三、产业政策的量化

本研究试图分析“选择性”产业政策在全国行业层面产能过剩问题中所扮演的角色，故选取国家发改委颁布的四次《产业结构调整指导目录》作为研究对象。这四份目录分别颁布于2000年、2005年、2011年和2013年 ，它们将国家需要重点调整的行业及生产项目分别划归到鼓励类、限制类和淘汰类 ，以此指导地方政府和各行业企业加大、减少或停止在某个领域的生产和投资。

进一步地，本研究将四次《产业结构调整指导目录》中的每一条政策，根据产品类型和项目内容，匹配到不同二位码行业。具体步骤如下：首先，参照Brandt等（2012）公布的1994年与2002年两次制造业行业分类对照关系表的形成方法，建立一张囊括1994年、2002年和2011年三次国民经济行业分类的对应关系表。然后，根据国家统计局公布的2010版《统计用产品分类目录》，形成《统计用产品分类目录》与国民经济行业分类（GB/T 4754-2011）对应表（以下简称“产品-行业表”）。最后，使用产品（或技术）关键词，通过机器匹配与人工校准，将每一条政策匹配到相应的四位码行业。

本研究将一条政策匹配上某个四位码行业统计为一个样本，若匹配上多个四位码行业则记为多个样本。在这四次颁布的《产业结构调整指导目录》中（见图2.1），政策数量不断上升，从2000年的526条上升到2013年的1 408条 ，而且单条政策匹配上的行业数量也处于上升趋势，这说明国家层面的每条产业政策涵盖范围在扩大，每条产业政策制定不仅是考虑某个行业，而是更多考虑其关联行业。

从政策类别角度来看，除了2000年全是鼓励类政策，后面三次鼓励类政策占一半左右，淘汰类政策占30%，限制类政策占20%左右（见图2.2）。

由于产能过剩存在于生产性行业中，故本研究以工业行业为研究样本，下文将对工业行业的产业政策情况进行详细描述。不难发现，工业行业 的产业政策数量占比相对较高，如图2.3所示，四次《产业结构调整指导目录》中涉及工业行业的产业政策数量占比处于70%至80%之间。

从行业层面来看，专用设备制造业，化学原料和化学制品制造业的政策总数一直处于前两位，其原因在于这两个工业行业在生产过程中的特殊性，专用设备制造业涉及各类工业行业生产工具的生产，而化学原料和化学制品制造业涉及各类工业行业生产原料的生产。值得一提的是，计算机、通信和其他电子设备制造业的产业政策数量排名从2000年的第三位不断下降为2013年的第十一位，这与计算机硬件设备的行业周期性有关，在21世纪初它还是一个新兴产业，经过十多年的快速发展，已经成为一个成熟产业。观察图2.4容易发现，产业政策数量处于前十的工业行业变化不大，这说明近十多年来产业政策依然是针对“老”行业的相关问题。

图2.5展示了四次产业政策总数排前十位二位码行业的政策类别分布，不难发现，计算机、通信和其他电子设备制造业，仪器仪表制造业的鼓励类政策占比较高；有色金属冶炼和压延加工业，黑色金属冶炼和压延加工业，纺织业，通用设备制造业的限制类及淘汰类政策占比较高。

考虑到产业政策内容一般是针对某种产品、设备或技术，而不同产业涵盖的产品数量差别较大，直接使用产业政策数量代表二位码行业的产业政策强度是不够合理的。因此，使用如下方式构造二位码行业层面的产业政策强度指标：

其中，intensityJ是二位码行业J的产业政策强度，k是J行业的产业政策数量，productj是J行业对应的第j条产业政策所匹配上的四位码行业产品总数，productJ是J行业的产品总数。此产业政策强度指标包括两个方面：一方面，针对二位码行业J的产业政策数量越多，产业政策强度越高；另一方面，针对二位码行业J的某条产业政策所对应四位码行业产品数量在J行业中占比越高，产业政策强度越高。

基于此，下文计量分析中产业政策强度指标取值方式如下：当某个产业在2000年、2006年、2011年和2013年的产业政策数量分别为a、b、c、d时，其在2000年之前取值为0，在2000—2005年取a，2006—2010年取b，2011年与2012年取c，在2013年及之后取d。

表2.1—表2.3列出了三类政策在不同年份产业政策强度排名前十的二位码行业，从时间序列角度来看，各个行业在不同年份的各类政策强度排名变化相对不大，这说明近十多年来产业政策依然是针对“老”行业的相关问题。但其与上文所讨论的政策数量排名有一定的区别：医药制造业，石油和天然气开采业，化学原料和化学制品制造业，汽车制造业，计算机、通信和其他电子设备制造业的鼓励类政策强度较高；黑色金属冶炼和压延加工业，有色金属冶炼和压延加工业，煤炭开采和洗选业，化学原料和化学制品制造业，纺织业的限制类和淘汰类政策强度较高。