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（1）研究的目的
建设方案研究的目的，是从技术、经济、环境、社会各方面全面研究实现设定的市场目标、功能目标和效益目标的较优方案。项目建设方案研究的结论意见是判断项目可行性和项目投资决策的重要依据，也是进行项目经济评价、环境评价和社会评价的基础。建设项目目标既是建设方案研究的基础，又可以通过建设方案的研究对建设项目目标进行必要的调整，两者相辅相成。
（2）研究的任务
建设方案研究的任务，是对两个以上可能的建设方案进行分析研究、比选和优化，找出拟采用最佳方案的全过程，即通过建设方案研究，选择合理的建设规模和产品方案，先进适用的工艺技术，性能可靠的生产设备；制定明确的资源供应、运输方案；选择适宜的厂址、合理的总图布置以及相应的配套设施方案。
（3）研究的内容
建设方案研究的内容因行业和项目复杂程度而异。项目决策分析不同阶段的建设方案研究工作深度不同。初步可行性研究阶段的建设方案研究比较粗略，可行性研究阶段的建设方案研究要求深入而全面，应有充分依据并进行科学论证和多方案比选。大型或复杂工业项目的建设方案一般包括以下内容：①产品方案和建设规模；②生产工艺技术；③场（厂）址；④原材料、燃料供应；⑤总图运输；⑥工程方案及防震抗震；⑦公用、辅助及场（厂）外配套工程；⑧节能、节水、节材；⑨环境保护；⑩职业安全卫生健康与消防；⑪组织机构与人力资源配置；⑫项目进度计划等。
根据行业和项目特点或复杂程度不同，可对上述建设项目方案研究的内容进行调整或简化。在建设方案比选时，建设方案研究应与投资估算及项目财务、经济评价相结合，相互完善，比选产生优化的建设方案。
（1）方案研究的原则
以科学发展观为指导，以国家相关政策、法规、规划为依据，结合项目的性质和特点，按照循环经济和节约资源的要求，兼顾社会、经济、环境效益，确保建设项目目标的实现。
（2）方案研究的基本要求
1）符合有关法律、法规、产业政策、技术政策、行业与地区的发展规划等要求。
2）内容全面，符合项目功能定位，能够实现项目目标。
3）力求科学性、合理性和前瞻性。处理好市场需求与产品方案、建设规模的关系，合理确定经济规模；处理好近期目标与远期目标的关系，近期目标与远期目标兼顾，以近期目标为主；处理好高技术起点与适用性、可靠性的关系，高技术起点要与适用性和可靠性相一致；处理好总体规划与分步实施的关系，总体规划一次完成，建设可分步实施；处理好投资与效益的关系，力争用最小的投资取得最大的效益。
4）保护生态环境，满足资源节约要求。要以保护环境质量、保护人群健康、造福子孙后代为出发点。对建设项目可能产生的污染一定要有相应的处理措施，确保达到国家排放标准，提供节能、节水、节材、节地等资源节约型建设方案。
5）要广泛收集国内、外以及拟建项目地区与建设项目有关的技术、经济等各类资料和信息，为项目建设方案的研究提供可靠的依据。
产品方案（又称产品大纲）主要是指建设项目的主导产品、辅助产品或副产品及其生产能力的组合方案，包括产品品种、产量、规格、质量标准、工艺技术、材质、性能用途、价格等。产品方案研究需要在产品组合研究的基础上形成，确定主要产品、辅助产品、副产品的种类及其生产能力的组合，使其与技术、设备、原材料及燃料供应等方案协调一致。产品方案研究应考虑以下主要因素：
（1）国家产业政策和企业发展战略
产品方案应符合国家制定的产业发展政策、行业准入标准及优化经济结构需要，优先选择国家鼓励发展的产品。同时也要符合企业发展战略，使产品具有先进性或高附加值，有利于提高产品在国内外市场的竞争力。
（2）市场需求和专业化协作
产品方案应以市场需求为导向，根据目标市场来确定产品品种、数量、质量，产品方案应能适应市场多变的要求。同时还应从社会和区域的角度考察产品方案是否符合专业化协作要求，以及产品与上、下游产业链、产品链的衔接要求。
（3）资源综合利用和环境制约条件
对共生型资源开发或者在生产过程中有副产品的项目，在确定产品方案时，应考虑资源的综合利用，提出主导产品和辅助产品的组合方案。同时，应根据当地环境的要求和可能提供的环境容量来确定产品方案。
（4）原材料、燃料供应
产品方案应遵循行业对原材料、燃料供应的相关规定、规范，根据项目所采用的原材料、燃料的可得性及其数量、品质、供应的稳定性来确定产品方案。
（5）生产技术条件和运输装备存储条件
产品方案应与可能获得的技术装备水平相适应，产品生产技术来源应可靠、先进、适用。同时对生产、运输包装、存储有特殊要求的项目，确定产品方案时，应考虑满足这些要求的可能性。
（6）产品定位和产品竞争力
产品方案应确定合理的产品定位，确保产品的竞争力。产品定位主要指产品水平、档次、技术含量和主要服务对象。产品定位应优先考虑同类主流产品和主流技术。产品方案中确定的产品，以该产品所处导入期、上升期、成熟期为宜。同时还应关注产品的寿命期和后续产品的发展。对于某些技术进步快、技术含量高、市场变化大、产品寿命期短的高新技术项目，还应考虑后续第二代、第三代产品发展的可能性，以保持企业的生命力和产品竞争力。
技术主要指产品的开发和制造技术，尤其是指核心技术。技术来源是制约项目建设成败的一个关键环节。技术来源的渠道和可靠度是研究产品方案重点关注的内容。技术来源渠道一般有技术引进、自主创新和合作研究开发。
对于中外合资、合作项目的技术引进，应在合营合同或技术合作合同中作出相应明确的、可操作性的技术转让具体条款约定。例如：提供合资企业生产产品的相关专利技术；提供生产产品改型、更新、发展的滚动技术；合理解决知识产权保护问题；合理确定技术转让费用和支付方式；承诺对中方技术人员进行培训，参与设计、制造、研发等。
对于高新技术项目，不论国内独资或中外合资都应坚持以企业为主体，组建相应研发机构。只有具有自主开发能力，拥有品牌产品，才能在市场竞争中掌握主动，扩大市场份额。从当今市场经济发展趋势来看，掌握自主开发创新能力和拥有自主知识产权的品牌产品，是企业获得效益、求得生存和发展的基本动力。
组建研发机构要研究的主要内容有：自主开发的近期和远期目标任务、人才培育、开发能力以及形成能力的主要途径、主要设备仪器配置、研究人员拟占全企业技术人员总数的比例等。
建设规模是指项目设定的在正常生产运营年份能达到的预期生产能力或供应服务能力。建设规模是在产品方案的基础上，结合工艺技术、原材料和能源供应、协作配套、项目投融资以及规模经济等研究而确定的。
（1）确定建设规模应考虑的主要因素
1）合理的经济规模。合理经济规模是指项目投入产出处于较优状态，资源和资金可以得到充分利用，并可获得最佳经济效益的规模。拟建项目的建设规模应符合国家和行业主管部门规定的相关产业项目的经济规模标准，同时也可以根据技术装备水平和市场需求的变化，参考世界发达国家公认的经济规模，来确定拟建项目的建设规模。衡量经济规模合理性的指标通常有：单位产品投资；单位产品成本；劳动生产率；单位投资利润等。
2）市场需求对规模的影响。市场对拟建项目的产品品种、规格和数量的需求，从产出方向上制约项目建设规模。应根据市场调查和预测得出的产品市场容量、目标市场、可能占有的市场份额等结论，考虑拟建项目的建设规模。当产品市场需求变化快、品种规模多时，应采用中、小规模战略。当产品适应性强，市场需求量大，品种规格变化较小时，可以采用大、中规模战略。同时也要重视关联产品或附产品的受制因素对建设规模的影响。
3）资源供应及其他外部建设条件。资源包括土地资源、生物资源、矿产资源、能源、水资源和人力资源等。各类原材料及燃料供应、动力供应，交通运输、通信、建筑材料、施工能力等，都可能对建设规模产生影响。
4）生产技术和设备的先进性及其来源。生产技术与主要设备的制造水平，与建设规模相关。确定建设规模，要研究该类产品生产技术的先进性和可得性。按照先进而不可得的技术确定建设规模是不现实的，按照没有工业化的技术确定建设规模也是不可取的。
5）资金的供应量。结合资金的可得性，量力而行考虑建设规模。
6）环境容量。建设项目生产期间排出的污染物不仅要达标排放，而且排出污染物总量要在环境保护行政主管部门给出的总量控制范围内。因此，建设规模的确定，既要考虑当地环境的承受能力，还要考虑企业污染物控制总量。
7）社会因素和政策法规。产业政策、投资政策、民族关系、军事国防等，都是考虑建设规模的重要因素。
8）行业因素。不同行业、不同类型的项目，在确定建设规模时应考虑与行业相关的特殊因素。如水利水电项目，应考虑水资源量、可开发利用量、地质条件、建设条件、库区生态影响、占用土地以及移民安置条件等。煤炭、金属与非金属矿山、石油、天然气等矿产资源开发项目，应考虑资源合理开发利用要求和资源可采储量、赋存条件等。铁路、公路项目，应根据拟建项目影响区域内一定时期运输量的需要预测，以及该项目在综合运输系统和本运输系统中的作用确定线路等级、线路长度和运输能力。
9）改扩建与技术改造项目。依托老企业进行改扩建与技术改造的项目应充分研究拟建项目规模与企业现有规模的关系。拟建项目规模属于外延型还是外延内涵复合型，以及利用现有场地、公用工程和辅助设施的可能性和依托程度等因素来确定建设规模。
（2）建设规模的合理性分析
研究建设规模时，应对其进行合理性分析。
1）符合产业政策和行业特点。为了使国民经济有序发展，节约有限的资源，国家和行业制定了某些重要产品的生产经济规模标准和鼓励发展、限制发展和禁止发展产业（含规模）目录。建设规模的确定应符合国家和行业的产业政策要求。
2）收益合理性。建设规模的变动引起收益的变动。研究建设规模时，应分析不同规模对收益引起的变动程度，分析收益的合理性。
3）资源利用的合理性。主要应考虑资源利用的可靠性、有效性和经济性。
4）外部条件的适应性和匹配性。项目的建设规模应与市场需求相适应，各种资源供应能满足建设规模的要求，并且稳定可靠、价格合理。
5）对于技术改造项目，建设规模的确定应与现有装置有效结合和匹配，应立足于产品结构的调整和升级，充分考虑原有装备和设施的有效利用，以求最佳生产能力的配置。
（3）确定建设规模的方法
1）经验法。经验法是指根据国内外同类或类似项目的经验数据，考虑建设规模的制约和决定因素，确定拟建项目建设规模的一种方法。在实践中，此法应用最为普遍。
在确定拟建项目建设规模前，首先应找出与该项目相同或类似的项目，特别是要找出几个规模不同的项目，并计算出各不同规模项目的主要技术经济指标，如财务内部收益率、投资利润率和投资回收期等；然后综合考虑制约和决定该项目拟建规模的各种因素，确定一个适当的规模。
【例3-1】 拟建一个生产某电子产品的项目，同类项目的生产规模是年产40万台、60万台、100万台、200万台、300万台和400万台。通过调查并计算，已知各种规模项目的投资和财务内部收益率数据如表3-1 所示：
表3-1 各种规模项目的投资和财务内部收益率
从表3-1可以看出，年产300万台的规模是最佳生产规模，但需要的投资比较大，约为27000万元人民币。通过对影响规模的各种制约与决定因素进行研究，除资金供给和市场需求因素外，其他方面都是可以适应的。若该拟建项目可能筹措到的资金只有15600万元人民币，只适应年产100万台的生产规模。另外，从市场需求情况看，若该项目可能的市场份额在100万～150万台之间，也只能选择年产100万台的规模。
2）“生存技术”法。用“生存技术”确定最佳生产规模的方法由诺贝尔经济奖获得者乔治·施蒂格勒提出。他认为，由于企业拥有的资源质量不同，所以相异的规模也可能同样经济，在现实中，一个企业的活力和发展压力并不仅仅甚至不是主要取决于生产方面的成本条件，而是在于企业能否通过合理观察数据，灵活地适应技术和市场变化的能力，这时存活能力非常重要。最佳规模是一个范围非常大的领域，即多种规模都是最佳的。“生存技术”法的实质是：凡是在长期竞争中得以生存的规模都是最佳规模，工厂规模和技术复杂程度是决定生产规模的主要因素。
3）规模效果曲线法。规模效果曲线法是通过不断扩大拟定的建设规模，研究项目的销售收入与成本曲线随之变化的情况，来确定项目最适宜的建设规模的一种方法。
从图3-1看出， Qa到Qb是规模经济区，在这个区域内， Qb不但是规模经济的临界点，也是最佳经济规模点，因为这点上边际收入等于边际成本。从理论上讲，应当以Qb作为拟建项目的建设规模，但在实际中，往往受到其他制约因素影响，最佳经济规模达不到这个规模，一般小于Q b 。 Qa是第一个盈亏平衡点，不能选择这样的规模。因此，在选择拟建项目的建设规模时，首先应当确定规模经济区，然后在这个区间内，根据制约和决定建设规模的诸多因素，选择离点Qb最近的规模。
图3-1 规模效果曲线图
4）分步法。分步法也叫“逼近法”，其特点是先确定起始建设规模作为所选规模的下限，再确定最大建设规模作为所选规模的上限，然后在上下限之间，拟定若干个有价值方案，通过比较，选出最合理的建设规模。具体步骤如下：
①第一步，确定起始生产规模。起始生产规模也就是项目盈亏平衡时的最小经济规模。根据项目产品的性质，有以下三种确定起始生产规模的方法：
第一种：若项目产品在国内销售，且无法用进口品替代，则项目的起始生产规模主要受技术和设备的制约。在一般情况下，若选择较小的生产规模，其生产技术往往比较落后，经济效益差，一方面会造成规模不经济，另一方面在一些生产部门，可供使用的加工工艺和设备已按一定的生产能力标准化，若将生产能力较大的标准化设备用于较小的生产规模，会造成设备能力的限制和成本费用的上升。在这种情况下确定起始生产规模时，可利用规模效果曲线，对可供选择的工艺和设备进行分析，选定其中不至于出现亏损的工艺和设备，将其生产能力作为起始生产规模，如图3-1的规模效果曲线图中的Qa点。
第二种：如果项目产品可以用进口替代，则应将生产成本费用与进口成本进行比较，确定起始生产规模，项目单位产品成本费用与单位进口产品成本的比较示意图如图3-2所示。在图3-2中，假定进口产品的口岸价格比较稳定，这样，单位进口产品成本是一条比较稳定的水平线，而项目单位产品成本费用则随着该项目生产规模的扩大而有所变化。在产量为M 1 到M 2 之间，该项目生产是合算的；当生产规模小于M 1 时，其生产成本费用高于进口成本，所以M 1 是拟建项目的起始生产规模。
第三种：如果项目产品可以出口，则应将项目产品成本费用与换汇收入进行比较，确定起始生产规模。项目单位产品生产成本费用与单位产品换汇收入的比较如图3-3 所示。在图3-3 中，假定国际市场变化比较稳定，这样，单位产品换汇收入是一条稳定的水平线，而项目单位产品成本费用则随着该项目生产规模的扩大而有所变化。项目生产规模在M 1 至M 2 之间，该项目生产规模是合算的；当项目生产规模小于M 1 时，单位产品成本费用大于单位产品换汇收入，出口是不合算的。所以， M 1 是拟建项目的起始生产规模。确定起始生产规模后，以其作为确定拟建项目生产规模的下限，然后再确定最大生产规模。
图3-2 进口替代产品项目经济规模
图3-3 出口产品项目经济规模
②第二步，确定最大生产规模。在现实经济活动中，项目生产规模受到很多因素的制约，这就需要综合考虑各项因素对项目生产规模的限制作用，特别是要对制约项目生产规模的瓶颈因素进行分析。在一定的投资条件下，某个因素对项目生产规模的大小可能起决定性的作用，即成为项目生产规模的瓶颈，通过对瓶颈因素的分析，可以确定在可行条件下的最大生产规模，作为所选生产规模的上限。
③第三步，确定合理生产规模。起始生产规模与最大生产规模确定以后，就确定了拟建项目生产规模的上限和下限，可在此之间拟定若干不同规模的比较方案。在拟定比较方案时，起决定作用的因素是设备能力，可以在最小和最大规模之间，选择具有不同能力的设备或者对设备进行不同能力的组合，以拟定出不同的生产规模方案，然后计算不同生产规模方案的成本费用和效益，之后再对成本费用和效益进行比较。其中成本费用最低、效益最好的方案应为最终确定的拟建项目的生产规模。
根据产品生产的特点和要求，确定工艺技术方案和建设标准。工艺技术方案研究的重点是技术方案和工艺流程。工艺技术方案和建设标准决定产品的性能质量和档次水平，也是影响生产成本的主要因素。
（1）选择的原则
1）先进适用性。建设项目选用的技术方案和工艺流程必须是先进适用的，既要立足于高技术起点，又要防止盲目追求尚不成熟或仍处在试验阶段的新技术。
衡量先进性的主要标准有：产品的水平和档次；产品的性能和质量；产品单位物耗和能耗指标；劳动生产率和成品率；装备水平和自动化程度等。
衡量适用性的主要标准有：符合产品方案、产品技术性能、质量标准要求；能解决原材料、燃料和关键配套件的协作供应；应与设备、资源条件、经济发展水平、项目建设规模相适应；应与技术、管理、操作人员团队的素质和能力相适应；对于技术改造项目，应与现有需继续使用的设备在性能上相互协调等。
2）安全可靠性。安全可靠性的含义主要包括：生产工艺过程的安全可靠，设备运行和操作的安全可靠以及对周围生态环境带来危害影响的有效治理和控制。安全可靠性是技术方案选择的重要原则。项目所采用的技术，在正常使用中应确保安全生产运行。核电站、产生有毒有害和易燃易爆物质的项目，以及地下矿开采、水利水电枢纽等，尤其应注重技术的安全性研究。对尚在试验阶段的新技术、新工艺、新设备、新材料，应采取积极和慎重的态度，对未经生产实践或有遗留技术难题的新技术不能盲目采用。
3）经济合理性。经济合理性的基本要求是充分发挥投资效益，降低生产成本，以较少资金获取更大效益。对于基础设施和社会公益性项目，也要精打细算，厉行节约，努力提高建设项目的社会、经济、环境综合效益。
4）产品更新适应性。这一原则对某些高新技术项目尤为重要。由于高新技术产品竞争激烈，技术进步快，产品的寿命期和更新换代周期短，应十分重视其技术方案、工艺流程和设备选型等方面的适应性和兼容性，力求能满足同类产品多品种生产以及同一产品的技术性能指标在一定跨度范围内提升和更新的要求。
5）技术来源可得性。技术来源主要包括引进国外技术，科研成果产业化，或来自与院校和科研机构合作等。应通过对技术来源可得性、可行性的分析论证，确保技术来源有保障。
技术来源主要关注产品技术和生产工艺技术的来源，但同时也要结合考虑相配套的原材料、燃料、关键配套件获取的可能性。
6）清洁生产环保性。清洁生产体现了集约型的增长方式和发展循环经济的要求。建设项目选用的技术方案和工艺流程应符合清洁生产要求，符合环境保护规范的要求。
（2）技术来源
工艺技术方案和工艺流程方案技术来源可以通过自身研制开发、许可证交易、购买工艺技术和合资经营等方式获得。
1）自身研制开发。实力雄厚的大企业或是技术领先的中小企业，往往在其主营业务上具有一定的研发能力。加强自身工艺技术的研究，可获得或巩固技术领先优势，形成自身独特的核心竞争力。但选择自身研制开发，需要视自身条件和环境而定，要综合考虑人力、物力、资金、时间的限制条件及可能需要承担的研发失败的风险能力。
2）技术许可证交易。技术许可证交易是一种普遍而有效的方法。根据相互协议的条款，一份许可证可以给予使用专利技术的权利，并提供有关的专有技术转让。这种方式在获得工艺生产方法和出让方的技术支持的同时，可以减轻由于购买成套工艺带来的资金压力和市场风险。但由于工艺技术拥有者同样可以将技术许可证出让给其他企业，因此，所获得的工艺技术不具备垄断或区域性垄断的优势。在市场容量较大，或是市场的地域特征和地域优势明显时，由于竞争压力较小，项目采用该方式显得较为有利。
3）工艺技术的成套购买。一次性获得整套生产工艺技术方案，有利于快速投产和抢占市场，在项目投资许可时，“一次性”工艺或非专利技术可采购到，且工艺的升级和技术支持对出让方的依赖程度较小时，采用整套采购的方式是可取的。
4）合资经营。合资经营指工艺技术供应者提供工艺技术参与企业项目的经营，即工艺技术作价入股，与技术引进企业共同开发经营。其好处在于企业可以获得长期的工艺技术支持；共享原工艺技术拥有者的市场供应需求渠道；共同分担新产品的市场风险；有效节省前期投资和分散市场风险，迅速启动项目。不足之处在于项目运营管理存在协调问题，若合作双方在企业文化、经营理念等方面存在冲突将会面临一定风险。同时由于没有获得工艺技术的核心，技术支持和技术升级均会不同程度地受制于人，一旦协调不好，项目运营将面临危机。
建设标准的高低直接影响投资规模。应在满足生产使用功能要求的前提下，以“该高则高，能低则低，因地制宜，区别对待”为原则，重点解决好以下问题。
1）符合生产工艺及维护管理对生产条件、生产环境的要求，含室内环境，水、汽、动力供应，垂直运输和起重设备配置等。
2）满足生产工艺提出的特殊要求，如对空气、水和气体的洁净度和纯度，防震，防火，防爆，防辐射等方面的要求。
3）适应现代化大生产特点和管理的需要，配置必要的信息化、智能化设施，含计算机系统、通信系统、网络系统、自控系统等。