第四节
制造业绿色创新效率测算指标体系

一 制造业绿色创新效率测算指标体系的构建原则

根据环境学词典，从投入产出的角度出发，效率是指“人类行为的投入与产出之间的比率”，结合制造业绿色创新的定义，可以将制造业绿色创新效率简单定义为“一定时间内制造业绿色创新投入与产出之间的比率”，是获得一定的绿色创新产出与所消耗的人、财、物等的相对关系。与单一的经济效率、创新效率或环境效率相比，绿色创新效率强调三者之间的协调统一。

构建制造业绿色创新效率的测算指标体系应遵循以下基本原则。

一是代表性原则。制造业绿色创新的投入和产出要素众多，每个子要素又可以细分为若干具体指标，如果将所有指标都包含进去，既无法避免指标之间的相互重叠交叉，也不能真实地反映核心投入产出要素的转换过程和作用。因此，需要选择最核心、最重要、最有代表性的指标。

二是合理性原则。不论是投入指标还是产出指标，都要综合考虑不同的维度和投入产出逻辑关系，合理选择若干指标表征不同维度对效率的贡献。如投入指标要考虑人、财、物三个维度，产出指标要考虑期望产出和非期望产出或者中间产出与最终产出。

三是可比性原则。一方面所选择的指标要做到纵向上可比，也就是指标是连贯的时间序列数据，从而可以观测效率在时间维度的变化，并进行效率演变规律的比较分析；另一方面所选择的指标要做到横向上可比，主要是不同区域的指标都可获取，从而可以观测效率在区域维度的差异，并进行效率的区域间比较分析。

四是可操作原则。一方面要求尽量选择定量指标，并且要确保指标数据的可获取性或可计算性；另一方面要求指标的数量和质量能够满足效率测算方法或模型的基本需要。

二 制造业绿色创新效率测算指标体系的基本构成

如表2-9所示，现有的关于绿色创新效率的测算指标主要从投入和产出两个维度选择：投入指标基本上从人、财、物三个维度选择，通常选用R＆D人员全时当量代表绿色创新人力投入，R＆D经费代表绿色创新资金投入，能源消费量代表物力投入；在产出指标方面，则主要选择专利申请数或授权数用于衡量创新产出，用新产品销售收入衡量经济产出，用拟合后的环境污染指数衡量非期望产出。目前指标选取存在的主要争议体现在：一是 R＆D 经费指标质量较好，但忽略了产品开发经费等资金投入；二是专利申请数应该作为中间产出还是最终产出，以及专利申请数能否有效衡量真实的创新水平尚未达成一致意见；三是非期望产出中是否应当考虑CO ₂ 的排放问题。此外，绿色创新效率的影响因素较多，不同学者各有侧重地选择了部分代表性因素，但总体上缺乏对影响因素类型或层次的系统划分，更多的时候可能只是为了提高实证分析模型的解释力，并且，理论层面上各因素对绿色创新效率的影响机理分析不够深入。

在现有研究基础上，结合制造业绿色创新的特征事实，根据制造业绿色创新效率测算指标体系构建的基本原则，本节构建的测算指标体系如下（见表2-10）。同时，根据制造业绿色创新多重动力机制的分析结果，将影响制造业绿色创新效率的因素分为三类：制度驱动类、技术推动类和市场拉动类。其中，制度驱动类主要考虑正向引导制度和逆向倒逼因素的双重影响；技术推动类因素主要考虑企业自身研发能力和跨国企业技术压力的影响；市场拉动类主要考虑国内和国际两个市场需求变化的影响。