一、俄罗斯进口替代的理论基础与主要背景

（一）再工业化的进口替代

所谓进口替代，简单讲，就是用本国制造替代进口。回望世界经济史的发展历程，不难发现，已经完成或正在完成工业化的现代国家，都或多或少地经历了进口替代的发展阶段，18—19 世纪的德国、美国乃至日本，二战后以苏联为代表的计划经济国家，以及拉美和东亚国家，无一不是在进口替代的基础上建立起了独立的工业体系进而实现工业化乃至经济现代化。

工业化进口替代实现了一国工业“从无到有”。具体来看，它是后发国家为应对先发国家对其工业、制造业的占领，出于自主性和独立性的安全考虑以及发展现代工业进而实现现代化的现实需要，通过提高关税等贸易保护措施对其幼稚产业采取保护和扶持政策的国家行为，其根本目的是促进本国工业化。进口替代在历史上对后发国家的赶超发展作出了积极贡献，然而发生在 20 世纪 70—80 年代拉美国家的进口替代却凸显了其作为发展政策的一系列消极影响而饱受诟病，如半封闭且受保护的市场环境抑制了企业的进取精神、受保护的产业因效率低而难以获得国际竞争力、国际收支经常性项目长期逆差导致国际收支状况日益恶化，以及贸易保护和倾斜性政策造成市场信号失真进而导致资源配置扭曲和产业结构失衡，等等。

俄罗斯的进口替代战略很大程度上是再工业化的进口替代，即在已经形成了的、较完整的工业体系和发展基础之上，通过进口替代来推进其产业结构的优化调整与发展模式的转变。总体看，其根本目标不是工业化而是再工业化，抑或是新工业化的工业结构优化。

“再工业化”或曰“新工业化”是 2008 年国际金融危机以来世界经济出现的重要趋势。美国作为世界上最具竞争力的经济体，在遭受金融危机后，提出重振制造业战略，其目标是抢占先进制造业的全球制高点以及促进美国制造商成为全球创新引领者。德国作为世界上最具竞争力的制造业大国之一，于 2011 年公布了“工业 4.0”战略方案并提出，如果德国能够顺利实现“工业 4.0”，将意味着德国不仅能够继续保持其在装备制造业的世界领先地位，而且将在制造业的未来发展上引领世界。之后五年内又有英国等超过 12 个欧洲国家的倡议书中涉及与“工业 4.0”相关的主题。 亚洲的日本作为世界制造业强国之一，也于 2009 年和 2010 年发布了《日本制造业竞争策略》和《日本制造业》专题报告，提出要促使实体经济的主体——制造业回归经济发展主体的地位，利用大数据、人工智能和物联网等重塑日本制造业全球竞争力。促使发达国家走上再工业化道路的重要背景是以制造业空心化为主的“去工业化”问题，这一方面使其丧失了经济快速增长及充分就业的重要源泉，另一方面面对中国等新兴经济体制造业表现出的强劲增长动力和国际竞争力，发达国家意识到其经济安全及优势地位面临威胁。

俄罗斯再工业化的主要背景是其市场化转轨时期的“去工业化”导致经济结构能源原料化。1991—1998 年激进的市场化转轨造成俄工业生产总体下降超过 50%（超过国内生产总值降幅），其中，加工制造业受损尤为严重，产业普遍萎缩，一些产业甚至完全消失。如果说推动发达国家“去工业化”的内生因素是生产率的提高、持续的增长和收入不断增加的话，那么，伴随俄罗斯“去工业化”的则是产出和收入的严重下降以及经济效率的严重恶化，是消极的或过早的“去工业化”。 其结果是形成了过度依赖能源原料出口的增长方式与结构，制造业严重依赖进口，这些弊端在国际金融危机中显露无遗。

尽管俄罗斯没有正式提出诸如德国“工业 4.0 ”或“中国制造2025”那样系统的再工业化战略，但强调加工制造业复兴并以此扭转能源原料化的经济结构，是其自 21 世纪初恢复增长以来的发展重心。俄罗斯的再工业化也是新工业化，核心是产业结构的转型与升级，主要途径是制度与技术的创新，而这正是俄罗斯实现从原料经济向创新经济转变的关键所在。正如俄著名政治家普里马科夫所言：“扭转俄罗斯成为世界能源原材料附庸趋势的只能是新工业化，换言之，是旨在建立有科技含量的工业部门特别是加工部门的深入的结构调整。”

（二）西方经济制裁倒逼俄罗斯进口替代战略的提出

1.西方经济制裁与俄罗斯反制裁

2014 年克里米亚危机爆发后，美国、欧盟和其他一些国家以干预乌克兰内政及克里米亚入俄为由对俄罗斯实施制裁，经济制裁是其核心，制裁范围涉及从金融到实体的各部门。金融制裁的主要措施是切断俄罗斯的对外投融资渠道，破坏其金融体系的稳定与发展，包括限制俄罗斯重要大型公司和银行进入欧美资本市场融资、对俄罗斯联邦储蓄银行进行制裁、禁止向俄罗斯大型国有银行提供贷款业务等。经济制裁的另一项主要措施是针对俄罗斯实体经济部门实行技术、设备及零配件禁运，主要集中在食品和农产品、化工产品、机械设备和车辆三个领域。这些领域存在严重的进口依赖，以 2014 年为例，这三个领域的进口额分别占总进口额的 13.9%、16.2%和 47.6%。据俄罗斯国内媒体报道，2014 年俄罗斯重要进口设备已经覆盖了石油天然气领域的 60%、能源行业的 50%、农业领域的 50%，而在机械和制药领域则有 90%设备需要进口。 这些领域自然成为美欧对俄实施经济制裁的主要目标。

为应对西方经济制裁与制裁下的经济危机，俄罗斯采取了一系列宏观调控与发展措施，如 2015—2016 年分别制定了大规模反危机计划以确保经济社会稳定， 又如奉行“通胀目标制”以解决长期高通胀问题、采取“去美元化”以应对西方经济制裁和预防银行美元兑换业务风险，以及建立俄罗斯银行金融信息系统（ SPFS）以确保在与环球银行金融电信协会（ SWIFT）断开时金融信息的不间断传送，并保证金融信息服务的安全性和机密性。正是由于上述措施特别是反危机计划的实施，即使是在 2014 年，俄罗斯经济也未出现灾难性震荡。然而，俄罗斯的反制裁目标不限于此，利用西方禁运、卢布贬值等机会实施进口替代成为其应对制裁和危机的重要政策。

2.进口替代战略的提出

2014 年 3 月，时任俄罗斯政府总理梅德韦杰夫提出把进口替代作为经济工作的优先方向；2014 年 9—10 月俄政府颁布了一系列刺激工业、农业进口替代的政府决议，其中明确了进口替代的产品名录、替代比率及完成期限等具体内容；2015 年 1 月俄罗斯经济发展部确定了19 个进口替代优先领域，从中挑选出国家支持的优先项目，并给予高额财政支持；2015 年 6 月圣彼得堡市政府成立了进口替代与本土化中心；2015 年 8 月由梅德韦杰夫直接领导的“俄罗斯联邦政府进口替代委员会”成立。在 2015 年 12 月 31 日发布的《俄罗斯联邦国家安全战略》中，俄罗斯就进口替代提出了具体要求：“实行积极的进口替代战略，降低对外国技术和工业品的依赖，加快农业综合体和医药产业的发展”“加快高技术领域的发展，巩固在航空和原子能领域的既有地位，恢复传统工业领域（重型机械、航空和成套设备）的领先地位”“把国防工业作为俄罗斯工业现代化的发动机，加快国防工业的发展，在新的技术基础上重组国防工业综合体的产业基础”，等等。2014—2021 年，尽管西方对俄罗斯制裁不断，但俄罗斯的进口替代战略也持续推进。

3.进口替代从产业政策升至国家发展战略的现实意义

有俄罗斯学者指出，“如果不是西方经济制裁，进口替代根本不会成为国家政策”。 ^[1] 正是西方在技术、设备及零配件领域的禁运倒逼俄罗斯将进口替代提升为国家发展战略并全面实施。

在西方经济制裁之前俄罗斯已经历了两次进口替代进程，一是1998 年金融危机期间的进口替代，二是西方制裁前针对军工、农业等部门实施的部门进口替代。

俄罗斯首次广泛和公开讨论进口替代是在 1998 年金融危机期间，当时俄罗斯经济跌落到转轨后的谷底，但危机中通过卢布贬值的货币调控政策带来了经济复苏。如表 5 所示，1998—2004 年间，俄罗斯工业生产出现较快增长，1999—2000 年期间的增长最为明显，因为那时卢布贬值的影响最为强劲。

因为 1998 年金融危机后的进口替代很大程度上是由卢布贬值带来而非有计划的发展政策使然，所以有学者称之为“自发的进口替代过程” 。2000 年之后油价飙升及俄罗斯经济恢复增长，卢布升值，这使得加工工业部门进口替代的有利条件逐渐丧失。此后，自发的或作为宏观调控政策的进口替代，进入到以部门政策为引领的自主性进口替代阶段，即针对军工、农业等部门的进口替代，而这“一直得到了俄罗斯国家层面的政策支持” ^[2] 。

确保食品安全是这一阶段进口替代政策的重要目标。俄罗斯食品行业严重依赖进口，这一方面会导致俄缺乏经济独立性和自主性；另一方面当俄罗斯与乌克兰、欧盟以及美国因地缘政治利益爆发政治或军事冲突时，会因过度依赖外国进口而面临食品安全的困境。2009 年颁布的《俄罗斯联邦 2020年前国家安全战略》提出，“国家食品安全要通过发展基本食品生产方面的生物技术和进口替代来保证” 。在这一阶段被列入进口替代扶持计划的还有高技术和资本密集型的机械制造业、电力工业、化工及汽车制造业。 ^[3] 俄罗斯在这些部门有计划地实施进口替代政策，个别部门甚至实施了系统性的综合发展计划，其手段包括提高进口关税、对投资项目提供有针对性的政府补贴，以及对外国在俄投资生产制定新标准和实施专门规定等。

因此，包括食品行业在内的一些加工工业部门在西方经济制裁之前已经实现了不同程度的进口替代。例如，2013 年俄罗斯鸡肉的自给自足率已经达到了 89%，鸡蛋的自给自足率达到了 94%。 ^[4] 同时，高技术和资本密集型产业在摆脱进口依赖方面也有所进步。俄罗斯从零基础建起了电气火车、柴油火车、客运电气机车和车厢，以及国际RIC级车厢（这种车厢在苏联时期从未研制和生产过）的生产链条。 ^[5] 2012—2014 年间，为完成电力工业的进口替代计划，俄罗斯实施了一些电力设备和组件的本土化生产的大型项目，包括 2012 年投产的沃罗涅日西门子变压器厂，该厂按照德国技术生产电力和牵引变压器，以及 2013 年滨海边疆区阿尔乔姆市成立的生产开关设备的现代电气系统公司等。

国际金融危机后经济复苏带动内需增长也刺激了俄罗斯重工业的发展，俄本土企业掌握了高铁用长轨的生产技术，使得俄罗斯铁路公司终于摆脱了以往只能使用日产长轨的进口依赖。2013 年俄罗斯投产了两家生产聚丙烯的大型企业，其生产能力不仅能够完全保证俄罗斯增长的市场需求，而且还能够部分出口。 ^[6]

可见，在西方经济制裁之前，俄罗斯已经充分意识到实施进口替代的现实必要性和紧迫性，并为此作了努力和准备。当然，在高油价和相对有利的外部环境下，俄罗斯依然难以摆脱依赖能源原料出口的发展惯性，进口替代的动力不足。而西方经济制裁为全面实施进口替代提供了前所未有的机遇，首先是西方对技术、设备、零配件的禁运倒逼俄罗斯加快本土化生产来确保产业链、供应链最低程度受损；此外，卢布大幅贬值再次为进口替代提供了有利条件。作为俄罗斯应对制裁和建立新发展模式的主要手段，进口替代从行业发展政策升级为国家发展战略可以说是水到渠成。

[1] А.В.Готовский，“Вклад импортозамещения в экономический рост России”， Вопросы экономики ，№ 4,2014,с.61.

[2] Э.Ш.Веселова，“Импортозамещение：не допустить кампанейщины”， ЭКО.Всероссийский экономический журнал ，№3,2015,C.46-58.

[3] Э.Ш.Веселова，“Импортозамещение：не допустить кампанейщины”， ЭКО.Всероссийский экономический журнал ，№3,2015,C. 46-58.

[4] Э.Ш.Веселова，“Импортозамещение：не допустить кампанейщины”， ЭКО.Всероссийский экономический журнал ，№3,2015,C. 46-58.

[5] Э.Ш.Веселова，“Импортозамещение：не допустить кампанейщины”， ЭКО.Всероссийский экономический журнал ，№3,2015,C. 46-58.

[6] Э.Ш.Веселова，“Импортозамещение：не допустить кампанейщины”， ЭКО.Всероссийский экономический журнал ，№3,2015,C. 46-58. FJrofIoQsUQmOqNwLxlnZOfXewl/WMOKlkwEqWJMS2i6hYLr1PhVUU24t0Rkh6Zl