三 研究数据和研究方法

（一）研究数据

本书主要采用了两大类数据：国家宏观性统计数据和综合性调查数据。

第一类数据来源是中国统计年鉴、省级统计年鉴、中国人口和就业统计年鉴、中国有色金属工业年鉴、国家统计局进度数据库等为主的官方宏观性统计数据。使用该类数据主要是对去产能政策重点影响行业的历年产量变化和人员变化等情况进行描述性统计分析，掌握去产能政策对其重点影响行业宏观层面带来的变化。

第二类数据是用于实证回归分析的综合性调查数据。数据来源是中国收入分配研究院的中国家庭收入调查（Chinese Household Income Project,CHIP）。该数据已经相继在1989年、1996年、2003年、2008年和2014年进行了五次入户调查。它们分别收集了各调查年份前一年的收支信息，以及其他家庭和个人信息。这几次调查是由中外研究者共同组织的，也是关于“中国收入和不平等研究”的组成部分，并且在国家统计局的协助下完成。所有的CHIP数据均包含针对城镇和农村住户的调查。本书选用最新的2013年数据，CHIP2013的样本来自国家统计局2013年城乡一体化常规住户调查大样本库。CHIP调查组根据东、中、西分层，按照系统抽样的方法抽取得到样本。样本包括在15个省份126城市234个县区中抽选出的18948个住户样本（7175户城镇住户样本、11013户农村住户样本和760户外来务工住户样本）和64777个个体样本。数据内容涵盖住户个人层面的基本信息、就业信息，以及家庭层面的基本信息、主要收支信息和一些专题性问题，覆盖除新疆外的14个省份，包括收入、支出、住户成员个人情况、2013年劳动时间安排、就业情况、住户资产、拆迁征地情况、农业经营等内容。

（二）研究方法

本书主要采用文献研究和实证研究等方法对确立的研究主题进行分析和研究，具体如下。

第一，文献研究。一是通过检索国内外学术文献，主要围绕“去产能”“社会和经济转型”“就业与失业”等主题词及其相互间的关系研究为主题，回顾已有研究成果，掌握相关研究进展。二是通过梳理国务院政府工作报告和国家“五年规划（计划）”纲要，厘清去产能政策演变和行业变迁。通过文献研究，掌握去产能与就业影响等问题的研究现状，分析现有研究的不足和缺陷，从而确定文章的研究依据、分析框架和研究方法，提出本书的研究主题和具体研究内容。

第二，对比分析。本书梳理了历年去产能政策影响的行业范围并划分行业类别，将去产能重点影响行业与其他类别行业的就业情况进行对比，从而清晰界定出去产能的就业影响。当然，对比分析法的思想贯穿全书，包括双重差分法分析也包含了政策实施前后就业情况差异的对比，以进一步展现去产能政策对就业的影响效应。

第三，描述性统计分析。主要包括两方面：一方面是利用国家宏观统计数据，对去产能重点影响行业的现状进行描述统计分析；另一方面是使用2013年中国家庭收入分配数据（Chinese Household Income Project,CHIP2013），将劳动者的行业/职业进行分类，描述劳动者就业结构转换和失业的情况，并进一步考虑地区、教育、性别等变量影响下的就业结构转换和失业情况。

第四，计量经济学分析——Logit回归。根据本书研究内容，设立是否发生工作变动、是否失业和就业结构转换等虚拟因变量，加入人口特征、省份、年份等控制变量，进一步探析去产能政策重点影响的行业与其他行业之间在就业结构转换和失业方面的差异是否显著。

第五，计量经济学分析——双重差分法。基于对去产能政策的梳理，初步判断出政策效果显现的时间点，使用双重差分法（Differencein-differences,DID）对去产能政策造成的工作变动和失业影响效果进行评估。 fzXO283J5/IRXx6+NggkhfnhsSQSsNZ0GITVAN4rvCUQqWPrd0udljGahCWsRWsh