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第二章
中国智库在政策过程中的角色与功能

从静态的角度来看,公共政策表现为一个政策方案,智库对公共政策的影响作用就体现在对政策方案的影响作用上。然而,仅仅从这一角度很难使人们对智库的角色与功能形成一个具体而全面的认识。为了更好把握智库的角色与功能,有必要将公共政策视为一个运行的过程,即从动态的角度来看待公共政策。 [1] 薛澜和朱旭峰也强调,应当加强智库与政策过程关系的研究。 [2]

公共政策的运行过程 [3] 可以划分为不同的环节。拉斯韦尔(Harold D.Lasswell)最早对政策过程进行了阶段划分,他认为政策过程包括情报、提议、制定、合法化、应用、终止与评估7个阶段(环节) [4] 。托马斯·戴伊(Thomas R.Dye)认为政策过程(policy process)包括6个环节:问题界定、议程设置、政策形成、政策合法化、政策执行和政策评估。 [5] 莱斯特(James P.Lester)和斯图尔特(Joseph Stewart, Jr.)将政策过程划分为议程设置、政策形成、政策执行、政策评估、政策变迁与政策终结6个环节。 [6] 尽管对政策过程进行环节性的划分不能得出一个严格意义上的因果关系模型,但这能够让人们从动态的角度对政策过程形成一个清晰的认识。不同学者划分出的政策环节也有所不同,这是因为有的学者特意强调了政策过程中的某些活动,而另一些学者则没有。比如,托马斯·戴伊等专门将政策合法化作为政策过程中一个单独的环节,而莱斯特和斯图尔特则将政策合法化的有关活动包含在了政策形成这一环节之中。借鉴现有观点并结合实际情况,我们把政策运行过程划分为5个环节,分别是议程设置、政策形成、政策执行、政策评估与政策变迁,其中议程设置与政策形成共同构成了政策制定过程,之所以将政策制定分解为议程设置与政策形成,是由于这两个环节在政策过程中各自所具有的重要性。

智库的角色与功能服务于智库的目的,智库的目的又在于影响政策过程 [7] ,智库对政策运行过程当中各个环节的影响作用便形成了智库影响力,具体包括对议程设置的影响力、对政策形成的影响力、对政策执行的影响力、对政策评估的影响力以及对政策变迁的影响力 [8]

而智库对各个政策环节的影响作用是通过对其他政策主体的影响作用得以实现的,受到智库影响作用的政策主体包括决策者、公众、媒体、学术界(学界),等等。智库如果不能对特定的政策主体产生影响作用,那么就很难说对有关的政策环节产生了影响作用。因此,智库对政策过程的影响作用和智库对政策主体的影响作用具有内在的一致性。

朱旭峰根据加尔东(Johan Galtung)的社会结构分层理论,将智库影响力分为决策影响力、社会精英影响力和公众影响力3种 [9] ,其中决策影响力是指智库对政策制定者(决策者)的影响,社会精英影响力是指智库对社会精英的影响,公众影响力是指智库对公众的影响。由于各类政策主体在政策过程中的作用不同,智库的各种影响力所具有的意义也不同,处于内核地位的影响力是决策影响力,其次是精英影响力,最为外围的是公众影响力。 [10] 还有学者提出或采用了媒体影响力、学术影响力、同行影响力 [11] 、社会影响力和国际影响力等概念,其中媒体影响力是指智库对媒体的影响力,学术影响力是指智库对学术界(学界)的影响力,同行影响力是指智库对同行的影响力,媒体影响力、学术影响力与同行影响力均属于精英影响力,媒体影响力与公众影响力又构成了社会影响力 [12] ,而社会影响力在一定意义上亦可称为舆论影响力 [13] 或公共话语(public discourse)影响力。以上各种影响力事实上都是智库对特定政策主体的影响力,主要表现为对政策主体观念(态度)和行为的影响。 [14] 智库的国际影响力从表面来看与其他类型的智库影响力有着不同的分类标准,但实质上反映的也是智库对特定政策主体的影响,只不过这些政策主体是国外的政策制定者、新闻媒体、专家学者和社会公众等。也有学者把智库影响力分为直接影响力与间接影响力 [15] ,后者又可被称为渗透性影响力 [16] ,直接影响力是指智库的思想产品以线性和直接的方式对决策者产生的影响作用,间接影响力或渗透性影响力是指智库以决策者之外的其他政策主体为中介而对决策者产生的影响作用。综合以上观点,从政策主体的角度,我们主要将智库影响力分为决策影响力、公众影响力、媒体影响力、学术影响力和同行影响力。

从政策主体角度划分的智库影响力与从政策过程角度划分的智库影响力又是内在一致的,没有智库对政策主体的影响,就不会有智库对政策过程的影响。智库影响力类型的划分如图2-1所示。

图2-1 从不同角度区分的智库影响力

实现智库影响力,有赖于发挥智库的功能与作用,智库功能与作用的发挥状况关系到智库影响力的实现程度。 [17] 智库的角色与功能贯穿于公共政策运行的全过程,有学者也强调,智库应嵌入公共政策全过程发挥作用、提供服务。 [18] 在政策运行过程的5个环节(议程设置、政策形成、政策执行、政策评估与政策变迁)当中,政策变迁是政策的调整、终结与再制定,意味着政策过程又回到了议程设置与政策形成环节,因而我们不再专门探讨智库在政策变迁中的角色与功能。接下来将依次分析智库在议程设置、政策形成、政策执行和政策评估4个环节中的角色与功能,之后得出几点分析性结论。 fIyoDYapelhorCkqliSZOmgp0lo5JUeV+s9PWU744FQm1AF4P0Me/uXfmBQAcbGe

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