前言

建设科学的学术评价体系是推动科技创新和国家发展的关键问题之一。关于学术评价方法和评价指标，学界已经展开了广泛的争鸣与讨论。在科学家数量较少、学术成果数量适中的情况下，通过公正的同行评议来衡量其优劣无疑是最佳选择；当同行评议不具可行性时，定量的评价指标则可作为替代。当前，国际学界已经普遍认同以同行评议为主、定量指标为辅的做法。然而，在实践中，定量指标往往反客为主，成为学术评价的主要依据，这一问题在我国尤为明显。定量评价指标的误用、滥用，造成了我国学术界“论文灌水”、“操纵引用”、忽视学术成果质量等一系列问题，十分不利于科技创新。为此，2020年2月，科技部出台了《关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施（试行）》，从强化分类考核评价导向等9个方面提出了具体措施。国务院此前发布的《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》中也明确指出，要“建立健全具有中国特色、中国风格、中国气派的哲学社会科学学术评价体系”。系列政策的出台反映了我国在科技评价体制改革方面的意志和决心，但政策的解读、落地与执行中难免会遇到各类问题，建设科学的学术评价体系仍任重道远。在此背景下，本书开展了施引者引用意向与文献计量视角的学术论文被引影响因素研究。

目前，学术界围绕引用的影响因素研究已经形成了丰硕的成果，Tahamtan等 2016年的综述中已经包含了198项实证研究，其检索限定的时间跨度仅为2000—2015年。不过，这篇文章还是目前仅见的一篇综述，因此，有必要对该领域进行更为全面系统的梳理。另外，同一因素对引用频次影响的实证研究中，大多存在结论不一致的现象，考虑到meta分析是对不同原始研究中的效应强度及一致性进行定量整合的统计学方法，可通过不同亚组间的比较，识别对整体效应产生影响的调节变量，进而深入揭示变量间的关系。据此，本研究有必要对相关研究进行meta分析，以消解研究间的差异，获得一致结论。

影响被引的论文特征主要涉及论文本身（如题名、摘要、篇幅、可获取性）、作者（如作者数量、作者机构等级、作者发文量）及期刊（如期刊影响因子）三大类。除了已经探明的论文特征之外，参考文献特征、作者教育经历、跨学科性、论文下载量等因素尚未受到学界的有效关注。本书基于内容分析、文献计量等方法，力图发掘涉及论文本身、作者与期刊的深层影响因素。更进一步，由于被引频次的不足之处在于引用的产生需要时间的积淀，难以在论文发表的当下获取。因此，如何在较短时间内对论文未来的被引频次进行预测成为学界的研究热点，据此，本书基于学术论文被引的影响因素，开展了被引频次的回归与预测研究。

学术界采用引文语境分析、问卷与访谈等研究方法已经开展了多项引用行为的实证研究，从引用动机和引用功能等角度得到了较丰富的研究成果。这两种方法存在的共性问题是样本量较小，难以达到统计学所要求的信度与效度，比如，引文语境分析的引文量多在“百”这个数量级上（比如10篇论文中的引文），而访谈则多在“十”这个数量级上（比如20名访谈对象），该现象导致研究间稳定性差。引文语境分析法的优点是文献易于获得，研究易于开展，美中不足的是，学界就引用行为分类表尚未达成共识，因而难以对不同研究进行系统梳理。Willett 采用调查与引文内容分析相结合的方法开展的研究显示，研究者的引用动机分析不能替代施引者动机，Case和Higgins 也得到了相似的结论。与引文语境分析由第三方完成不同，访谈和问卷直接面对施引者，但是需要注意到该研究方法多为事后进行，而施引者当时为什么引用文献A而不引用B，这有时表现为下意识的行为，因此通过事后访谈，要求其说出当时的原因，很难得到真实的回答。获得施引者真实引用动机的访谈最好与写作同时进行，但该思路在研究实践中难以开展。据此，研究施引者常态性的引用意向不但可行，而且显得十分必要。

通过以上几方面的考察，本书得到了一个更为系统、完整的被引影响因素集。通过文献计量研究得到的影响因素与被引之间的相关关系是否真实地反映了施引者的引用意向，回答这一问题的适合人选显然应该是施引者，然而，目前尚未见从施引者引用意向的视角探讨被引影响因素的研究。该主题的研究将有助于系统构建引用行为影响因素模型，有鉴于此，本书借助于扎根理论发掘科研人员引用时选择参考文献的判据，以及其他影响科研人员引用行为的因素，并结合前期理论构建引用意向影响因素结构模型；对被引影响因素指标开展了主成分分析，形成判据及其测量模型；最后，通过偏最小二乘法-结构方程模型对科研人员的引用意向影响因素模型进行了验证。

本书分为8章。第1章“绪论”，阐述了施引者引用意向与文献计量视角的学术论文被引影响因素研究的背景、意义、思路、方法和创新点，由成颖撰写。第2章“文献综述”，梳理了被引的影响因素、被引频次的回归与预测、引用动机和引用行为等相关研究，由谢娟、吕冬晴、阮选敏、张培、沈鸿权与牟象禹撰写。第3章“学术论文被引影响因素的meta分析”，对论文篇幅、下载量及科研合作与被引频次相关性的实证研究进行了meta分析，由谢娟、沈鸿权和成颖撰写。第4章“跨学科性与被引量的关系探讨”，深入揭示了主题跨学科性、参考文献跨学科性、作者跨学科性，以及施引文献跨学科性与论文被引量的相关关系，由张培撰写。第5章“论文被引影响因素拾遗及被引量预测”探讨了论文特征、下载量，以及作者文化资本与被引量的相关关系，并采用BP神经网络对被引量进行了预测研究，由谢娟、阮选敏撰写。第6章“施引者引用行为及引用判据研究”，探讨了施引者的引用行为，发掘了施引者的引用判据，由谢娟撰写。第7章“基于判据的施引者引用意向影响因素模型”，通过施引者引用行为和引用判据并基于信息采纳模型、信息技术接受模型建立研究假设，基于问卷调查和偏最小二乘结构方程模型对假设模型进行验证，由谢娟撰写。第8章“结论”，对本书的研究内容进行了归纳整理，提出理论启示和实践建议并提出了未来研究可能的方向，由成颖、谢娟、吕冬晴、阮选敏、张培、沈鸿权和牟象禹撰写。

本书为国家社会科学基金项目“施引者引用意向与文献计量视角的学术论文被引影响因素研究”（17BTQ014）的研究成果。其中，项目的选题与标书的撰写由成颖、谢娟、龚凯乐和牟象禹共同完成。项目的研究及各章内容的撰写由成颖、谢娟、龚凯乐、吕冬晴、阮选敏、张培、沈鸿权和牟象禹共同完成，全书的组织和统稿由谢娟与成颖完成。本书的顺利完成离不开学界同行、朋友在数据收集、研究开展及撰写等方面的帮助，在此一并致谢！本书的出版得到了南京大学信息管理学院的支持！由于时间仓促，作者水平有所限，本书难免存在一些不足，敬请专家与读者批评指正。

成颖谢娟
2022年12月