一 开放发展指数的构建

（一）指标体系的设置

由于本报告关注长江经济带面向国际的对外开放，而非区域的省际开放，因此主要选取能反映其对外开放程度的多指标体系评价开放发展指数。一般而言，区域经济的国际交往所涉及内容与一个国家经济的国际开放几乎完全一致，主要涉及商品流动、资本流动、技术交易等内容（徐朝晖等，2005）。而根据对外开放度指标体系已有文献研究，发现目前最为广泛接受的指标体系主要包含国际贸易和国际投资方面（李翀，1998），世界经济论坛每年发布的《全球竞争力报告》《全球贸易促进报告》中采用了贸易开放、技术开放、投资开放指标（杨朝均等，2018）。拟设置生产开放度、贸易开放度、投资开放度、旅游开放度、技术开放度、劳动开放度、文化开放度、信息开放度8个一级指标构建开放发展指标评价体系（见表1）。每个一级指标下设2个二级指标（见表2），大致从内向开放和外向开放两个维度来刻画。所谓内向开放即区域向境外居民、企业等开放自己的市场，表现为从境外输入产品、资本、技术和人员等；外向开放指境外对区域的开放，表现为区域将自己的产品、资本、技术和人员等供给到境外。

（二）指标数据的处理

1.数据来源

本报告数据来源于《中国统计年鉴》《中国区域经济年鉴》《中国高新技术产业统计年鉴》《中国商务年鉴》、各省份的统计年鉴、中经网教育专网和EPS数据库。当不同来源的数据出现数据不一致时，将主要以国家统计局和各省份统计局数据为主。

指标数据的处理主要涉及对缺失数据、去量纲化和中心化等问题。对于缺失数据，本报告用插值法进行补充。

2.数据去量纲化处理

各数据指标的量纲和量纲单位存在不一致，为了消除量纲对结果准确性的影响，本报告需进行去量纲化的处理。最常用的方法有标准化法、归一法、比例法等。数据标准化方法如下：

对于正指标：

对于逆指标：

式（1）、式（2）中， x _ij 是 i 省份第 j 项评价指标的原始数据， X _ij 为标准化后的数据； i =1，2，…， m ； j =1，2，…， n 。经过标准化处理后，所有正指标和逆指标均与总指标正相关，且得分在0—100。

（三）开放发展指数的计算

1.指标权重的计算

在测度区域开放发展指数时，首先要确定各指标的权重，再计算其综合得分。赋权的方法有主观法和客观法，由于前者受人为因素影响较大，因而本报告采用客观赋权法的熵值法来确定权重。以样本 i 为例，具体计算步骤如下。

（1）计算指标体系的比重矩阵：

（2）计算第 j 个指标的熵值：

（3）计算第 j 个指标的差异系数 d _j 。公式为：

对于第 j 个指标，熵值越小，指标值的变异程度就越大，反之亦然。

（4）计算第 j 个指标的熵权：

2.开放发展指数的计算

在得到指标权重后，接下来测度综合指标得分，拟采用线性加权的方法进行计算。分两步进行。一是对每年 i 省份的开放发展指数进行计算。公式为：

式（7）中， O _i 为 i 省份开放发展指数得分， ω _j 为式（6）所计算出来的 j 指标权重，权重之和为1。

二是计算全样本下的综合开放发展指数。为了刻画出全样本的开放情况，故设定全样本的开放发展指数 OPEN _t 为 t 年样本内省份的指数之和，计算公式为：

其中， OPEN _@@@it 为式（7）计算出来的第 t 年 i 省份的开放发展指数。如果是考察长江经济带的开放指数，则全样本设定为长江经济带的11个省份。如果是考察全国的开放指数，则全样本设定为全国除西藏、港澳台地区之外的30个省份。 gU4DXdTMUep59UhZWmqBRN4xsaXs/oND8BuMEGq1IwrV36FjqCKS3A5a48UvqaxK