第二节
中国经济追赶中的知识产权变化：三个事实及三个阶段

专利是技术创新活动的重要产出，专利数量是衡量技术创新水平的重要变量。1949年新中国成立后，尚无相关的专利法规法律，专利数量更无从谈起。直到1984年3月12日《中华人民共和国专利法》审议通过，并于1984年4月1日起施行。此后专利法先后历经了3次修订，修订时间分别是1992年、2000年和2008年。中国专利包括发明、实用新型、外观设计3类，其中发明专利最能体现技术的创新水平；而且相对于申请专利而言，授权专利具备更高的新颖性、创造性和实用性（高继平，2021）。据此，我们搜集了几组知识产权变量数据——发明专利、实用新型专利与外观设计专利；国内专利与国外专利；企业专利与个人专利，通过观察这些专利变量的变化趋势，来总结新中国成立以来中国科学技术进步的阶段性特征。

一 中国知识产权变化的三个事实

（一）专利类型方面

第一，如图3-1，1985-2020年，除了2003年、2005年和2009年略低于外观设计以外，中国实用新型专利一直都是申请授权数量最多的专利类型；并且，2011年以后实用新型专利申请授权量呈爆炸式增长，与其他两类专利申请授权量之间的差距不断扩大。

第二，除了早期的1985年、1988年、1989年、1990年、1991年和1992年以外，外观设计专利的申请授权数量都高于发明专利，1992年以后外观设计专利与发明专利的申请授权量差距逐渐扩大，但2014年以后这种差距有所缩小。

第三，发明专利的申请授权量总的来说是三种专利类型当中最少的，占比一直低于30%，且呈波动状态（见图3-2）。

（二）国内与国外专利方面

1985-2020年，中国国内专利申请授权量一直远远多于国外专利（图3-3），国内专利占比一直在80%及以上（见图3-4）。

（三）企业与个人发明专利方面

在追赶初期（1995-2003年），企业发明专利仅占少数，中国个人发明专利多于企业发明专利（见图3-5）；只有在追赶后期（2004-2020年），企业发明专利的占比才开始增加并超过了个人发明专利，且差距越来越大（见图3-6）。

二 中国知识产权变化的三个阶段

我们可以将1985-2020年分为三个阶段，来阐释上述三个方面的事实，如表3-2所示。

第一个阶段是1985-1999年。该阶段的特点是国内技术水平低，国内专利申请授权量停留在万级，发明专利申请授权量更是没有突破万级，三种类型的专利中发明专利占比也很低。

第二个阶段是2000-2009年。该阶段中国技术水平快速提高，国内专利申请授权量达到十万级别，且10年间国内专利授权量从10万以下增长到50万；发明专利占比是三个阶段中最高的，进一步说明该阶段技术水平相对于第一个阶段来说有了很大进步；企业发明专利占比不断攀升；2001年中国加入WTO，经济对外开放程度进一步提升，中国市场的发展吸引了很多国外企业在中国申请专利，导致国内专利占比降低。

第三个阶段是2010-2020年。该阶段中国技术水平急速提升并趋向成熟，国内专利申请授权量突破百万级别；国内专利重新回到90%以上的水平，这主要得益于中国企业技术与创新能力的极大提升，企业发明专利占比突破50%，开始在国家科技创新中发挥主体作用。