前言

水源地保护区是国家对水源地加以特殊保护而划定的区域，其设立可以保护和改善水源地的生态环境，缓解由于经济发展带来的一系列环境污染问题，保障用水安全，从而促进经济社会全面协调可持续发展。虽然保护区的建立在一定程度上保障了用水安全，但是也存在诸多矛盾和问题，其中问题之一是如何解决保护区内居民的生存与生态问题。建立生态补偿制度是解决水源地保护区所面临的生存和保护问题的有效途径，是生态文明建设的重点，也是建立和完善我国流域生态补偿机制的核心内容。建立水源地生态补偿机制，已经成为我国保护流域水资源生态安全和解决经济社会发展失衡的重要手段。本研究根据特别牺牲理论和利益相关者理论，从减少生态环境破坏的视角，分别研究了水源地保护区土地利用者、企业和居民的补偿范围、补偿标准和补偿方式。主要研究内容包括：

1．水源地保护区生态补偿调查分析

保护区的设立必然会对当地居民的生产、生活及社会发展带来一定影响。为了更好地解决“谁补偿谁、补偿多少、如何补偿”问题，本研究基于条件价值评估法设计了调查问卷，选取山东等 12 个地市的水源地保护区进行了实地调查，得到有效问卷 731 份，其中处于一级、二级和准保护区的问卷共有645 份，并针对当地居民对保护区的认知、生态补偿实施情况以及对现有生态补偿的满意度等方面进行了分析。通过分析发现，水源地保护区居民对保护区的设立和生态环境保护具有良好的认知，当前的生态补偿覆盖面主要涉及一级保护区，大多数当地居民对现有补偿标准不满意。通过建立回归模型发现，被调查者的年龄、家庭年收入、所处保护区类型以及补偿标准对生态补偿满意度的影响高度显著。

2．水源地保护区生态补偿主客体及补偿范围界定

首先对水源地保护区生态补偿中的利益相关者及其利益诉求进行了识别和分析，并通过建立博弈模型，进一步分析了各利益相关主体的行为选择。在此基础上，分别从土地利用、企业经营和居民生活三方面对其补偿范围进行了界定。由于对水源地保护区的土地利用管制是基于增加公共利益而设定的，因此如果这种土地利用管制造成区内的土地所有权人需承受超出一般的社会责任而形成了损害，则需补偿，反之则不需补偿；对于保护区内的企业而言，为了保护生态环境，企业需要搬迁、关闭或转产、限产，这些对于企业的限制行为造成了企业效益下降，需要进行补偿；水源地保护区的居民可分为生态移民和生活受限居民，应该按照其所受限制的类型，确定需要完全补偿还是适当补偿。

3．水源地保护区生态补偿标准核算

补偿标准的核算是生态补偿的重点和难点。在明确了补偿范围之后，针对禁止土地利用、限制土地利用和改变土地利用这三种情况下的补偿标准分别进行了测算。禁止土地利用需要政府与土地所有者就产权进行补偿，其补偿标准由两种方式形成：一是由第三方对土地价值进行评估所形成的标准，二是参照同类土地市场价格；限制土地利用要根据其受限程度的不同确定土地受限补偿系数，每年的补偿金额可以利用土地现值、土地面积和土地受限补偿系数来计算；改变土地利用要综合考量土地利用方式改变后产出的减少、经营方式的改变、设施的增加等经济损失，以及失业、转型等非经济损失，对此进行综合评估后形成补偿标准。对于搬迁（或关闭）企业的补偿，按照其资产评估价格进行补偿；对于生产限制的企业，其补偿标准确定要综合考量企业规模、行业以及受限程度等，确定补偿系数；对于转产企业，要综合考虑转产成本、机会成本等经济损失以及失业、行业风险等非经济损失，进行综合评估后形成补偿标准。对于生态移民的补偿标准要综合参照移入地的居住、生活标准以及移出地的收入水平和生活水平来确定；对于生活受限居民的生态补偿包括生活方式改变、就业转业训练及辅导等无形补偿，以及控制非点源污染的设施建设等有形补偿。本研究还以云蒙湖为例，对其保护区范围内的被征收耕地的生态补偿标准进行了估算。通过估算得出，2010 年云蒙湖水库耕地的总价值为 29.05 万元／亩，其中耕地社会保障价值为 19.29 万元／亩，接近经济价值的 2 倍，超过征地补偿总额的一半（约占土地总补偿额度的 66.4％），这说明现行征地补偿标准虽然兼顾了土地补偿费、安置补助费等补偿，但是补偿标准过低，并未包含耕地所承载的巨大社会保障价值。

4．水源地保护区生态补偿方式选择

不同的利益主体，其适合的生态补偿方式也会有所不同。本研究分别对土地利用、企业经营和居民生活三种情况的补偿方式进行了分析。土地利用管制情况下的生态补偿方式，可以选择土地收储和发展权转移补偿方式。对于需要搬迁或关闭的企业，可采用资金补偿的方式以及土地置换的方式，支持和鼓励企业搬离水源地，以寻求更大的发展空间；对于限产及转产的企业，政府可以采用税收优惠、土地利用优惠等政策措施，间接地对企业进行补偿。对于迁出水源地保护区的生态移民，可采用资金补偿的方式；对于水源地保护区的居民，可在教育、生活等方面采用智力培训、就业培训等形式，帮助其提高就业能力。

5．水源地保护区生态补偿综合效益评价

水源地生态补偿综合效益评价是科学制定生态补偿机制、保障生态补偿有效运行的关键，也是确定合理补偿标准的重要参考。综合水源地生态补偿各方面影响因素，制定了水源地生态补偿综合效益评价体系，共包括生态效益、经济效益和社会效益等 15 个评价指标，运用市场价值法、影子工程法等对云蒙湖生态补偿效益进行了货币价值核算。云蒙湖生态补偿实施后增加生态效益 10649.75 万元，经济效益 7718.59 万元，社会效益 5603.18 万元，综合效益显著。但也存在教育、旅游等效益不明显，生态、经济和社会效益增加不均衡等问题，今后应注重水源地生态补偿的经济社会带动作用，增强与农户的互动，实行差异化补偿，延长生态补偿期限，促进水源地生态补偿的可持续性发展。

6．水源地保护区生态补偿保障机制

本研究从立法保障、资金筹集和协调管理三方面，分别探讨了建立和完善水源地保护区生态补偿的保障机制。建立水源地保护区生态补偿制度，首先要有立法保障，需要在法律框架下，明确水源地保护区生态补偿原则、主体、标准、内容、利益相关方的权责、补偿金的利用和管理等，以此作为水源地保护区利益相关者的生态补偿法律依据；在资金筹集方面，可以从地方资金预算、上级财政补贴、受益者付费、水源地经营收入以及社会捐赠等渠道筹集；在部门协调方面，要建立专门的水源地保护区生态补偿协调机构，协调水源地保护区各利益主体，以保障水源地生态补偿目标的实现。