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第一节
相关概念界定

一、特大型工程投资项目

对项目的定义有很多种,被广泛认可的一种定义是美国项目管理协会(PMI)给出的,认为“项目是为完成一种独特的产品或服务所做出的一次性努力”。PMI同时指出项目是为了开发出与众不同的产品、服务或成果而进行的当前阶段工作。开发一项新产品、策划一项大型活动、组织一次培训课程等都可以被称作项目。德国工业标准(DIN)69901 认为项目是在时间、精力、资金、人工等限制下实现计划好了的设计。即便对项目的相关定义纷乱杂多,但是万变不离其宗,它们都具备以下几个共同点:

第一,项目实施都有一个或者一组具体的目标,整个项目的计划和实施都要以此目标作为最终目的。

第二,项目会受到时间、资金、人员等人财物方面的限制,在这些限制约束下达成项目目标。

第三,项目一次性的特征,对于一个项目来说,项目成果一般具有明显的单件性,具有比较明确的开始与结束时间,尽管有类似的项目存在,但绝对不会是一模一样的,因此项目不会在完全一样的条件下再次发生。

第四,项目具有复杂性的特征,一个项目必然包含很多要素,各要素之间存在相互影响、相互作用。

第五,项目的开发都是以客户为中心的,任何项目都是以客户的需求为导向,以达到客户要求为目的。

由于项目有多样性,不同的项目有着很大的差异,为了使研究更加具有针对性,本书借鉴相关文献,将特大型工程投资项目定义为建设规模巨大、投资规模庞大、涉及因素众多,对区域乃至整个国家有着重大而且深远影响的工程投资项目。这里的特大型工程投资项目具有广泛含义,与原国家建设部对大型工程项目的具体范围规定的 14 个类别(房屋建筑工程、公路工程、铁路工程、民航机场工程、港口与航道工程、水利水电工程、电力工程、矿山工程、冶炼工程、石油化工工程、市政公用工程、通信与广电工程、机电安装工程、装饰装修工程)并不完全一致,本书所指的特大型工程投资项目主要包括了重大水利水电工程、高速铁路、特大型石油化工项目等,如三峡水利枢纽工程、南水北调工程、京沪高铁、粤港澳大桥、西气东输、战略石油储备工程等。

二、利益冲突

“利益”一词自古以来就得到了人们的关注,法国学者霍尔巴赫(Heinrich Diefrich)将利益定义为“每一个人根据自己的性情和思想使自身的幸福观与之联系的东西” ,美国著名法学家雷斯科·庞德(Roscoe Pound)认为利益是“人们个别地或通过集团、联合或亲属关系,谋求满足的一种需求或愿望,因而在安排各种人们关系和人们行为时必须将其估计进去” ;我国学者柳新元提出“所谓利益,是在一定社会生产发展阶段和一定社会关系约束下,需要主体以一定的社会关系为中介、以社会实践为手段,使需要主体与需要对象之间的矛盾状态得到克服,即需要的满足” 。虽然学者们对“利益”的定义有所不同,但都认为“利益”是与“需要”相联系的,只有符合主体需要的才是利益。人们对于利益的追求是人类活动的动因和目标,因此自社会分工出现后利益冲突就普遍存在于社会的各个领域。

“利益冲突”是一个涉及社会学、法学、政治学和管理学等多学科的交叉概念,其内涵广泛、边界不清,学术界尚未形成准确的定义。国际经济合作与发展组织(OECD)认为利益冲突是公共部门的工作人员的自身利益与其工作职责之间的冲突。 在社会学领域,利益冲突是指官员的私人经济利益足够影响或者可能影响官员履行公共职责,也指官员追求私人利益时与其有权力也有义务履行的公共利益相冲突(威廉姆斯,1985 );而在经济学领域,由于每个人或组织希望自己的利益最大化,利益冲突则是由利益相关者所追求的利益差别而引发的(张维迎和马捷,1999 );张玉堂(2001) 在其著作《利益论:关于利益冲突与协调问题的研究》中将利益冲突定义为“利益双方基于利益矛盾而产生的利益纠纷和利益争夺过程,是利益双方的利益矛盾积累到一定程度所产生的一种激烈对抗的态势”。一般认为,利益冲突包含了对抗性与非对抗性两种基本性质,对抗性与非对抗性利益冲突之间在一定条件下是可以相互转化的(柳海滨,2008 )。从冲突的类型来看可以分为交易型利益冲突、集体型利益冲突、影响型利益冲突、复合型利益冲突,也可以从利益冲突的过程进行分类(刘存亮,2013 )。此外,大量学者对利益冲突的成因(科兰德,1982 ;陈赟,2005 )、利益冲突的化解(博伊斯和大卫,2009 ;埃莉诺·奥斯特罗姆和文森特·奥斯特罗姆 )等问题进行了研究。

特大型工程投资项目具有对社会民众影响面大、持续时间长的特点,在征地拆迁、移民安置、生活环境破坏、民族文化传统破坏、弱势群体影响等方面涉及的关系非常复杂,集不同主体的利益与矛盾于一体,处理不好往往会引发群体性事件,产生社会利益冲突(赵振亭,2014 )。利益是人类生存和发展的需要,存在于不同的生活领域,一个特大型工程投资项目涉及许多组织、群体或个人的利益,所涉及的对象构成了工程项目的利益相关者。特大型工程投资项目的利益冲突主要包括了工程建设公职人员谋求个人私益与公共利益之间的冲突,也包括了政府、项目法人、拆迁户、移民等不同主体的利益诉求冲突,这些冲突都体现在主体之间的冲突。特大型工程投资项目的利益冲突往往随着项目建设周期和规模的扩散而变得更加激烈,各主体的利益诉求一旦无法满足,就会引发社会矛盾并进一步激化。因此,特大型工程投资项目的利益冲突包括了个人私益与公共利益之间的冲突,也包括了特大型工程投资项目各相关主体之间的利益诉求冲突。

三、社会稳定风险

社会稳定风险作为风险的一种,包含了社会稳定以及社会风险两层含义。社会稳定从字面意思可以理解为政治、经济、文化、生态等各方面处于一个稳定、安定、和谐的状态,是政治、经济、文化等多种人类活动因素综合作用的结果,是一个历史的、综合的、动态的概念。社会稳定具有历史性和综合性,在不同的发展阶段具有不同的内涵和外延,而且涉及社会的多个方面,不仅仅包括政治稳定、经济稳定,还应该包括社会秩序正常以及人心安定(郭信言,2014 )。社会稳定不是指社会中完全没有社会矛盾,而是指社会矛盾可以得到及时的化解,将社会冲突与矛盾控制在一定的范围之内,从而达到社会有序运行的状态,因此社会稳定也是一个动态的平衡过程。

风险在不同的领域具有不同的内涵,长久以来从不同的研究出发点与研究视角形成了概率说、不确定性说、结果差异说、利害关系说、可能性说等多种类型的定义,但其核心含义都是“未来结果的不确定性或损失”。风险一般与危险、危机和不确定等概念密切相关而又相互区别,具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性、损失性、不确定性和社会性等特点。社会风险从广义上来说是因为政治、经济、文化、生态等多方面的风险因素综合作用导致社会的不安定与不和谐,引发社会冲突,危及社会稳定和社会秩序的可能性,当这种可能性积累到一定程度而成为现实性,社会风险就会演变成社会危机,对社会稳定和社会秩序造成灾难性的影响。

“维稳”是在我国国情基础上为了维持我国社会的稳定、经济的快速发展而做出的一项措施,通过积极主动的干预与调控来消除隐藏的社会矛盾源,从而使社会风险控制在一定范围之内。根据本研究给特大型工程投资项目的定义,由于其建设规模巨大、投资规模庞大、涉及因素众多,对社会和人民群众的生活具有重大影响,因而容易引发社会冲突。本书所研究的特大型工程投资项目的社会稳定风险,是指在特大型工程投资项目的组织和实施过程中,由于直接利益相关者或间接利益相关者的利益受到损害,造成了各种社会冲突,引发的社会风险在社会系统中积累到一定程度,使得社会系统发生社会无序化和社会环境不和谐的风险。社会风险隐藏在社会发展和社会系统中,是普遍存在的,由于社会风险容易引发社会失稳,因此社会问题处理不当或未妥善解决,积累到一定程度就会危及社会稳定。

四、治理现代化

“治理”概念源于古典拉丁语和古希腊语中的“掌舵”一词,具有控制和操纵的含义。西方治理理论的主要创始人之一詹姆斯·N.罗西瑙认为,治理和政府统治并不是同义词,它们之间存在重大差异。他将治理定义为活动领域的一套管理机制,虽然未经正式授权,但仍有效运作。与统治不同,治理是指由共同目标支持的活动,它包括政府机制和非政府机制。 20 世纪90 年代,西方学者采用“治理”一词,强调政府的权力下放和将权力授予社会,通过这种方式,实现了多主体以及多中心的治理,西方治理理论强调社会和政府在治理的地位上是平等的。因此“治理”一词的基本含义是指公共管理组织在一个既定的范围内运用公共权威维持秩序,满足公众的需要。治理的目的是在各种不同的制度关系中运用权力去引导、控制和规范公民的各种活动,以最大限度地增进公共利益。所以,治理是一种公共管理活动和公共管理过程,它包括必要的公共权威、管理规则、治理机制和治理方式。

治理的现代化最开始是国家领域的治理现代化,指在维持国家基本制度框架不变的前提下,将一些技术、程序、机制引入国家治理的实际过程中,特别是立法和决策过程中,以提高国家的治理能力和治理体系。治理现代化是治理体系与治理能力现代化的有机统一,也是国家制度和制度实施能力的体现。只有拥有一套健全的治理体系才可以真正提高治理能力,只有通过提高治理能力,才能真正发挥治理体系的效能。后来治理现代化逐渐发展至各个领域,如工程投资项目领域。在特大型工程投资项目运行过程中,不可避免会产生不同程度的利益冲突,轻则影响项目进展,重则影响社会稳定,因此该领域也逐渐被要求进行现代化治理。在特大型工程投资项目中,治理的主体、治理的机制和治理的效果是治理现代化的三个要素。从治理主体的角度出发,治理现代化的实现需要依靠高素质的官员队伍,在我国,政府依然是治理的主体,这就需要政府机构职权设置科学合理,官员队伍具备较强的专业能力,以此保证治理现代化目标的顺利实现;从治理体制的角度出发,有必要建立一套民主、科学的治理体制和机制,制度是实现治理现代化的重要保障,制度的创新是关键。最后,从治理效果的角度出发,治理现代化需要有效的制度执行力,提高制度的执行力是中国特大型工程投资项目实现治理现代化的必然要求。

综上所述,特大型工程投资项目利益冲突的治理现代化是指通过提高特大型工程投资项目治理主体的素质、规范特大型工程投资项目相关制度体制,加强制度的执行力等途径,减少特大型工程投资项目建设过程中的利益冲突,维护社会稳定,逐步实现特大型工程投资项目治理的现代化。 dYTclQQNr6QVOy8n1WbaZNfgxqYUFhSIUc4XvuLb9hBKR9oZDNS+okVoz1MErYDn

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