摘要

语用失误由来已久，它普遍存在于各种语言文化背景之下的言语交际活动中。但真正作为一种语言现象提出来研究的历史并不长，自从英国学者托马斯（Thomas）1982 年在她的硕士论文中首次提出语用失误这一概念以来至今也只有 28 年的时间。近 30 年来，语用失误这一语言现象受到国内外学者的极大关注。特别是中国学者对语用失误的研究更是热衷非凡。诚然，言语交际中的语用失误常常引起交际双方的误解，有的语用失误不伤大雅，有的破坏性极大，有的后果不堪设想。这也是学者们对语用失误研究的意义与价值之所在，因此对言语交际中语用失误的研究无论要求到什么程度都不为过。但在国外把语用失误作为专题研究的案例并不多见，而且据我们发现无论在国内还是在国外，至今仍没有哪位学者的博士论文题目中含有“语用失误”（pragmatic failure）的专题研究。这也是本文选题的意义与目的之所在。

本文试图对中国英语学习者言语交际中语用失误进行较为全面、系统、深刻的理论与实证研究。本文的框架结构共分为 7 章。

第 1 章“导论”主要说明选择该课题的动机和依据、理论意义和实践意义、本课题研究的目标、范围、对象、方法等基本情况。

第 2 章“是语言交际还是言语交际中的语用失误？”重点诠释了语言与言语的联系和区别、语言与言语的是非之争、Saussure的语言与言语观、当代学者的语言与言语观、语言和言语理论在语言教学中的应用、verbal communication的对应词是“语言交际”还是“言语交际”等问题。经过研究我们赞同语言和言语绝不是一字颠倒的问题这一观点，语言和言语之间如同工具与工具使用、社会与个体、抽象和具体、静态与动态等关系，语言世界＝语言＋言语。最后我们认为verbal communication译为“言语交际”应该更对应、更合理，从而确定了本研究的主题。

第 3 章“语用失误的理论基础”是本课题研究的重要理论依据。本章首先明确了语用失误的所属领域；接着综述了语用学的发展和它的定义以及语用学所涉及到的两个重要概念——意义和语境；最后重点讨论与语用失误最密切相关的两个跨学科内容：跨文化语用学和语际语用学。

第 4 章“语用失误研究综观”共分为六大节进行介绍。第一节首先介绍“语用失误”及其“二分说”的提出以及学者们对这些术语称谓的不一；接着介绍我们在国内外大型学术网站对语用失误进行专题研究的状况。研究发现：语用失误这一现象的提出引起了世界极大的关注和赞同，但国外学者对语用失误的专题研究很少，国内学者的专题研究却很热。第二节首先将我们在重大的学术网站搜索到国外学者对语用失误进行专门研究的 17 篇文章（Thomas的除外）进行综述，从中了解到国外学者对语用失误研究的一些特点；接着就国内学者语用失误研究的三个阶段（1984 ～ 1989，1990 ～ 1999，2000 ～ 2009）进行综述，总结了国内学者对语用失误的 11 大特点（或称成就与不足）；最后重点探讨了托马斯对语用失误研究的四大成就与八大不足（参见 4.2.3 ＆4.2.4），尽管如此，我们仍然认为她对语用失误研究的贡献还是主要的。第 3 节主要从国内外学者以及本课题对语用失误的定义谈起，我们认为：语用失误指人们在跨文化交际语境中交际的一方使用了语法关系正确的句子，但由于无意识地运用了违背对方意愿的言语或非言语行为而发生的差错，它是一个社会的、自然的、认知的、民族的、跨文化的多层面、立体式的语言现象。第 4 节主要从国内外学者以及本课题对语用失误的类型谈起，针对前人研究的不足，我们提出了言语交际语用失误和非言语交际语用失误“二分说”或语言语用失误（不是语用语言失误）、社交语用失误、心理语用失误和副语言语用失误“四分说”。第 5 节主要对语用失误与误解、偏误、误导、口误、歧义、语用模糊、交际失误和曲解的异同进行了对比。第 6 节简单说明语用失误与语用能力的辩证关系。

第 5 章“中国英语学习者言语交际中语用失误实证研究”是本课题研究的重点。首先介绍本课题实证研究的目的、研究方法、调查范围与问题的假设、受试者来源、调查方法与问卷的类型等等；接着展开基于“何阎卷”的初一至初三、高三、大二、研一、英语教师等六个不同层次的中国英语学习者语用失误的调查，并将调查统计的结果与“何阎卷”的原始数据进行对照；随后介绍从统计结果中的发现以及利用SPSS12.0 等软件对所发现的四大结果和假设进行验证；紧接着对“简答卷”的设计、实施与结果进行介绍，同时对“简答卷”的结果进行分析以及对“简答卷”案例的诠释；最后对“何阎卷”和“简答卷”的结果进行访谈以便检验两个问卷的结果真实程度。研究表明：从所有层次的英语学习者统计出来的结果发现“各层次间的英语学习者在言语交际中发生语用失误是一种普遍现象，而且语用失误率都不低，最低一组平均失误率也达到了 36.47％”，这完全支持我们最初的假设；同时经过对数据的检验，我们另外发现了 3 个结果也符合预期假设，即（1）低年龄组的英语学习者语用失误率一般都要比高年龄组的英语学习者的语用失误要大，具有统计学意义，但相互之间的差异不大，不显著；（2）语言语用失误率总是比社交语用失误率要高；（3）单选题语用失误率总是比多选题语用失误率要低。后两个结果的发现不但具有统计学意义，而且相互之间的差异也十分明显。

第 6 章“言语交际中语用失误成因及解决对策”分两部分进行讨论。首先重点介绍本课题对语用失误成因的 11 大发现，接着介绍本课题针对语用失误成因所提出的 9 大对策。

第 7 章“结束语”首先介绍本课题研究的主要特点；接着归纳了本课题对国内外语用失误研究的成就与不足以及本课题对语用失误研究的发现；最后陈述了本课题研究的不足、局限与展望。

尽管本文的定位是在中国英语学习者这一对象上，本研究的成果和发现对其他语言的使用也有同样的指导意义。

关键词：中国英语学习者；言语交际；语用失误；实证研究；成因与对策