21世纪技术经济学.2019年卷最新章节_李平著

二、文献综述

20世纪80年代我国从西方引入了全要素生产率的概念，测度其对经济增长的贡献，至今已取得大量研究成果。因为本文仅测度总量生产函数以及对经济增长的贡献，所以仅选择近年来相关的文献进行介绍。

李平等（2013）运用纯要素生产率法和索洛余值法分别测算了1978-2010年中国生产率变化及其对经济增长的贡献率，全要素生产率分别为4.18%和4.11%，相应贡献率分别是40.81%和40.09%，并且2000-2010年中国生产率增速呈下降趋势，出现了高资本投入、低生产率和经济高增长的现象。吴建宁、王选华（2013）运用索洛增长模型测算1978-2011年的TFP（全要素生产率），发现1978-2011年，科技进步对经济增长的年均贡献率约为25.10%；分阶段看，1990-1999年和2000-2009年的科技进步贡献率分别是47.1%和40.23%，与王小鲁等（2009）的计算结果差距较小。董敏杰、梁泳梅（2013）的研究结果显示，1978-2010年TFP、劳动与资本对中国经济增长的贡献率分别约为10.9%、3.7%和85.4%。范志勇等（2013）采用指数核算法分析了1981年以来的TFP贡献情况，1981-1990年、1991-2000年、2000-2010年TFP变化对经济增长的贡献率分别是26.6%、38%和36.9%。

张少华、蒋伟杰（2014）采用基于投入冗余的全要素生产率指数（ISP）测度中国1985-2009年的全要素生产率，研究结果显示，TFP年均增长率是3.49%，解释了中国经济增长的35.08%来源于劳动要素，劳动是促进经济增长的主要源泉。叶宗裕（2014）采用C-D生产函数分析了1978-2010年的TFP，研究结果显示，TFP年均增长率是4.1%，对经济增长的贡献率是41.4%，高于其他文献的计算结果。

蔡跃洲、张钧南（2015）运用增长核算法得到，1977-2012年，TFP年均增长率为3.57%，对中国经济增长的平均贡献率为38.3%。曾光等（2015）采用索洛余值法计算了1953-2013年的TFP，研究结果显示，科学技术进步对经济增长的贡献率达到39.22%，1953-1978年、1978-1992年、1992-2000年、2000-2008年、2008-2013年TFP对经济增长的贡献率分别是28.4%、41.7%、52.9%、36%和26.9%。郑世林等（2015）采取包含人力资本的索洛余值法测算了1953-2013年的TFP，发现1953-1977年的TFP变化对经济增长的贡献率是负值，这与大多研究结果相同，1978-2013年TFP年均增长率是2.39%，对经济增长的贡献率是24.46%，主要是因为2008年国际金融危机后，中国经济“粗放特征”明显加快。余泳泽（2015）采用超越对数生产函数，测算出1978-2012年TFP变化对经济增长的贡献率只有10%～20%，该结果明显低于其他文献的测算结果。

蔡跃洲、付一夫（2017）认为，1978-2014年TFP增长对GDP增长的平均贡献率是39.4%，2000年以前TFP增长贡献波动较大，2005年以后则呈明显的下降趋势。肖宏伟、王庆华（2017）采用计量经济模型计算得到，1978-2015年TFP年均增长率为4.11%，对经济增长的贡献率是40.52%，与蔡跃洲、付一夫（2017）的结果接近。张豪等（2017）运用随机前沿超越对数生产函数，计算得到1978-2015年TFP年均增长率是2.6%，对经济增长的贡献率只有19.95%，1953-2015年的贡献率是负值，此结果低于同期的其他研究结果。

综合以上的研究结果可以看出，改革开放初期和中期的结论比较一致，后期的结论差异较大，2008年以后的结论差异尤为突出，其差异产生的原因主要是采取系列数据不同，计算的参数不同，对概念的理解有差异，例如若资本投入数据是由投资数据利用永续盘存法得到的，那么产出与投入之间会存在一定的时间差。当年度投资总额、投资结构在不同时段变化较大时，会导致年度投资产生效益的时间存在较大差异，会对TFP的结果产生影响。而中国恰恰存在着年度间的投资总额、投资结构经常发生较大波动的情况。

最后，研究中国改革开放以后TFP增长率的趋势，对于理解中国经济存在的问题、改进中国经济增长的质量、转变经济发展方式具有很强的现实意义。全要素生产率作为一个内涵和外延模糊的概念和指标在经济理论和政策的研究中都具有很大局限性。除了产出、要素投入、技术进步外，制度变迁、政策的变化、分析期的差异等也会影响到“余值”。在像中国这样正在经历体制改革的国家，制度因素对“余值”的影响不容忽视。另外，中国的城乡差别、地区差别、收入差别也比较大，仅靠一个平均化的TFP指标是难以全面地描述中国经济绩效的。因而，对TFP指标的重要性不应过度夸大。我们在使用全要素生产率进行经济分析、政策分析时应对此有清醒的认识。在新常态下，应该更关注其对经济增长的贡献。