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第三节
研究思路与内容

一、研究思路

本书在已有研究的基础上,从理论和实证角度分析不同类型环境规制、FDI对中国工业绿色技术创新效率的影响。本书具体的研究思路如下:

(1)由于从异质性环境规制、FDI两个角度对中国工业绿色技术创新效率的研究较少,相关理论分析不足,有关实证检验结果存在较多争议。本书在对已有文献进行回顾并指出现有文献不足的基础上,研究了异质性环境规制和FDI共同作用下的中国工业绿色技术创新效率的作用机制和影响效果。

(2)在规模报酬可变(VRS)的基础上,考虑技术创新生产过程中环境非期望产出、投入过多与产出不足的特征事实,将绿色技术创新过程分为绿色科技研发和绿色成果转化两个阶段,建立非径向、非角度两阶段超效率网络SBM-DEA模型,测算中国各省份绿色技术创新效率,并在此基础上对中国各省份及区域工业绿色创新效率进行比较、评价及相关性分析。

(3)采用空间面板计量方法检验异质性环境规制对中国工业绿色技术创新效率的影响效应,分析不同类型环境规制是否具有线性关系和空间关联性,探究不同类型环境规制对中国工业绿色创新效率的影响效果和作用机制。

(4)对研究内容进行进一步扩充,将对外商直接投资(OFDI)考虑进来,采用空间面板计量方法分别从全国和地区层面检验FDI、OFDI对中国绿色技术创新效率的影响效应,验证是否具有“污染避难所”或“污染光环”效应。

(5)为了检验异质性环境规制、FDI是否通过相互作用间接影响中国工业绿色技术创新效率,运用面板门槛模型对异质性环境规制和FDI的关系进行检验。确定两者存在相互作用后,在空间面板模型中引入命令控制型环境规制、市场激励型环境规制和自主参与型环境规制与FDI各自的交互项,对异质性环境规制和FDI约束下的中国工业绿色技术创新效率进行研究和探讨。

二、研究内容

本书利用中国30个省份2006—2017年12年面板数据,运用两阶段超效率网络SBM-DEA模型对各地区工业绿色技术创新效率进行测算和评价,并将异质性环境规制、FDI引入绿色技术创新效率的因素分析中,进行进一步的分析。采用计量经济学分析方法,验证异质性环境规制、FDI以及二者交互作用对绿色技术创新效率的作用机制和影响效果,最终达到恰当利用不同类型环境规制、FDI提升中国工业绿色技术创新效率的目的。本书主要分为以下几个部分:

首先为导论。本部分阐述了全书的研究背景、研究意义,介绍了本书的研究内容及研究方法,并对本书的结构安排和技术路线进行了详细说明,指出了本书可能存在的创新点。

第一章为环境规制、FDI与绿色技术创新的相关文献综述。本章对国内外关于绿色技术创新效率的概念和测算、FDI与绿色技术创新效率、异质性环境规制与绿色技术创新效率的相关文献进行整理归纳,在此基础上进行简要评述。

第二章为环境规制、FDI与绿色技术创新效率的理论分析。本章选取市场失灵理论,技术创新理论,新经济地理理论,效率理论和环境规制、FDI与绿色技术创新效率之间相互关系的波特假说、环境库兹涅茨曲线、“污染天堂”等理论作为研究的主要理论基础和支撑,并从理论上分析异质性环境规制、FDI及二者交互作用对绿色创新效率的影响机制,为下文研究提供充分的理论支撑。

第三章为中国工业绿色技术创新现状及效率测算。本章对中国工业发展现状进行描述分析,在规模报酬可变(VRS)的基础上,考虑技术创新生产过程中环境非期望产出、投入过多与产出不足的特征事实,将绿色技术创新过程分为绿色科技研发和绿色科技成果转化两阶段,建立非径向、非角度两阶段超效率网络SBM-DEA模型,测算中国各省份绿色技术创新效率,并在此基础上对中国各省份及区域工业绿色创新效率进行比较、评价及相关性分析。

第四章为异质性环境规制对中国工业绿色技术创新效率的影响分析。本章实证检验命令控制型环境规制、市场激励型环境规制和公众参与型环境规制对中国工业绿色技术创新效率的影响效应,分析现行的规制工具中,何种方式能够更好地促进工业企业绿色技术创新效率的提升,并对不同类型环境规制与中国工业绿色技术创新效率的线性关系和空间关联性进行实证检验及相关分析。

第五章为FDI对中国工业绿色技术创新效率的影响分析。本章在理论分析FDI、OFDI对中国工业绿色技术创新效率影响的机制基础上,实证检验FDI、OFDI及两者相互作用对中国工业绿色技术创新效率的影响效应,分别从全国和地区层面检验FDI、OFDI及两者交互项对中国工业绿色技术创新效率的影响,验证是否具有“污染避难所”或“污染光环”效应。

第六章为异质性环境规制、FDI对中国工业绿色技术创新效率的影响分析。本章在确定异质性环境规则和FDI存在相互作用的基础上,分别建立命令控制型环境规制、市场激励型环境规制和公众参与型环境规制与FDI的交互项,运用更贴近现实的空间面板模型,对不同类型环境规制和FDI约束下的中国工业绿色技术创新效率进行研究和探讨,厘清异质性环境规制、FDI与中国工业绿色技术创新效率之间的深层关系。

第七章为研究结论、政策建议及研究展望。本章对主要研究结论进行提炼,提出在异质性环境规制和FDI相互作用下提升中国工业绿色创新效率的政策和建议,并指出研究存在的不足及今后研究可拓展和改进的方向。 ABH35guGW4QMT9IihOmqaJyp4DL90Jh6qnQFZ5Pzm700cYfOTzUfQfDHHBIc2jq7

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