外部效应是什么

我们必须为获得日常生活中需要的财物（东西）或服务而付出一定的代价。在市场上，消费者和生产者之间会为这些财物或服务设定适当的价格，并据此进行交易（图1-1）。

价格就像信号灯一样，它发出信号，让参与市场的人合理行动，从而调节市场，正是在这个过程中，资源得到有效配置。所以现在也有很多人说，市场是最有效率的。

但是，我们周围还有很多经济问题，由此可以看出市场也有可能会失灵。最具代表性的是市场发生“外部效应”的情况，它是指因为市场外部发生经济行为而产生的问题，“外部效应”因此得名。也就是说，市场内部很难自行解决问题。

事实上，最先使用外部效应这一词的人是阿瑟·塞西尔·庇古（Arthur Cecil Pigou）和弗朗西斯·巴托（Francis Bator）教授。1920年，庇古在他的著作《福利经济学》（ The Economics of Welfare ）中，使用“外部效应”一词解释了环境问题。环境问题可以说是理解外部效应最合适的事例。

另外，巴托在1958年发表的论文《市场失灵的剖析》（ The Anatomy of Market Failure ）中，将外部效应看作市场失灵的原因之一，引起了学界的极大关注。

尽管众多学者和前辈已经开展了许多研究，但我还是要在此详述我的理论，因为它提出了解决外部效应的新方法。本书的内容不仅可以帮助我们了解外部效应，还可以帮助我们了解其解决方法。

外部效应在我们的日常生活中很常见，让我们通过各种有趣的事例来学习吧。

首先，在第一章，我们将会详细了解什么是外部效应。

听听下面的故事吧。

小明和小红从小就是非常要好的朋友。小明家的前院有一棵老柿子树，是他爷爷小时候种的。那棵柿子树上结的柿子的味道很甜，足以在市场上以高价出售。小明爷爷在去世之前留下了遗言：在任何情况下都不能移走柿子树，只能在那个位置栽种。小明按照爷爷的遗言，在前院种柿子树，收获柿子。但是住在隔壁的小红家因此遭受了很大的不便，因为柿子树遮挡了小红家的阳光，导致他家一年四季都背阳，房间里黑黑的。

各位，小明和小红家之间出了什么问题？

“因为小明家中的老柿子树，导致小红家正经历着看不到阳光、只能生活在阴暗处的不便。”

这个故事是我们生活中完全可能经历的事情。小明家虽然完全没有故意这样做，但是却正在给小红家带来不便。但是小明要遵守爷爷的遗言，不能将柿子树砍掉或移到他处，因此小红家的不便今后还会持续下去。在这种情况下，最大的问题是小明家的行为对小红家的利益造成伤害，但不会付出任何代价。而且，其代价在市场上也没有设定一定的价格，因为这不是市场内部发生的问题。

一个人的行为无意中对别人的效用产生的影响被称为外部效应（external effect）或外部性（externalities）。正如前文所说，这些问题发生在市场的外部，所以即使效用发生变化，当事人也不能因此收费或不用为其付费。

“科斯老师，效用是什么意思？”

效用可以当作“幸福”，也可以理解为大家做某件事时得到的快乐或没有痛苦的状态。从经济学角度来说，效用是购买某种商品时得到的满足感。

例如，发挥一下想象，在一个炎热的夏天，大家一起去了棒球场。无论我们多么喜欢棒球比赛，如果天气太热，观看的兴致也不会特别高，但是如果这时候买来凉爽的饮料解渴，我们就会感到满足吧？这种满足感就叫做效用。

但这是非常主观的感觉，所以即使是同样的财物，人们感受到的效用大小也会各不相同。所以要知道，我们不能客观上明确地测定效用的大小。

让我们重新回到关于外部效应的话题，韩国有句俗语叫“堂兄弟买地也眼红”，指堂兄弟买地增加财产的话，我就会产生羡慕和嫉妒的心情。

在这里堂兄弟购买土地的行为与我没有直接关系，但我却感到不舒服。当然，堂兄弟并不是有意让我不舒服。这句俗语可以看作是因一个人的行为而让另一个人遭受无意伤害的外部效应事例。

“科斯老师，还有别的俗语吗？”

类似的俗语还有“吃鸡又吃蛋”，讲的是一位农夫在清理田间时，发现了一只正在产蛋的野鸡，等这只鸡产完蛋后再把它杀掉，吃蛋又吃鸡，其意思是一举两得。可以说，这也是很能反映外部效应的事例。

由于这种性质，其他学科将外部效应称为溢出效应（spill-over effects）、邻里效应（neighborhood effects）、第三方效应（third-party effects）。 UwEdASHQNC06ADSc7y9Plo+B1vm2VMm26zNfxivnx3qgD1B9/gZOEWLjb6yZ15Sv