非正式环境规制下中国工业绿色转型研究最新章节_刘备著

1.4 研究方法与创新之处

1.4.1 研究方法

本书在梳理大量国内外相关文献基础上，主要从理论、实证两个维度探讨公众环境诉求对提升工业绿色全要素生产率的影响。在理论分析层面，采用最优控制、动态规划并结合全微分、偏微分等数理方法进行均衡求解；在指标测算层面，采用非参数DEA模型，结合综合径向和非径向优势的混合（Epsilon-Based Measure，EBM）模型对工业绿色全要素生产率进行测算，并结合马尔科夫区制转移模型（Markov Switching Autoregression，MS-AR模型）刻画其时间演变规律。在实证研究层面，采用动态面板模型，并结合SYS-GMM和DIFF-GMM回归方法、面板门槛回归模型、中介效应模型等不同计量方法进行实证检验。具体来说：

（1）数理分析方法

本书理论分析以公众环境诉求对工业绿色全要素生产率影响为着手点，扩展并扩展Acemoglu等（2012）的环境技术进步方向模型，构建由生产部门、公众部门和政府部门组成的三部门基本框架，将公众环境诉求引入公众部门效用函数，就公众环境诉求对绿色全要素生产率的影响及其作用机制进行数理阐述。

（2）实证分析方法

①在指标测算方面，采用非参数DEA的方法，结合融合径向与非径向优势的EBM模型测算工业绿色全要素生产率，并创新性地将MS-AR模型融入能源环境领域，识别工业绿色GTFP的时间演变路径。

②在公众环境诉求影响工业绿色全要素生产率的基准检验方面，考虑前一期的工业GTFP对后期产生“传递性”影响，本书采用动态面板数据，综合采用SYS-GMM、DIFF-GMM的回归方法考察公众环境诉求对工业GTFP及其分解项的影响，同时采用空气流动系数作为公众环境参与以及互联网宽带接入口数量作为公众环境关注的额外工具变量对模型进行再检验，确保实证结果的稳健性。

③在进行公众环境诉求影响工业绿色全要素生产率的作用机制方面，采用交互项模型、分组回归以及门槛模型探讨健康需求水平、财富水平以及人力资本水平在公众环境诉求对工业绿色全要素生产率影响的耦合作用；而采用中介效应模型，探讨政府协同治理效应、产业结构升级效应以及企业绿色技术创新效应在公众环境诉求影响工业绿色全要素生产率的传导作用。

1.4.2 创新之处

本书的创新点体现在研究视角、理论模型、方法应用以及研究维度四个方面。

在研究视角上，区别于现有文献大多考察正式环境规制下的绿色绩效提升效应，命令控制与市场激励型规制手段的文献汗牛充栋，而关于非正式环境规制视角，尤其是从公众环境诉求对提升工业环境绩效的研究并不多见。为此，本书则立足非正式环境规制视角，系统探讨公众环境诉求这一软约束对工业绿色全要素生产率的影响，探讨“波特假说”在非正式环境规制下的存在性，以及“波特假说”的新时代意义。公众作为环境质量的直接利益相关者，正逐渐成为重构环境治理体系的重要组成部分。为此，本书立足绿色效率维度，创新性地从公众的视角探讨这一“自下而上”的推动力量在工业绿色发展中的重要作用，以期填补和扩展有关非正式环境规制的研究。

在理论模型上，已有研究大多关于环境规制绿色发展绩效问题的经验研究，缺乏数理模型支撑。而本书扩展Acemoglu等（2012）的环境技术进步方向模型，创新性地将环境诉求引入公众部门效用函数，构建由生产部门、公众部门和政府部门组成的三部门基本框架，就公众环境诉求对工业绿色全要素生产率的影响及其作用机制进行数理阐述。此外，探究公众健康需求、财富水平以及人力资本水平在公众环境诉求对提升工业绿色全要素生产率中的调节作用。进一步，分类考察政府协同治理效应、产业结构升级效应以及绿色技术创新效应在公众环境诉求对提升工业绿色全要素生产率中的传导效果。

在方法应用上，基于非参数DEA模型，采用融合径向与非径向优势的混合EBM模型（Epsilon-Based Measure，EBM）对工业绿色全要素生产率进行测算，同时创新性地将马尔科夫区制转移模型（Markov Switching Autoregression，MS-AR模型）引入能源环境领域，解析工业绿色全要素生产率变化的动态演变特征。此外，区别于已有研究将绿色全要素生产率的GML指数分解为三项的做法，本书对分项指标进行再分解，进一步细化有关绿色全要素生产率分解研究。

在研究维度上，首先，在空气污染与气候变化制约中国经济高质量发展的现实背景下，以工业污染排放和工业碳排放为非期望产出测算工业GTFP，分别从环境绩效与碳绩效维度刻画公众环境诉求对提升工业绿色GTFP及其分解项的影响；并且对工业绿色GTFP的不同分位点、异质性公众环境诉求对象视角进行多维度检验。其次，从公众的视角，基于健康需求水平、财富水平以及人力资本水平三个维度探讨公众环境诉求的耦合作用，以期契合“以人为本”的发展理念。最后，从政府、产业和企业三个视角厘清公众环境诉求对工业绿色全要素生产率产生影响的传导机制，以期为形成公众—政府—企业三方共治的良性互动提供经验证据。