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既然文献信息检索是根据检索问题的内容和要求，利用有关检索工具去查找特定的文献信息和文献线索的一项实践性很强的活动，就需要按照一定的程序、途径和方法来进行。具体如下：
在学习或进行学术科研活动的过程中，发现、提出和确定需要检索的问题，如概念、数据、事实经过、结论或有关课题所需要的系统性专题文献信息资料等。
确定研究的问题或课题以后，就需要对此进行分析研究，弄清检索的目的、性质，分析研究问题或课题所涉及的学科范畴、文献范围，明确所查文献资料的宽窄范围及深浅程度，掌握有关的业务知识，以便制定正确的检索策略，查到所需要的文献资料，从而保证检索目的、检索方案和检索效果的一致性，顺利完成检索任务。
要进行文献信息检索，必然要利用有关的检索工具，而任何一种检索工具都不可能收全所有需要检索的资料。因此，在进行文献信息检索之前，还必须首先了解现有的各种检索工具的类型、特点和功用以及其所收录资料的范围、程度、质量、使用的方便性等，然后根据不同的检索课题，分别选择相应的检索工具进行检索。检索工具的优劣、选择是否恰当，将直接影响课题资料的检索效果，所以在进行课题检索时，既要注意选择与课题关系直接、口径相同，使用方便且能节省时间和精力的检索工具，又要注意选择收录范围广、时限长、质量高、版本新、著录项目细、辅助索引多、内容丰富且容易查检的检索工具。在检索课题可以使用多种检索工具的情况下，更要注意选择最权威、最全面、最方便的检索工具。
检索途径是指利用什么样的检索工具和通过什么样的方式进行文献信息检索，它是由检索工具自身的特点所决定的。不同的检索工具揭示文献的角度不同，也就形成了不同的检索途径。检索途径主要有：
1.题名检索
题名即文献题目的名称，如图书名、报刊名、文章标题等。题名途径就是根据文献的名称查找文献的途径。一般说来题名能概括一种文献的特征，是识别特定文献的重要标志。
2.著者途径
著者途径是通过著（译）者的姓名来查找文献的途径。著者有个人著者、团体著者。供读者通过著者途径检索文献信息资料的工具有书本式和图书馆卡片式等著者目录或索引。通过这一途径，可将著者分散在不同学科、不同主题范围的著述全部检索出来，这是其他检索途径难以取代的独特功能。
3.分类途径
分类途径是指按学科分类体系和事物性质编排和检索文献信息的途径。它能够把学科内容、性质相同的文献集中于同一类目下，体现出学科的系统性和事物的关联性，满足人们从文献的族性角度进行检索的要求。
4.主题途径
主题途径是指以代表文献内容实质的主题词以及派生出来的关键词、单元词、叙词等作为检索标识检索文献信息的途径。它同分类途径一样，都是以文献内容特征为检索线索，只是主题途径要以规范化词语作为检索标识，从而打破了传统的以学科分类的框架，把某一主题的分散在各学科中的有关文献集中起来，便于研究者从中选择适用的文献。
5.序号途径
序号途径是指按已知的文献资料特有的号码特征来查找文献信息的途径，如期刊的时间、序号、专刊号等。序号途径使用的检索工具主要是号码索引，这种索引一般是按编写字母的顺序加上号码顺序编排的。查找时先按编写字母的顺序找，然后按号码顺序查找，使用较方便。
除上述检索途径外，还有引文途径、时序途径、地序途径及利用有关非检索工具查找文献的途径等。在实际检索中，究竟利用哪种途径为好，需要根据特定课题的实际情况、对检索要求的分析以及所选用的检索工具的特点来确定。
在检索途径确定之后，需针对课题的具体内容和要求，选择正确的检索方法进行检索。所谓检索方法，就是利用检索工具，依照一定的顺序，从不同的方面入手查找课题所需文献信息资料的方法，检索方法常常随着被检索课题及所用检索工具的变化而变化，通常使用的方法有如下几种：
1.追溯法
这是利用与某些文献有关的一定线索，来追踪查找这些文献的方法。根据借以追溯的对象不同，我们认为，可进一步分为参考文献追溯法、核心期刊追溯法和核心著者追溯法三种。
（1）参考文献追溯法。这是一种利用作者在书末或文后列出的参考（引用）文献目录来追踪查找这些文献资料的方法。这种方法的好处，一是不必利用任何检索工具，而参考文献目录则是唾手可得的。因为严肃负责的论文作者，一般都会附上自己参考引用过的著作。据称，期刊论文中，有 90％以上的文章末尾开列有引用书目，每篇文章平均引文数为 15篇。好处之二是，查看被跟踪的文献后，又可能获得更多的附录式目录。如此滚雪球似地查下去，有利于不断扩大检索线索。
早在 1873 年，美国《谢泼德引文》已尝试编制这一原理的检索工具，美国费城科学情报社编辑出版的《科学引文索引》（SCI），则是一种从被引论文作者途径去检索引用论文的典范索引。由于它按被引论文的作者为序排列，在被引论文之下按年代顺序开列引用过该篇论文的全部文献，能回答下述问题：某某作者写的某篇论文，曾经被哪些人的哪些文章引证过？这些文章载于何处？这种索引的意义，在于它展示了科学论文之间引证与被引证的关系，从而揭示了科学文献内容与主题之间的相互联系；利用这种新的文献归类和检索方法，资料越查越新，为科技人员编织起一个论文网，因而受到科学界的普遍欢迎。要进行崭新课题研究的人们，一般难以得到检索工具或者检索刊物对该课题还来不及反映，可充分采用这种参考文献追溯法来获得情报线索，开阔自己的思路。
（2）核心期刊追溯法。这是利用某一学科或某一专业的核心期刊来追踪查找有关文献资料的方法。熟悉自己所攻读、研究的学科、专业的读者，一般都知道本学科、专业的核心期刊是哪几种。初学者也可通过请教师友或试查若干次检索刊物，来确认本学科、专业的核心期刊。通过追踪这几种核心期刊，用户可以把握该学科、专业的发展水平与动向。例如，我国情报学的核心期刊有：《情报学报》、《情报科学》、《情报学刊》和《科学情报工作》等。从事情报学学习和研究的读者，只要经常留心这几种期刊，就可以把握我国情报科学的现有水平和发展动向。事实证明，从核心期刊追溯检索，甚至比从某些收录不全的检索工具所查得的文献资料还多。例如，我们利用《全国报刊索引》查近 3 年有关泥鳅、黄鳝养殖与加工的文献资料，所得不足 10 篇。但根据其中有 3 篇来自《养殖业信息》杂志，于是对近两年的该刊进行追溯检索，结果很快查出 23 篇，大大超过了《全国报刊索引》对该刊相关文章的收录数。
（3）核心著者追溯法。这是通过某一学科或专业的若干核心著者来追踪查找该学科、专业有关文献资料的方法。从有关综述性文章我们得知，当前我国情报科学领域的核心著者是杨沛霆、卢泰宏、严怡民、刘植惠、王崇德、杨延郊、孟广均、何璧、张保明、陈光祥等人。这样，我们可利用图书馆著者目录以及情报学核心期刊的年度索引，定期查看这些著者的情报学论文，从而基本上驾驭我国情报学最有价值的文献资料，并帮助我们对我国情报科学最近时期的发展动向做出超前预测。其他各个学科、各种专业都可以通过这种追溯法来获得所需文献信息。
2.常用法
这是利用检索工具来查找文献的方法。因其最常使用故称常用法。使用常用法检索文献资料，必须有个前提条件，这就是熟悉所使用的检索工具的性质、作用和排检方法，了解各种检索途径才能获得良好的效果。常用法可细分为顺查法、倒查法和抽查法三种。
（1）顺查法，指以课题研究的起始时间为出发点，利用检索工具由远而近地逐年逐月查找，一直查到最新文献为止。这种检索方法漏检较少，查全率高；加之对准口径边查边筛选，误检较少，查准率也较高。其缺点是费时费力，工作量大。凡属综述性、学术性和史料性的课题，最适合使用这种方法检索。如“试论新中国电影事业的发展成就”，可从 1949 年查起；“汽车发展史”，可从 1886 年查起等。
（2）倒查法，指以最新文献为出发点，由近及远回溯而上，逐年逐月地查找，直到基本掌握所需文献资料为止。这种方法最适用于查找新学科、新知识、新理论和了解科研现状；但查得的资料不如顺查法全面，有可能漏掉早期的重要文献。如查找“微机的应用”等课题，就可用此法，因其历史较短。
（3）抽查法，指针对学科、专业发展特点，抓住该学科、专业发展较迅速、文献发表较集中的年代，抽查几年或十几年来获取所需文献资料的方法。这种方法用时省而查出文献较多，检索效率较高，但必须建立在熟悉所查学科、专业发展历史的基础之上。如查找我国前些年所谓“异化”问题的资料，只要抽查 1979 ～ 1983 年有关均检索刊物即可。
在使用检索工具查找文献时，应注意以下几点：①在选择检索工具上，从容易获得原文考虑，应先国内后国外。②多设同义词，避免漏检。如在英文检索工具中查“飞机”，应既查airplane，也查aircraft。③随时调整上下位词的关系来扩大或缩小检索范围。如查“废水处理”文献时，根据需要，可利用上位类“污水处理”和“水污染控制”扩大线索，亦可利用下位类“废水处理生物法”来缩小范围。④注意标题注释和参见系统以提高查准率和查全率。如“疲劳”，有生理的，有机械的，分属两类；“马达”见“电动机”等。⑤十分注意指导性索引的使用。如美国《化学文摘》的索引指南、美国《生物学文摘》的主题指南等，是指引读者正确使用主题索引和规范主题词的向导。⑥注意各种检索手段、检索工具的配合使用。如人物资料一般从传记、人名录等传记工具书中获得，但百科全书、年鉴、便览、报刊索引、词典等工具书中也含有人物资料，有的还相当丰富。如《美国百科全书》中的人物词条，约占全书条目的 40％。
3.循环法
循环法亦称分段法，实际上是追溯法与常用法的综合运用。使用这种方法，在查找文献资料时，先利用一定的检索工具，查出一批文献，再利用这些文献所附的参考文献，或确定的核心作者、核心期刊，进行追溯检索；接着重复前一交替过程，如此循环下去，直到满意为止。这种方法，对于那些过去年代里文献资料稀少的专题、或者当某种检索工具残缺不全时特别适用。例如查找过去 100 年来文献资料都非常少（最近一二十年除外）的热电学资料时，就可首先利用检索工具查找 2 年，获得A篇文献；再利用A篇文献所附参考（引用）文献追溯 5 年，去掉重复部分，获得B篇文献，第一次循环查得切题文献数＝ A ＋ B篇，查阅时间＝ 2 ＋ 5 年。如果经过 3 次循环达到要求的话，前后使用检索工具直接查找 6 年，追溯查找 15 年，实际获得 21 年的相关文献资料。
文献检索的目的是通过线索取得原文，因而熟悉文献检索系统和国内外收藏情况是迅速取得原文的关键。任何图书馆的藏书都不可能完全满足读者的要求，只有依靠国内外出版的各种检索工具查到收藏单位，通过复制或馆际互借才能得到所需原始文献。一般根据查得的线索利用本单位检索系统进行查找，然后到本市、本省或国内外去找。常用的检索工具有：
1.本单位、本地区图书馆或情报所的馆藏图书目录、期刊目录和特种文献目录；
2.全国联合目录，有《全国西文科技期刊联合目录》、《全国预订外文期刊联合目录》、《外国报刊目录》、《西文科技学术会议录联合目录》等；
3.各种书刊征订目录，主要有《 F——影印科技图书征订目录》、《R——影印特种文献目录》、《P——影印外文专业会议录》、《N——影印专题选集、期刊特辑》、《 S——社科原版目录》、《 L——原版会议录目录》、《T——原版科技图书目录》。
对已查出的文献信息资料、线索要及时整理，筛选出与课题有关的、确实需要的部分，并认真著录、编排课题文献资料索引，记录好文献题名（图书、论文、刊物）、责任者、出处、收藏地等，以便进一步获取原始文献。对已查获的有关文献资料的内容要逐一审核，力求准确无误。
在初步获得检索成果后，尚需再次根据课题要求进行复查、检验。若检索成果符合课题要求，这一检索过程即告结束；若检索成果未达到课题要求，则应查明原因，修正检索方案：或扩大检索范围，或重选合适的检索工具、检索途径，继续查检、补充、核实所查资料，直到取得理想的检索效果。
上述文献信息检索过程中的六个步骤，并非每个检索课题都要逐一经过，在实际进行检索时可区别对待，灵活使用。若比较熟悉检索课题或检索工作，则可跨越几个步骤，直接从有关的书刊中获取文献信息资料。
练习题
1.简述文献及其基本特征。
2.请说明文献信息的表达形式。
3.文献信息的出版类型包括哪几种？
4.简述一次文献、二次文献和三次文献之间的关系。
5.简要说明计算机检索系统的基本原理及检索过程。
6.简述报纸在提供社会和经济信息方面的特点和作用。
7.简述技术报告的特点和作用。
8.文献信息检索有哪几种类型？
9.简述文献信息检索的内容。
10.文献信息检索要经过哪几个步骤？
11.按照文献的加工深度区分专利说明书、学位论文分别属于几次文献？
12.从图书馆中查找图书、期刊、报纸、会议录、专利说明书、技术报告、技术标准、学位论文等 8 种文献实物各一件，记录下列著录项目：
1）图书：书名、著者、出版者、出版日期、ISBN
2）期刊：刊名、主编、主办单位、刊期、ISSN
3）报纸：报名、报期、版面数
4）会议录：会议录名称、会议名称、会议日期、会议地点
5）专利说明书：文献号、文献类型、国际专利分类号、申请号
6）技术报告：报告号、报告题目
7）技术标准：标准号、标准名称、实施日期
8）学位论文：论文题目、学位名称、培养单位、专业、研究生、指导教师。