第六节
工程咨询机构质量管理

一、质量管理

（一）加强工程咨询机构质量管理的意义

工程咨询组织是为政府部门、投资者和社会公众服务的专家群体，对国家宏观经济建设和微观工程项目的决策、实施和管理发挥其咨询服务、协调沟通和公正监督的作用，属智力服务型组织。工程咨询服务范围涉及投资战略、策划决策到工程建设的全过程，其服务质量直接影响工程建设的质量和投资效益，关系到国民经济和社会、环境的可持续发展。所以，工程咨询工作者的责任重大，切实加强工程咨询组织的质量管理，不断提高咨询服务质量水平是工程咨询组织应尽的重要义务。

原国家质量技术监督局于2000 年12 月 28 日正式发布了2000年版GB/T19000族质量管理体系国家标准，该标准等同采用了2000 年版ISO 9000 族国际标准。

按照GB/T 19000—2000 族标准建立完善的符合工程咨询组织特点的质量管理体系的目的，是为了确保能够持续稳定地提供高质量的工程咨询服务，以不断地满足政府部门、项目投资者、工程咨询组织的所有者、员工、合作方和其他相关方的需求和期望，满足有关法律、法规的要求，增强顾客的满意和信任。

（二）工程咨询的特点和产品识别

1.工程咨询组织在建立质量管理体系时应注意结合以下特点：

（1）咨询主要以建设项目为管理单元；以智力活动为中心；咨询成果质量取决于咨询人员的智慧、经验和广泛准确的信息资源；取决于咨询人员认真负责和客观、公正、科学、可靠、实事求是的工作态度。

（2）咨询涉及项目建设的全过程，其工作的广度和深度要与各种约束条件和风险程度相适应，具有多学科交叉的多样性、时效性、预测性和无重复性的特点，工作程序和方法满足创新的要求。

（3）及时沟通与协调，包括内部和外部的沟通与协调，要贯穿咨询工作的全过程，沟通与协调是保证工作顺利进行，提高咨询成果和增加顾客满意程度的重要方法。

（4）对咨询成果质量的多次评审是保证咨询成果质量的重要方法，咨询成果质量最终将接受历史和实践的检验。

2.工程咨询产品的识别。工程咨询产品是软件和服务的组合，包括提供的各种文件、信息、图纸、软件和服务，主导产品是咨询服务。按《质量体系认证机构认可业务范围及经济活动分类与代码》CNACR— 220 的规定，工程咨询产品属科技服务类的“建筑与工程业务及其有关的技术咨询”，认可业务经济活动分类代码为 34K74.20。

（三）工程咨询过程及范围

工程咨询工作源自顾客的投资意向，主要为投资于工程建设项目服务，每个工程项目的建设周期可划分为四大过程（图2-1），工程咨询工作贯穿于工程建设全过程，工程咨询组织伴随四大过程（见图 2-1），周而复始地开展各项咨询工作，每个过程都要满足顾客和其他相关方的基本要求和期望。

依据菲迪克（FIDIC）相关指南，结合中国咨询业实际情况，工程咨询服务业务范围包括：

1.项目选择和策划阶段：

（1）战略规划咨询（含地区经济社会发展规划、产业发展规划、经济建设专题研究、项目机会研究等）及项目投（融）资咨询；

（2）编制工程项目建议书（也称初步可行性研究或预可行性研究）；

（3）编制工程项目可行性研究报告；

（4）评估咨询（含对项目建议书、可行性研究报告、初步设计的审查/评估；对选址/技术方案、市场调研预测、项目投资估算、概预算单项的编制和审查/评估）；

（5）其他（含环保、节能项目咨询等）。

2.项目建设准备阶段：

（1）工程勘察设计；

（2）项目招投标咨询（含项目招标标段的划分、投资分解、设备材料采购、建筑安装工程采购、标书/标的编制/评估、合同条款的草拟、评标及相关活动）；

（3）采购咨询（含设备监造、大件运输监理等）；

（4）其他（含征地咨询等）。

3.项目建设实施阶段：

（1）工程建设项目管理（含业主工程师）；

（2）工程建设监理（包括施工、安装、调试等监理）；

（3）工程建设总承包管理。

4.项目建设完成和总结阶段：

（1）投产后咨询。包括试车、运行、维护制度建立和培训服务等。

（2）项目后评价。不同的建设阶段咨询产品有不同的形式和交付过程。在项目策划和建设准备阶段，工程咨询过程基本上都是“将要求转换为产品如文件、图纸、软件等特性或规范的一组过程”，与ISO 9001∶2000 标准中7.3 设计和开发过程特性是一致的。在项目建设实施及项目建设完成阶段，咨询服务的提供涉及工程现场过程。

上述的工程勘察和工程建设监理“贯标”工作，按建设部有关规定实施。

（四）质量管理体系标准

1.1994 年国际标准化组织（ISO）发布了ISO 9000 族（1994 年版）标准。

2.2000年12 月 15 日国际标准化组织（ISO）发布了ISO9000、ISO 9001、ISO 9004 质量管理体系标准（简称ISO 9000∶2000族标准）。

3.2000 年12月28日我国原国家质量技术监督局正式发布了GB/T 19000—2000、GB/T 19001—2000、GB/T 19004—2000 三项国家标准（简称GB/T 19000—2000族标准）。

以上ISO 9000∶2000 族标准是ISO 9000∶1994 族标准的改进版。而GB/T 19000—2000 族标准包括的三项标准等同于国际标准化组织（ISO）发布的ISO 9000∶2000 族标准中包括的三项标准。

以上各类标准之间的相互关系和区别详见表2-1。

（五）GB/T19001—2000 与GB/T 19004—2000标准的关系

GB/T 19001—2000《质量管理体系要求》和GB/T 19004—2000《质量管理体系业绩改进指南》已制定成为一对协调一致的质量管理体系标准，它们相互补充，也可单独应用。虽然这两项标准具有不同的范围，但却具有相似的结构，有助于一并使用，以产生更好的效益。

GB/T 19001—2000 标准规定了质量管理体系要求，在满足顾客要求、增强顾客满意方面，所关注的是质量管理体系的有效性，可供组织内部管理使用和用于认证或合同目的。

GB/T 19001—2000 标准除关注质量管理体系有效性以外，要关注持续改进组织的总体业绩与效率，为超越GB/T 19001—

2000要求而追求卓越的组织提供了业绩改进的指南。

工程咨询公司作为以技术为基础的提供智力服务的组织，对质量管理应尽可能追求高标准，在按GB/T 19001—2000 标准建立质量管理体系时，宜广泛吸收GB/T 19004—2000标准的有关指南，在重视有效性、充分性、适宜性的基础上，努力提高组织的业绩、效率和效益，并注意与其他管理体系的相容性，以质量管理带动整个企业管理水平的提高。

二、工程咨询成果质量评价

（一）工程咨询成果质量评价

中国工程咨询协会于 2001 年 2 月召开的第二届第二次理事会审议批准了《中国工程咨询质量管理导则》。对加强工程咨询行业的质量管理具有重要的指导作用。会议作出决议，要求各工程咨询单位要在学习、研究贯彻导则的基础上，建立和健全符合本单位实际的工程咨询质量管理制度，及时对工程咨询成果质量进行评价，不断提高工程咨询质量，为国家投资和各类项目业主提供优质的工程咨询服务。为此，中国工程咨询协会发布了“关于印发《工程咨询成果质量评价办法》（试行）的通知”（2000年3月17日，协办字[2000]09号）。

咨询成果质量评价的工作程序和要求如下：

1.工程咨询服务的范围很广，从项目决策前期到建成投产，跨越的时间较长，根据顾客的需要，工程咨询组织承担的业务可能是全过程的咨询服务，也可能是阶段性的咨询服务。为确保咨询质量，组织内部应根据服务内容的阶段性，进行阶段性的自我检查，以便及时发现并消灭不合格项，特别是对于进行全过程服务的项目，或者服务内容较多、服务时间较长，跨年度的建设项目，组织内部应事先制订项目阶段评审计划，对完成成果交付前的评审作出具体安排。

2.咨询成果交付前，应由最高管理者或主管咨询质量的企业领导组成专门的评审小组对咨询成果质量进行评审，评审人员除企业有关部门领导以外，还可根据实际需要聘请一部分专家，包括外部专家参加，共同进行评审，评审发现不足之处或错误之处，应立即组织力量进行修正，以保证提供顾客的咨询成果是合格的并力争是优质的咨询成果。

3.在自我评审的基础上，应约请委托单位的代表（贷款机构有要求时，可增加贷款机构代表人）共同评价，并签署评价结论，作为对咨询成果的验收。评审时，工程咨询组织的项目经理或服务执行负责人应对咨询成果的质量情况作出说明，对委托单位代表人提出的质疑有权提出申述意见。

（二）工程咨询成果质量评价的标准和方法

1.咨询成果评价的标准应依据国家、社会和顾客对委托服务提出各项质量要求。国家和社会的要求一般体现在政府有关部门发布的法规、规定、规范中，顾客的要求一般记载在委托合同中。咨询组织在接受咨询任务以后，应当根据项目的特点和顾客的具体质量要求以及国家有关规定，制订具体的质量目标和质量计划。各项质量目标，根据实际需要又可细分为各种子目标。各项目质量目标和子目标要具体，以便评审时对照考核。

2.对各项质量目标和子目标的实现结果可划分为优秀、良好、合格、不合格 4 个质量等级（比较简单的咨询项目也可划分为优良、合格、不合格3 个质量等级），制定评价标准和方法，能实行定量考核的，尽可能采用定量标准；不能定量的要有明确的定性要求。要把是否坚持“客观、公正、科学、可靠”的原则，能否真实、全面地反映项目的有利和不利因素作为评价质量的重要标准。可行性研究报告，不一定得出可行的结论才是优秀成果。客观地、真实地分析利弊，得出可行或者不可行的结论，都可以评为优秀成果。

3.为了推动工程咨询成果的质量评价，中国工程咨询协会制定了《工程咨询成果质量评价办法》，对实行各类工程咨询成果质量评价制度提出了要求，并对建设项目可行性研究报告质量的评价目标、标准和方法作了具体规定。要求工业建设项目可行性研究报告质量评价的目标至少包括贯彻宏观调控政策、市场调查分析、多方案比选、经济分析、风险分析、生态环境论证等 6 个方面的 27 个子目标。并对这 27 个子目标按优秀、良好、合格、不合格4 个质量等级制定了评价标准。其他行业的建设项目可行性研究报告的质量目标、子目标和评价标准，可根据行业情况进行适当调整增减。

4.各项质量目标和子目标评价结果，采用加权平均法进行综合评价，得出成果的总评价。各项质量目标和子目标所占权重，应根据项目的不同情况，由工程咨询组织和委托方协商确定。但对评为不合格的子项目，应当视该子项对整个项目的影响程度进行判别。如果出现因某一项子目标质量不合格，可能导致整个项目严重失误或损失的，不论其他质量目标评定等级如何，可行性研究报告总评价结果均应评为不合格。

5.质量评审后，应整理成简明的质量评价表，经最高管理者、成果负责人、项目委托单位负责评价代表签署后报送有关单位，并列入工程咨询组织成果质量档案。

关于《工程咨询成果质量评价办法》（试行）自2001 年4月 1 日起试行。

现举例将工业项目可行性研究报告质量评价表列出（表2-2）：

关于其他类型的项目可行性研究报告质量评价表和项目评估报告质量评价表，详见《中国工程咨询业质量管理导则》一书。 mj9v7uyYVaRm5z99TSynqmkAHQH59ZyC24q5ehWthgB1eaj0bpuPQ9V6jvTnBoZP