第六节
政府管理与监管

一、政府管理

（一）立法

英国电力改革一直坚持立法先行。《电力法（1989）》启动了英国电力体制改革。随后，《竞争法（1998）》《公共事业法（2000）》《企业法（2002）》《能源法（2004）》《能源法（2008）》《能源法（2010）》等法律对电力市场化改革的内容不断进行调整。除以上法律外，监管机构OFFER还制订了一系列条例规范，如《电网规范》（Grid Code）、《配电网规范》（Distribution Code）等。这些法律法规明确了政府、监管机构、市场以及各市场主体的功能和职责，明确了各市场主体之间的法律和经济关系。

英国的立法程序比较复杂，一般由政府部门提出立法申请。首先提出政策提议，作为绿皮书在社会公开征求意见，经过讨论修改后形成政府政策白皮书。根据白皮书形成法律草案，提交给上下议院（即议会），讨论通过后，再由王室批准，最终形成英国法律。新一轮电力改革计划于 2011 年 7 月提出白皮书，2013 年 12 月才获得王室批准，形成《能源法（2013）》。

（二）政府管理

英国能源与气候部（DECC）是能源主管部门，负责保障英国能源的安全、清洁，以用户可承受的价格供应，促进国际社会共同开展减排行动，主要通过制定政策、提出立法申请、形成法律的形式，确保政策的执行。具体职责包括：

（1）能源安全方面：保障英国工业和居民用户在电能、供热以及交通方面的能源安全供应。

（2）气候变化方面：通过国际活动和英国自身的减排行动，成为气候减排方面具有领导力的政府。英国的减排目标是，到 2050 年温室气体减排 80 %，2020 年至少 15 %的能源来自可再生能源。

（3）可支付的能源价格：以最小成本的模式发展安全、低碳能源，使用户、纳税人及整体经济共同受益。

（4）能源供给公平：确保能源政策成本效益的公平性，既能保护弱势群体和贫困居民用户，又有利于解决耗能行业面临的竞争力下降问题。

（5）促进经济增长：制定的政策要最大限度支持经济增长、提供就业、促进投资，包括有效利用现有的油气资源，抓住绿色经济的发展机遇。

二、政府监管

（一）监管机构职责

英国天然气与电力市场办公室（OFGEM）负责天然气和电力市场的监管。 OFGEM是一个独立的全国监管机构，而非政府部门，该监管机构受EU法律认可和保护。OFGEM在英国政府和欧盟制定的法律框架内，既独立于政府、能源工业及其利益相关者，又与这些机构密切合作。 OFGEM的主要职责是保护电力用户，包括现在的用户，也包括未来的用户。具体的职责表现在以下几个方面：提升投资价值促进供电安全和可持续发展、监督并发展市场竞争、监管并执行政府计划。

OFGEM由天然气和电力市场权力机构（GEMA）管控。这个机构由执行和非执行董事与一个非执行董事主席组成，非执行董事主要是来自工业、经济、用户和社会政策、科学和环境、财政和投资、欧洲能源问题等几个领域的专家。 GEMA主席由能源与气候部（DECC）任命。

OFGEM通过从许可公司中收取许可证年费获得运营收入。许可证的年费主要是按照补偿OFGEM运营成本的水平制定。 OFGEM运营经费按照 5 年一个期限控制，成本支出增长率低于实际物价指数 3 个百分点，当前的成本控制期到 2015 年截止。

（二）监管内容和方式

OFGEM监管的核心是保护用户， OFGEM制定的主要决策，通常需要进行成本效益对比、社会和环境影响分析来辨别。 OFGEM监管的主要形式包括以下几点：

（1）开展调查工作。根据职责，按照OFGEM履职指引的规定，当OFGEM认为一些企业违反了许可证规定，或者违反了用户保护和竞争法， OFGEM将对这些公司展开调查。对相关违法行为进行罚款，并强制执行整改措施。

（2）要求信息披露。

（3）监管售电商行为，保护用户。主要包括：处理用户投诉，督促售电商履行社会责任，为弱势群体提供支持等。 OFGEM开展广泛的研究并出版调查报告和数据。

（4）许可证、规范和标准管理。按照 1989 年电力法规定，电力相关业务需要获得许可证。 OFGEM负责决定许可的内容、接受申请、根据公开的标准评价申请者条件并为符合条件的申请者授予许可证。在许可证中规定了必须遵循的行业规范和标准。这些规范和标准建立了市场运行规则以及接网和使用网络的条件与规则。

（5）管制网络业务价格。包括输电价格和配电价格（具体见“第五节 二、输配电价形成机制”）。将输电网进一步分为三种类型：陆上电网，通过审定电网公司在管制期的投资规划和成本规划，制定价格上限政策；海上电网，通过招标确定项目公司，对项目公司的成本评价并制定价格；跨国输电网线路主要是按照商业方式驱动。表 1.5 描述了目前英国输电网规划和投资监管的方式。