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1.1 研究背景

1.1.1 被引影响因素

学术论文出版之后,部分论文被学界频繁引用,成为高被引论文,而更多的则引用甚少甚至零被引。Garfield 的研究表明,论文引用总体呈现出明显的20/80分化。针对其背后存在的原因,学界进行了大量的探索,综合现有的研究,影响学术论文被引的因素主要有以下几方面。

1.1.1.1 论文相关的因素

论文质量 。Jabbour等 、Callaham等 的研究表明,论文质量对被引有积极的影响。Callaham等采用Delphi法获得了较为主观的论文质量评价;Walters 采用可读性、相关性和新颖性三个指标度量论文质量。Bhat 发现同行评议论文比非评议论文具有更高的引用频次。

论文长度 。Stanek 发现,论文的平均被引频次与论文长度存在正相关关系,该结果作为“新闻”在 Nature 上发布时,曾引起较大反响;肖红等 基于中外生态学期刊的分析也证实了该结论;不过,Royle等 和Walters 等的研究则发现二者无关。除了上面提到的两个因素之外,多项研究还证实论文的文献类型、主题新颖性、研究领域、研究方法、研究设计、结果与讨论、图表与附录的使用情况、题名与文摘、参考文献、早期引用与引用速度、可获取性与可见性等都和论文的被引频次存在相关关系。

1.1.1.2 作者相关的因素

数量 。Annalingam等 数十项研究表明论文的作者数量及合作程度与论文的被引呈正相关关系,Bosquet和Combes 采用知识扩散理论对该现象进行了理论阐释;Biscaro和Giupponi 的研究表明科学共同体的规模与被引呈正相关关系。不过,Antoniou等 十多项研究的结果则显示二者之间没有关联。

声誉与先前的被引情况 。Bjarnason和Stigfusdottir 的研究表明著名学者和高被引作者能够获得更多的引用;ISI列出的高被引作者的论文也能够带来更多的引用 [1] 。尽管多项研究证实了计量学领域的“马太效应”,不过前述Jabbour等与Wang 的研究也显示,作者声誉对引用没有影响或者呈弱相关。除了上面提到的这两个因素之外,学者们还就作者的学衔、国别、自引、国内外合作、性别、年龄和种族、是否高产作者、所在机构和组织及基金资助情况等因素与论文被引的关系进行了理论与实证研究 。此外,作者花在科研、教学和管理上的时间等因素也会直接或者间接地影响作者的生产率和被引。

1.1.1.3 期刊相关的因素

影响因子与声誉 。Bornmann等 、Jiang等 、Meadows 、Moed 等多项研究表明,发表在高影响因子期刊中的论文能够获得更高的引用频次;不过,Roldán-Valadez和Rios 、Willis等 以及Leimu和Koricheva 等研究不支持上述结论。与期刊相关的被引影响因素还包括:期刊或论文的语言、发文范围和出版形式等。

1.1.2 引用行为

1.1.2.1 理论与方法

引用行为研究存在两个互相竞争的理论,分别是植根于科学社会学的规范理论(normative theory)和源于建构主义的社会建构观(social constructivist view)。两种理论对引用行为和引文本质提出了相异的解释:规范理论认为引文是引用者认同被引文献具有知识启迪价值的一种形式,因此可以依据被引频次对文献的学术价值进行评价;社会建构观则认为引文作为科学话语系统的有机组成部分,其本质不是知识传承,而仅仅是一种为了说服读者、增加自己作品可信度和权威性的工具 ,因此将其应用于学术评价缺乏理据。

1.1.2.2 实证研究

目前,学术界主要通过两种不同的研究方法开展引用行为的实证研究:一种是引文语境(citation context)分析法,即采用内容分析法对引文语境进行判读,就其在被引文献中的功能进行分类与归类,从而间接地解读施引者的引用行为;另一种则是采用问卷调查或者访谈直接探寻作者的引用动机,更直接地剖析施引者的引用行为。

现在公认最早开展引用行为研究的是Garfield ,他的研究提出了被广泛引用的15种引用动机;其后,Lipetz 以物理学文献为样本,开展了相似的研究,得到了29种引用动机。两项早期的引用行为研究的不足之处是,每种引用动机都没有记录频次信息,因而其学术贡献更多地体现在概念层面,更重要的作用则在于激发了后继丰富的引用行为实证研究。

引文语境分析法 。较早采用引文语境分析法开展研究的是Moravcsik和Murugesan ,他们的研究结果表明,证实、有机和改进三类正向引用分别占相应维度的87%、60%和59%,而负向引用仅占14%,这些数据在较大程度上支持规范理论的观点。后继的相关研究更多地支持规范理论的观点,但也存在部分对说明问题意义不大的敷衍引用。 Ahmed等 对获诺贝尔奖的DNA双螺旋论文的引文进行了内容分析,结果表明85%的引用是出于历史或者背景等考虑,仅13%是基于数据、方法和理论的实质性引用,另外还有2%的批评性引用。该方法以前的工作主要通过手工完成,面对计算资源与信息服务方式的迅速发展,Ding等 提出了基于内容的引文分析(Content-Based Citation Analysis,CCA)。

问卷与访谈 。Brooks 是最早采用访谈方法开展引用动机研究的学者,通过对20位学者访谈结果的分析,他将引用动机分为7种,其中为了让读者相信其陈述的权威性和可靠性是主要的引用动机。Shadish等 的问卷包含了30个题项,通过因子分析他们得到了支持引用、负性引用等6个因子。其后,Case和Higgins 开展了一项相似的研究,探究了55位作者的引用动机,结果显示引用的主要动机是被引文献综述了领域先前的工作等。马凤和武夷山 的调查表明将某些参考文献剔除并不会影响原文的可靠性和完整性。

[1] BORNMANN L, DANIEL H D.Citation speed as a measure to predict the attention an article receives: an investigation of the validity of editorial decisions at Angewandte Chemie International Edition [J].Journal of informetrics, 2010, 4(1): 83-88. qJIf51k4uRr66I2WmvAlaH1AeXaVgvcdjDGOZan6ipuUipy8Kd/3LVMud9KmrobO

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