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本章分析了厂商在技术进步方面可能的最优选择及其对应的条件。分析表明，由于厂商可以通过事后的利润分成（市场换技术）与专利所有者达成技术许可协议，因而从静态角度而言，厂商是否进行自主研发仅取决于研发的边际成本与边际收益的比较，即不论是否引进技术，只要自主研发能够给厂商带来利润增量，厂商便会进行R＆D投入。此时，由于专利许可的费用在事后通过利润分成来实现，自主研发和引进技术并不存在替代性关系。对于厂商而言，自主研发使得厂商有机会赢得专利竞争，而引进技术则使厂商得以在研发失败时，保有一定的参与市场份额竞争的实力。在这种情形下，厂商的最优决策问题就简化为技术引进背景下最优的自主研发投资水平。
当考虑可能存在的学习过程时，引进技术可能改变厂商技术进步的模式，而这取决于厂商通过引进技术积累研发能力的速度。如果厂商能够有效地吸收消化引进的技术，那么初始阶段没有实力从事自主研发的厂商可以通过引进、消化外来技术逐步提高自身的研发能力，从而将技术进步模式逐渐向自主研发转换；如果引进技术对提高厂商的研发能力有限，那么自主决策情形下，厂商会永远选择引进技术，无法实现技术赶超。
