在前述理论与实证分析的基础上，根据我国产业核心技术水平偏低、升级乏力的状况，分别从政府层面和企业层面提出具体对策。力图在综合成本上涨倒逼背景下促进转换效应、替换效应的发生，推动我国产业核心技术升级。具体对策建议包括：对政府而言，需要通过完善市场环境下的“五险一金”体系、资源的价格机制、土地供应制度等措施减缓要素成本的上涨速度；通过理性认识成本上涨与产业发展的关系、建立和完善政府的环境监管机制及与环保有关的交易市场，使得环境成本的价格机制更为合理；分别从市场性交易成本和政治性交易成本着手促进交易成本的有效降低；完善支持技术升级的财税金融政策；优化支持技术创新的产权保护机制；引导科技创新资源向优质企业聚集等。对企业而言，则需通过树立正确的技术创新理念、制定科学的技术升级战略、选择恰当的技术升级路径、建设强大的科技人才队伍、开展多样的技术合作活动等途径在核心技术升级方面做出努力。
本书研究思路如图1-10所示。
本研究将通过进一步的文献收集与梳理，对相关理论进行剖析与鉴别，为构建符合我国国情的综合成本上涨推动产业核心技术升级的数理模型做准备，也可为综合成本上涨背景下我国产业核心技术升级的实践提供参考。在借鉴西方发达国家综合成本上涨推动产业核心技术升级的经验及适用性时，运用比较分析方法。
运用演化博弈理论来研究产业中企业核心技术升级的动态变化，剖析综合成本上涨背景下产业中强势企业群、产业中弱势企业群、政府等参与主体的策略行为以及相互关系，构建综合成本上涨推动产业核心技术升级的演化博弈模型。对此模型进行数学推演，得出若干命题。通过建立动态均衡下的收益函数，讨论产业中企业升级策略选择的各种影响因素，探究在综合成本上涨倒逼背景下产业核心技术升级的演化稳定策略和复制子动态，力图揭示综合成本上涨对产业核心技术升级的作用机理。
利用《中国统计年鉴》、《中国工业统计年鉴》、《中国劳动统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》、各行业和各地方统计年鉴以及其他公开数据库中的数据，按照理论建模确立的若干命题，量化解释变量、被解释变量、控制变量等相关指标。在本书的三次实证研究中，分别构建面板数据固定效应模型、面板数据个体固定效应回归模型、截面数据逐步多元回归模型，揭示解释变量、被解释变量及控制变量之间的关系。
本书研究重点在于深入挖掘综合成本上涨背景下，我国产业核心技术升级的阻滞因素，以帮助我国政府制定适合国情的对策，力图解决我国综合成本上涨与产业核心技术偏低等重大现实问题。
本书研究难点在于构建演化博弈模型，分析综合成本上涨对产业核心技术升级的作用机理，模型中还要引入若干相关影响因素作为参变量，这使模型的构建具有挑战性。
首先，综合成本上涨将使产业中的企业承受压力，随着压力的增大产业中的企业将被迫转型，以致于产业将发生转移效应、转产效应、转换效应、替换效应等四种效应。其中转移效应、转产效应表示一定地域范围内某些产业消亡，而转换效应、替换效应标志着产业核心技术升级。
其次，综合成本上涨背景下，产业核心技术升级是有条件的，企业治理结构及激励机制设计、企业技术积累水平、产业的异质性、专利制度设计及其实施机制、技术创新引导政策等都是前提条件。
最后，综合成本上涨背景下，产业核心技术升级不能只依赖企业的自发行为来实现，政府应依据宏观背景、产业性质、产权属性、企业状况等来制定差异化的对策，为产业核心技术升级提供制度环境与援助政策。
既不同于单边研究综合成本上涨问题，也不同于单一研究产业核心技术水平偏低问题，本书是将两者结合起来研究，这有利于一揽子解决我国当前面临的综合成本上涨和产业核心技术偏低这两个重大现实问题。
本书将构建综合成本上涨推动产业核心技术升级的理论模型，分析转移效应、转产效应、转换效应、替换效应发生的前提条件，理清综合成本上涨背景下产业核心技术升级的阻滞因素，探求其内在客观规律。
现有文献尚未对综合成本变动与产业核心技术变动的关系进行实证研究，也没有考虑其他控制变量的影响。本书将在理论建模的基础上，进行实证检验，并修正理论模型。