第三章
资金约束、学习效应与企业的技术进步模式

本章将构建一个企业技术进步的简单模型。在这一模型中，企业需要决定是否进行技术引进，并在此基础上选择最优的自主研发投入水平。自主研发使厂商可以参与市场中的专利竞争：一旦厂商最先完成对某项潜在技术的研发，那么它就在市场中获得领导者地位。由于技术研发存在风险，因而厂商从事自主研发的净收益以期望值的形式体现，而厂商成功实现技术研发的概率取决于厂商的初始研发能力（如知识储备和研究经验等）和厂商在R＆D活动上的投入水平。由于自主研发不一定成功，因而引进技术的意义在于保证厂商能够获取稳定的市场份额。