序言

缘起

中华文明历史悠久，博大精深，绵延不绝。对很多人来说这是常识，就像是在说今天天气很好，但是天气预报员需要收集大量的事实数据，发展理论模型，才能说这句话。同理，尽管我们绝大多数人都感受到了中华文明就是如此，但对考古学研究者而言，需要通过调查、发掘和多学科的分析，去印证这样的认识是否准确，还需要发展理论模型，解释为什么中华文明会如此。大家的认识相差无几，但是认识过程存在着显著的差别。正如天气预报可能不准确一样，考古学研究者的认识也可能模糊不清，甚至可能犯错，不过，这样的认识是可以证伪的，其程序是可以追溯的，因此，考古学作为一门广义的科学分支，可以不断进步。考古学要了解过去，一方面需要分析材料，发展理论模型；另一方面需要量力而行，限制自己的精度，即有一分材料说一分话。就本书而言，就是从格局这个更加宏观的层面来认识中华文明的起源，尽管精度可能有所不足，但是得到的认识可能会更可靠一点。

在中华文明探源研究上，21世纪的中国考古学研究者是幸运的。我曾注意到，世界主要古文明的发现集中在100多年前，古希腊、古埃及、两河流域、古印度、玛雅、印加等文明，都是如此。中华文明起源的发现是最晚的，从1928年开始发掘殷墟算起，我们对于中华文明的认识长期停留在距今3 700年前后。这个局面直到20世纪80年代红山文化牛河梁遗址坛-庙-冢遗存被发现后才有所改变。90年代中后期，“夏商周断代工程”启动，但受制于材料的发现，也没有从根本上打破有关中华文明起源的固有认知，以至于现在还有不少人，甚至包括一些历史学者的认知还是停留于此。进入21世纪，“中华文明探源工程”启动，有关中华文明起源的考古发现高潮迭起，不断突破我们的定见。21世纪之初，陶寺遗址有了重要发现，2006—2008年发掘的良渚遗址其实是一座古城，2012年再次发掘的位于陕北的石峁遗址其实是龙山时代的古城……古城规模的纪录不断被刷新。100多年前发现世界古文明的人都是西方“考古学家”，之所以加上双引号，一方面是因为那个时候的考古学还比较幼稚，这些考古学家的工作相当粗糙；另一方面是因为他们作为殖民者，大多干过掠夺殖民地文化财富的勾当，有些人甚至是间谍。中国考古学家的幸运之处是，我们自己找到了中华文明的源头，并拥有科学手段，帮助我们确实地认识中华文明的形成过程。

更幸运的是，中国考古学家工作的这个时代正值中华文明崛起复兴之际，旧邦新命，经过近现代的沉沦之后，中华文明涅槃重生，正在创造一种新时代的文明，这一文明对于未来人类社会的命运具有极为重要的意义。中华文明生生不息，刚健自强，博大包容，这种内在的文化精神对于21世纪充满挑战的世界来说是必不可少的。百年前，现代考古学刚刚在中国诞生之时，核心的关注点就是中华文明的起源，遗憾的是，那个时候国难深重，民生凋敝，很难系统地开展研究。如今的中国考古学蒸蒸日上，每年有成百上千的田野发掘项目，多学科合作已经成为学科研究的基本方法，随着“中华文明探源工程”“考古中国”等项目的进一步开展，中华文明起源过程越来越清晰。正是在这些成就的基础上，才可能写出这本书。

学科内外对中华文明起源问题的关注非常高，抖音、B站、头条、博客等自媒体都参与其中，从不同角度、不同层次对其进行解读。除了考古学之外，还有许多学科参与其中，甚至还有许多热心的民间研究者。在移动互联网应用走在世界前列的中国，公众利用这一便利的途径，也参与到考古学阐释中来。多样的参与极大地丰富了我们对中华文明起源的认识。尽管我是一名专业的考古学研究者，但很长一段时期我的研究重点其实都不是文明起源问题。我进入这个领域是因为被大家的热情吸引，作为一名侧重于理论研究的研究者，我关注的问题是：究竟什么是文明？为什么要研究中华文明起源问题？文明起源研究何以可能？如此等等。考古学是一门强调实证的学科，物质遗存并不会自己讲话，需要通过系统研究才可能揭示出它所包含的信息。

理论研究是其中重要的组成部分，这似乎与考古学作为一门以实物遗存为研究对象的学科性质相背，在公众的印象中，考古学家就是在野外调查与发掘古代遗存的人。不过，理论思考与实物遗存研究并不矛盾。自然科学也研究实物对象，而理论研究是其中极为重要的组成部分。甚至可以说，没有理论研究，就没有自然科学。经验事实的观察最终要上升到理论高度，反过来，理论研究需要得到经验事实的验证，才能真正成立。

理论研究不是可有可无的，它是我们理解经验事实的基础与前提，是实践的指南。最近俄乌冲突是热点新闻，大家注意到俄军的常规力量表现得不尽如人意，其中一个原因就是军事理论研究滞后。二战之初法国也是如此，基于一战经验耗费巨资建设的马其诺防线没有发挥出应有的作用，军事理论领先的德军以机械化装甲部队绕过了这条防线。理论滞后在军事领域是致命的，在社科领域，理论研究也关系着国家与社会的发展。考古学因为与国计民生不直接相关，所以给人的印象是，考古理论研究好像无足轻重。实际上，在考古学中，离开了理论我们就无法理解考古材料，考古学研究也会失去方向与意义。

架构

在当前中华文明探源研究中，我们在实物遗存的发现、材料的科学分析，乃至文化遗产的保护与利用方面，都做得非常出色。但是，相较而言，理论研究就逊色不少。本书就是围绕中华文明起源所做的系列理论思考，抛砖引玉，希望能够促进有关理论研究的发展。本书主体内容大体可以分为五部分。

第一部分（第1章　）侧重于讨论考古学的意义。对于熟悉我或者考古学专业的读者而言，可能是老生常谈，可以略过。考虑到部分读者可能并不那么熟悉考古学，因此，这里不厌其详地探讨了考古学的独特视角，揭示它在认识人本身与人类社会演化，以及在认识我们作为中国人上的重要意义。我们之所以是中国人，根本在于文化意义的传承，而其主要载体正是考古学的研究对象——实物遗存。这也是考古学要研究中华文明起源的重要原因之一，令人遗憾的是，这个原因常常被忽视，至今也还没有建立起很好的研究路径。

第二部分（第2、3章）关注的是一些基础理论问题。究竟什么是文明？如何定义文明？我们为什么会这么定义文明？要回答这些问题，首先要厘清文化与文明、文明与社会的关系。这里把文明看作文化发展的一个阶段、一种状态、一类形式。文明是人类社会现象，需要从人类社会演化的历史进程中来理解，因此，与之相应，文明有了三个维度的含义：是一个具有时空意义的历史阶段，也是一种社会组织演化的状态，同时还是一类社会存在的形式。目前的考古学研究主要侧重于第一个维度，正在向第二个维度深入，相对忽视第三个维度。最后一个维度也就是人文的维度，对于中华文明探源来说，所关注的是作为中华民族身份认同的中华文明，即文化意义上的中华民族是怎么形成的。

深入文明的定义之中，我们会发现中西方文明所立足的观念基础存在区别。在文明发生的初期，整体/集体导向与个体导向其实都存在于中西方文明中，但是随着历史的发展，中西方文明选择了不同的发展道路，中华文明选择了前者，西方文明选择了后者，这样的差别可以追溯到文明起源之初。究其原因，离不开各自的生产方式。文明就是农业社会发展的产物，全世界的文明无一例外，农业生产方式的不同深刻影响了中西方文明的特征，这种影响一直持续到现在。

第三部分（第4、5、6、7章）是全书的主体，侧重于讨论中华文明演化的阶段、格局、模式与节奏。中华文明演化经历了怎样的发展过程呢？我没有局限在新石器时代，而是从旧石器时代狩猎采集社会开始展开论述。这与我个人的学术训练相关，在硕士研究生阶段我的研究方向是旧石器考古，博士论文方向是旧新石器时代过渡，如今进入文明起源阶段。长时段的考察也是考古学的优势，这样更有利于我们把握历史趋势、理解历史进程。从长时段的视角来看，文明并不是在新石器时代或农业社会才开始萌芽的，而是至少可以追溯到旧新石器时代过渡时期。

长时段本身是一种宏观的考察视角，必然带来对中华文明格局的关注。我首先从史前人类文化发展的格局谈起，然后转向中华文明格局的考察。总体来看，人类文明发展有三个独立的中心：西亚、中南美洲、中国。之所以这样区分，根本原因在于三者对应着三大主要的农业起源中心。中南美洲的农业体系缺乏合适的驯化动物，本身就比较脆弱，这也是其难以抵抗西方殖民侵略的原因之一。西亚的农业扩散到尼罗河流域、印度河流域，还有欧洲，古埃及文明、印度河流域文明、古希腊文明在此基础上形成。但是这几个文明中心之间距离遥远，其间还分布有显著的地理障碍，文明发展一直未能实现融合。值得注意的是，以西亚为基础的农业体系本身分化为相互矛盾的谷物种植与畜牧，需要依赖交换，由此更有利于发展以个体为导向的文明，但是这种发展不利于文明的融合统一。

我们在考察中华文明的形成过程时，通常都会特别强调其“多元一体”的特征。一体化是融合，多元就是分化发展。中华文明在形成过程中曾有过分化发展的阶段，并形成了若干个具有不同特点的文明起源中心，而且具有先边缘、后中心的发展趋势，文中我提出了一个边缘发展理论来解释这种现象。多元化发展需要追溯到旧新石器时代过渡时期，在此基础上，距今8 500年前后，形成了新石器时代的若干文化区系，正是在这些文化区系中，先后以不同的模式形成了各具特点的区域早期文明。距今6 000年前后，文明化进程加速，区域文明中心逐渐形成；与此同时，文化意义上的中国形成。然后，通过将近2 000年的相互交流，这些早期文明在4 000多年前最终融合成一个统一的王朝文明，正式开启以中原为中心的文明发展格局。

在文明发展过程中，分化、融合、扩散始终是存在的，只是不同时期的主要趋势有所区别。分化、融合、扩散，本身也是人类文化发展的基本节奏，文明作为文化的一个部分，自然也有这样的节奏。中华文明形成过程可分为三个特征明显的阶段：分化、融合、扩散。追溯这样的发展过程，让我们认识到，中华文明的起源不是一个突然出现的事件，而是一个长期的过程，是一个有独特节奏的“三部曲”，其中波澜起伏，异彩纷呈。回溯中华文明起源史，我们就像在读一部荡气回肠的史诗，观赏一部情节跌宕起伏的戏剧。

第四部分（第8、9章）用两章的内容来讨论文明探源的方法论问题，这也是我开始关注文明探源的初始原因。可能许多人都在想一个问题：我们能够认识真实的过去吗？我们没有时间机器，无法回到过去，即便找到了真实的历史，也无法验证。我曾经在课堂上与学生们讨论这个问题，他们的认识是，我们可能永远无法得到真实，但应该努力无限接近真实，许多前辈学者也是这么想的。问题在于：你又如何知道接近了真实呢？这样的研究目标其实是个乌托邦。我用一个例子来回答学生们的问题。我们都读过《论语》，我们真的有必要知道孔夫子原来的思想吗？一部作品一旦完成，评论家就可以根据作品的内涵、时代关联、表达方式等来分析作品所想表达的东西，这样的分析是基于作品的发展逻辑进行的，至于作者原来的意思，其实可能没有那么重要了，因为有些东西作者自己可能都没有意识到。即便是去观察当代社会，一个人听到的、看到的未必就是真实的。我们如果研究当代的废弃物——垃圾，那么就能从另外一个维度认识当代社会，可能不如听到的、看到的具体，但是可靠性很高，因为这些废弃物是实际发生的行为的遗留，而那些道听途说的事情可能压根就没有发生过。

通过以上两个例子，我想说的是，考古学研究提供的是一个维度的真实（通过实物遗存研究实现的），并不以是否符合文献记载或者某个理论模型为目的。考古学基于当前的理论、方法与材料进行研究，它所得到的成果代表这个时代对历史真实的认识，其核心是科学的一般原则、理性、客观、逻辑。就这一点而言，我们并不需要知道什么是“原有的真实”——这是不可能得到的。重要的是建立一个合理的基于实物遗存分析的历史真实。

在此基础上，我们再来看文献历史的作用。两者是不同维度的事实记载，可能会契合，也可能不同。当两者契合的时候，也就是所谓的“二重证据法”，这不是两者之间相互证明，而是它们与历史事实的关联性得到了双重的肯定。当两者不契合的时候，实物遗存仍然可以保留其客观性。事实上，有关早期文明的历史文献往往带有传说的性质，可能存在移花接木的情况，刻舟求剑式地利用古史传说非但没有帮助，反而会破坏这些珍贵文献的价值。本书反复强调的观点是，文献历史（民族志文献类似之）的价值有二：一是作为推理的线索或启示；二是作为我们理解考古材料的文化背景关联，毕竟没有文字的史前实物遗存不能告诉我们它们究竟代表什么，只有在文化背景关联中才能更好地理解其文化意义。

需要进一步强调的是，文明探源考古的目的并不只是获得历史的真实（基于考古学研究的），更在于理解历史事实的意义，理解它在中华文明形成过程中的意义。我之所以用“中华文明格局”这个概念，是因为它能够较好地把中国史前史与有文字的历史联系起来，通过对史前史的追溯来深化我们对中国历史与当代现实的理解。

由此，在本书的第五部分（第10章　）也即最后一部分，我用三篇小文章阐释了考古学在这个方面的价值。回顾中华文明的形成过程，其渊源可以追溯到农业起源阶段，中国与西亚并称世界最早的两个农业起源中心，也是人口与农业文化扩散的中心，此后在此基础上各自形成了若干区域文明起源中心。万年以来，中国一直是人类文化与文明发展的两个主要中心之一，不断融合，形成一个超大型的文明体，而且至今没有发生断裂。我们有充分的理由坚定自身的文化自信。相较而言，西方文明主导人类历史只是非常短暂的现象。而今中华文明重新崛起，包容汇通，和而不同，可以为人类命运共同体贡献自己的独特价值。

写作

写作如同邂逅，就像在某个时间、地点遇见某个人，遇上一个合适的话题，自然有许多想说的东西。中华文明探源是一个热点话题，想不遇上都难。但是，就此写一本书，却是意料之外的。最近几年，因为参与这个热点话题的讨论，不知不觉有了一些思考。积累到后来，觉得好像可以写一本书了，正好赶上暑假，于是就动笔了。成稿之后，几经调整，终成现在的样子。这些文字是不同时期写成的，本身是独立的文章，有些曾发表在《读书》《中国社会科学报》《史学集刊》等报刊上，还有一些是讲座的底稿，都是围绕中华文明起源这个大问题展开的。因为曾经是独立的作品，于是所用的部分素材可能会有重复，读来不免有些絮叨，对此我深感抱歉。虽然我尽力做了修改与调整，但不同章节的主旨并不相同，加上这些素材对于我的讨论而言又是必不可少的，所以只好保留了下来。

就本书而言，我自己较为满意的方面有三：其一，是本书的框架，尽管是不同时期所写，但如今组织在一起，就中华文明格局的起源这个话题而言，大体是一致的，能够自成体系。其二，本书的价值也许在于理论思考，国内学界这方面的工作相对较少，对于读者而言，可能会有所启发。其三，我希望能把古今联系起来，让更多的读者理解考古学在中华文明探源上取得的成绩，认识到中华文明的价值，在写作的时候尽可能平实，这对考古学研究成果的推广可能有点价值。这么说有王婆卖瓜之嫌，所谓人贵有自知之明，我自己把本书的价值点明，也许会有助于读者更好地把握本书。本书存在的不足一定不少，敬请读者批评指正。最后，衷心感谢中国人民大学出版社的出版团队，在选题、编辑、校对、装帧等环节上的辛勤付出，正是大家的通力合作托起了这部作品。