1.3　本书结构安排

1.3.1　研究对象

本书以中国绿色发展转型作为切入点，聚焦“党中央治国理政生态文明制度建设思想”，通过“公共政策与市场机制协调共建生态文明制度”的理论路径与研究视角，围绕“为什么要建立市场化机制、建立什么样的市场化机制，以及如何建立市场化机制”三大现实问题，对MBIs的内涵与外延、演变历程、运行机制，以及对“能源-经济-环境”系统的影响程度与影响机理、政策选配与动态最优调适机制等问题展开系统研究，构建“既契合中国国情又符合国际趋势”的生态文明制度建设理论、方法与政策。

1.3.2　总体框架

本书研究内容主要包括6个方面。

一是绿色发展过程中生态环境治理政策工具动态调适的统计考察。对当前中国资源消耗、环境污染、经济增长与生态环境治理现状进行统计考察，对中国生态环境治理的时空、产业和微观经济主体的典型特征进行统计测度，科学评价现有生态环境治理政策存在的问题，用数据和事实评价现有生态环境治理政策在制定、执行、评估以及监控等环节存在的“失灵”现象，探讨中国实施MBIs以实现“能源-经济-环境”系统协调发展和生态文明建设的紧迫性、必要性和特殊性，为动态修正、制定和实施政治上可行、经济上有效的市场化生态环境治理政策工具提供实践依据。

二是MBIs理论内涵和外延研究。①从可持续发展理论、庇古理论、科斯定理和包容性增长的角度阐述MBIs理念及其理论基础，从理论上明确MBIs的政策内涵、影响因素、目标定位、绩效测评及MBIs体系的框架，构建一套能被广泛接受的MBIs理论分析框架和研究方法体系。②回顾改革开放以来中国生态环境治理中命令控制型、市场导向型和自愿协议型生态环境治理政策工具的实践应用演进历程。比较分析命令控制型、市场导向型和自愿协议型生态环境治理政策工具的理论基础、特征及其相应的划分，对比分析MBIs不同类别政策工具的内容、形式、结构与功能。

三是MBIs对生态治理的传导机理。由于MBIs的实施会对生产成本、绿色技术激励、政府政策实施成本，以及社会福利等方面产生直接影响，进而影响“能源-经济-环境”系统，从供给侧（供给诱导）、需求侧（需求引致）、社会环境3个层面，以政府、企业、公众及社会组织四大行为主体为切入点，基于静态和动态视角，分别构建MBIs对微观经济主体行为的影响机理模型（“意识-情境-影响”模型）和MBIs对微观经济主体行为的干预路径模型（“信息-结构-干预”模型）。

四是MBIs对“能源-经济-环境”系统的效应研究。运用参数结构变化特征的空间计量理论和实证研究方法等现代计量经济的前沿理论方法，实证研究MBIs的宏观、中观和微观等3个层次的效应。其中，MBIs的宏观效应主要考察其对推动经济增长、技术创新、能源节约和污染减排等方面的政策效应；MBIs的中观效应主要是从产业或区域（省域和县域）角度考察其政策效应；MBIs的微观效应主要考察其在改善绿色金融消费和支出、促进投资、缓减绿色信贷“融资难”等方面的问题。

五是基于动态环境CGE模型的市场导向型政策工具效应仿真评测研究。对前期开发的CHINGE模型和MCHUGE模型进行应用扩展、环境反馈、函数扩展和结构衍生，构建一个动态环境CGE模型。通过设置MBIs不同政策情景，运用动态环境CGE模型评估中国绿色发展过程中排放税、碳排放权交易、生态补偿对各经济主体的冲击以及这些反应相互间的作用程度，系统考察这些政策的政策归宿、宏观经济、产业结构和生态环境治理等多方面的影响效应。

六是生态环境治理中能源环境政策最优动态调适的政策设计与推进路径。结合实证研究与动态模拟结论，从MBIs的选择机制、MBIs与其他生态环境治理政策工具的协调互动机制、生态环境治理区域化的协同治理机制和基于新型信息技术的生态环境监管机制探究符合中国国情的MBIs运行机制。

1.3.3　基本思路

本书采用诺斯提出的制度分析框架，即“现实”—理念—制度—组织—政策—结果—“改变了的现实”，遵循“事实归纳→理论分析→仿真研究→机制设计”的基本思路展开研究。研究路线如图1.1所示。

1.3.4　研究方法

本书将采用以数理经济学为基础的规范分析方法和以经济计量学为基础的实证分析方法，在研究过程中将定量分析与定性分析相结合，将理论分析和实际应用相结合，拟采用“文献梳理—现状分析—理论建模—政策模拟—机制优化”的基本分析路线，以证据收集、事实归纳、规律总结和决策建议为基本研究脉络。采用的具体研究方法主要包括以下3种。

（1）规范分析与系统分析相结合。

本书将利用数理模型和能源环境经济学理论，结合运用现代计量经济学和统计学的方法，探讨MBIs作用于中国绿色发展和生态环境治理的理论推导和动态计量问题，从而进行系统的证据分析、事实发现和规律获取。

（2）实证分析与仿真分析相结合。

本书综合运用参数结构变化特征的空间计量理论和实证研究方法等现代计量经济的前沿理论方法实证分析MBIs对经济增长、生态建设和环境治理等方面的影响，运用动态环境MBIs-CGE模型仿真研究中国绿色发展过程中MBIs对各经济主体的冲击以及这些反应相互间的作用程度，定量测度和刻画MBIs的作用机制与传导机理、有效性与稳健性以及MBIs调控模式与宏观经济波动态势之间的内在变化规律，从中归纳出重要的典型化事实，并以此作为规律发现和理论升华的基础。

（3）比较分析与个案研究相结合。

比较典型发达国家、发展中国家MBIs的政策、模式与实践，为中国能源环境政策选配与模式创新提供借鉴与参考。对国内生态环境治理先进省份和落后省份MBIs的应用现状进行实地调查分析，使本书在数据可靠性、资料翔实性等方面取得突破。

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[1] International Engrgy Agency.Global Energy Review：CO ₂ Emissions in 2021—Global emissions rebound sharply to highest ever lever［R］.IEA，2022. iCxXXeW0eLA3ZrB/cA6DGWNL0RAZd2ICbC2ZloWoF1oFqn+2D8JeR1IeHeKnqReM