序

呈现在读者面前的这部著作，是葛颜祥教授在其国家社科基金结题报告的基础上修改扩写而成的，也是国内关于水源地保护区生态补偿的首部著作。

在我国，水源地普遍存在“源头现象”，其特征是离水源地越近，经济发展水平越低；离水源地越远，经济发展水平越高。大江大河如此，小流域也概不能例外。究其原因，无外乎是水源地多居于偏远，交通等诸多短板对经济发展形成制约。还有一个重要的因素是政策约束。为了保护水源地生态，我国在 1989 年就着手水源地保护区的工作。划定保护区后，对水源地保护区的生产、生活行为进行了限定。如此一来，必然影响水源地的经济发展，从而造成水源地与下游的巨大经济落差，造成区域经济发展失衡。长此以往，不仅会造成社会的不公平，也会影响社会稳定。

如何解决水源地的“吃饭”和下游的“喝水”之间的矛盾，生态补偿是将水源地的“绿水青山”转化为“金山银山”的桥梁。生态补偿是根据“谁保护、谁受益”的原则，利用经济手段，对水源地保护区居民依据其对生态保护区的贡献和做出的牺牲进行补偿，以激励和强化其生态保护行为的经济机制。因保护区的设立，水源地保护区居民对生产做出诸多限制，在生活方面要做出许多约束，有些农民要放弃世代耕种的土地，部分企业甚至要关闭和搬迁，有些居民成为“生态移民”。他们为水源的生态环境保护做出了巨大贡献，但也增加了生产、生活成本。从经济学上来看，必须对这种外部正效应进行补偿，才能刺激这种行为的持续发生，也才能体现现代社会的公平与正义。

该书以水源地保护区生态补偿为研究对象，依据外部性理论、特别牺牲理论和利益相关者理论，基于水源地保护区居民的调查数据，从土地利用、企业经营和居民生活三方面，对水源地保护区生态补偿的范围、补偿标准和补偿方式进行研究。在土地利用生态补偿方面，又分禁止土地利用、限制土地利用和改变土地利用这三种类型；在企业经营方面，又分为搬迁（或关闭）企业、生产限制企业和转产企业三种情况；在居民生活方面，分为生态移民和生活受限居民两种类型。该书针对上述不同的类型，分别界定哪种行为应该纳入生态补偿中，对这种行为的补偿标准进行测算，对补偿的方式进行比较和创新。最后，从立法保障、资金筹集和协调管理三方面，分别探讨了建立和完善水源地保护区生态补偿的保障机制。从框架结构上来看，该书既遵循了“补偿主体、补偿标准、补偿方式”这一传统生态补偿研究范式，同时又在研究对象的厘定上进行了突破，对于读者深入了解水源地保护区建设以及如何进行生态补偿，都具有重要的参考价值。

葛颜祥教授是我在 2000 年招收的首届博士生，在读博期间潜心研究水权市场和农用水资源问题，是我们研究团队的骨干成员。博士毕业后，针对流域水环境日益恶化问题，开始了流域生态补偿的研究。近年来，主持了 3 项国家社科基金、1 项国家自然科学基金、1 项教育部人文社科和多项省部级课题，在相关领域发表论文 80 余篇，学术成果丰硕。作为导师，我也由衷地感到高兴和自豪。

生态补偿是一个年轻的研究课题，有许多观点、方法尚未有学术定论，一些领域还需要持续进行探索。希望此书的出版发行，能为学术同行提供参考和借鉴，也能为其个人的后续研究奠定坚实的基础，希望他能够在这一领域有更多建树。

是为序！

胡继连
2021 年 6 月 25 日