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这一部分主要在理论上尝试探讨贸易开放条件下产业集聚是如何影响全要素生产率提高的。实际分析时，主要通过在Melitz（2003）的模型的基础上引入产业集聚因素，来对比分析开放与封闭条件下产业集聚对要素生产率的影响。本文认为，由于产品生产和出口的不确定性因素的存在，企业在市场进入时会面临着较大的进入成本，同时这种成本一旦投入，便陷入“沉淀状态”，企业无法在停止生产或出口时将其收回。因此，在沉淀成本存在的情况下，只有生产率水平在一定的门槛值之上的企业才能够进入市场。而产业集聚水平的提高则有利于降低企业市场进入的沉淀成本，形成市场利润和资源的重新分配，继而影响行业整体的生产率。同时，本文认为，在不同的开放条件下，产业集聚对行业生产率的影响也存在着显著差异，只有在一国的对外开放达到一定程度之后，产业集聚水平的提高才能对要素生产率的提高起到明显的促进作用。
实际分析时，本文的理论模型主要在以下几个方面有别于Melitz（2003）的模型。首先，Melitz（2003）的模型是一个单一部门的一般均衡模型，为了便利表述开放条件下劳动力工资的均等化，本文引入了一个可自由贸易的同质产品生产部门。其次，本文在Melitz（2003）模型的基础上引入了产业集聚水平这一变量，认为产业集聚水平的提高可以通过降低企业进入的沉淀成本来影响企业的生产率。最后，与Melitz（2003）重点分析贸易自由化对生产率影响的直接效应不同，本文更侧重于分析贸易开放在产业集聚促进生产率提高过程中的门槛效应，即更为强调不同贸易开放条件下，产业集聚对生产率提高促进作用的差异。