1.引言

阿罗和熊彼特是关于竞争和创新理论的顶尖学者。他们的贡献极其重要，但二者均没有形成更普遍地适用于动态市场的创新激励理论。创新是一个典型的动态过程。此外，它通常是累积性的，已有的发现为未来的发现提供了知识基础。然而，包括阿罗替代效应在内的大多数理论均假设，创新是单一的离散事件，对行业技术及市场结构的未来演变影响有限。

本章第2节将回顾在动态环境中嵌入阿罗替代效应和熊彼特效应的创新激励模型。这些模型立刻变得复杂且需要简化假设以便于分析处理。本节首先讨论一个两阶段模型的预测。第一阶段，企业投资于研发以发现新产品或新技术。第二阶段，为第一阶段中研发成功的产品选定价格或者使用新生产技术进行竞争。

本节要讨论的一个更加动态化的模型是专利竞赛，其中研发投资有可能提高获得科技发现的概率。首先获得发现的企业成功申请了专利。两阶段模型和专利竞赛都显示，竞争对手的增加经常会但并非总是会提高发现的概率。两阶段模型显示竞争对手将获得额外收益：当两家或者两家以上的企业开发出满足了类似市场需求的创新产品时，将会加剧预期的未来价格竞争。在假定专利排除竞争的专利竞赛模型中，价格竞争的收益十分匮乏。

产业结构既塑造了企业的研发投资激励，也被作为研发投资结果的创新所塑造。在两阶段研发投资模型以及“赢家通吃”的专利竞赛中，此种交互作用并不存在。第2节也综述了考虑相互依赖的动态模型，并探讨它们对市场结构、竞争和创新之间关系的影响。企业在竞争中采取离散步骤改进技术的模型表明，适度竞争可以增加创新的可能性，但激烈的竞争可能降低创新的可能性。竞争增加创新激励，用以摆脱竞争对手施加的价格约束，但也降低企业从创新中获利的能力，故而降低企业成为成功创新者的回报。此外，激烈的竞争可能会降低产业结构有利于促进研发竞争的可能性。

很多企业进行研发投资，希望它们的努力会有前景，即它们会被现有企业收购或者将相关技术授权给老牌企业。当研发用于收购时，创新激励取决于研发竞争以及现有企业之间的竞争，而这些现有企业可能是创新企业或者技术许可的竞购人。第2节讨论了价格竞争对研发激励的影响。

第3节分析了企业投资于累积创新的经济激励，累积创新是指基于先前创新基础上的创新，它在知识产权领域是一个特别重要的议题，因为强大的专利权可为早期创新者提供激励，但也可能使从事后续创新的企业侵犯早期创新的专利权，从而带来潜在成本。静电复印是一项需要专利保护的基础性发现。但是，直至纸张处理的创新使普通纸复印机成为一种高效的办公工具后，它才被广泛接受。本节不分析知识产权设计，而是集中讨论影响此类权利行使的反垄断政策，或者保护早期创新者但对后续创新者产生影响的其他机制。

创新是一种通常发生在复杂组织中的人类行为。在复杂组织中，企业所有者、经理、研究者以及客户之间的信息流动受限，可能需要对既有的商业科层组织进行结构性调整。几种关于组织行为和科层制的理论分析了此类限制及其对创新激励的影响。第4节将回顾其中一些较为重要的理论和相关经济模型。 zPzxoVb4svxz1XVGqt1FCMHHOMomWVnuQJq9X7ADhZnVn652lXfB2D82RsvkBcLu